【毕业学位论文】中小企业国际化模式影响因素研究--基于湖南省中小制造企业的实证-国际贸易学

分类号 密级 U D C 编号 士学位论文 论文题目 中小企业国际化模式影响因素研究 学科、专业 国际贸易学 研究生姓名 封 彦 导师姓名及 专业技术职务 陈晓红 教授 中 南 大 学 二 00 八年五月硕士学位论文 摘 要 要 企业国际化是开放经济的必然趋势。 随着全球经济一体化的不断深入，企业国际化问题成为经济、管理等学科领域讨论的热点之一。以往对企业国际化的研究主要集中在大型跨国公司领域， 传统的阶段国际化理论认为企业国际化的过程是渐进的。 但二十世纪九十年代前后，一种新的企业国际化模式映入学者们的眼帘，引起了学者们极大的研究兴趣。这种新的现象主要出现在中小企业群体当中，与传统阶段国际化模式不同的是，这些中小企业在成立的初期，就将全球市场作为自己的目标市场，并快速的展开国际化的经营。学者把这种模式成为国际创业模式。研究发现，这种模式在企业国际化问题上的地位越来越重要，因此对这种国际化模式的研究是十分必要的。 本文在总结以往传统企业国际化模式理论的基 础上，从国际创业模式入手，回顾了以往的研究，对相关文献进行了综述，界定了传统渐进国际化和国际创业两种中小企业国际化模式， 整理形成了中小企业国际化模式影响因素的理论模型和研究假设， 并通过实地调研典型中小国际化企业对模型、假设进行修正。最后通过问卷调查的方式，以湖南省内开展了国际化活动的中小制造业企 业进行了大样本的实证研究。运用 根据调查和分析的结果，本文得出几 个重要的研究结论并对研究模型和假设进行修正。 本文认为， 领导者全球取向、 领导者海外经验、领导者风险偏好、公司企业家精神、企业区域网络环境、海外市场优势六个方面的因素对中小企业国际化 模式的选择产生了重要影响。 这六个方面的影响因素对中小企业采用国际创业 模式起到了正向推动作用，其中，前四个影响因素所反映的企业自身特征对中小企业国际化程度的影响最为显著。最后，本文对未来的同领域的研究进行了展望。 关键词： 中小企业，国际创业模式，渐进国际化模式，影响因素 硕士学位论文 is an of as of in of on on of as a in 990s, a of of in Be as up of is as by of on is on of of a of MEs is to of a a is in a of in of to of In of to be 士学位论文 on of s of is at of 硕士学位论文 目 录 摘 要 . I . 录 .一章 绪论 . 1 研究背景 . 2 研究意义 . 3 研究内容与思路 . 4 研究方法 . 5 研究创新点 .二章 理论发展与研究综述 . 1 传统企业国际化理论 . 1 1 企业国际化的涵义 . 1 2 企业渐进国际化模式相关理论 . 2 中小企业国际创业模式研究综述 . 2 1 国际创业型中小企业的出现 . 2 2 国际创业模式的概念 . 2 3 国际创业型企业的特点 . 2 4 渐进国际化模式与国际创业模式的比较 . 3 中小企业国际化模式影响因素研究综述 . 3 1 企业领导者的全球取向 . 3 2 企业领导者的海外经验 . 3 3 企业科技强度与独特的产品 . 3 4 通过区域网络进行海外扩张 . 3 5 市场需求和利基市场的出现 .三章 中小企业国际化模式影响因素模型构建 . 1 中小企业国际化模式界定标准 . 2 中小企业国际化模式影响因素 . 2 1 领导者特征因素 . 2 2 企业组织特征因素 . 2 3 外部环境因素 . 3 中小企业国际化模式影响因素模型与研究假设 .四章 中小企业国际化模式影响因素模型的案例检验 .士学位论文 目 录 1 案例研究设计 . 2 案例概况 . 3 案例分析 . 3 1 领导者特征因素 . 3 2 组织特征因素 . 3 3 外部环境因素 . 2 4 其它因素 . 4 对模型假设的修改 .五章 中小企业国际化模式影响因素的实证研究 . 1 调查问卷设计 . 1 1 调查问卷结构 . 1 2 中小企业国际化模式影响因素题项设计 . 1 3 中小企业国际化程度指标设计 . 2 问卷发放和回收情况 . 2 1 预调研 . 2 2 正式调研样本选取和调查方式 . 2 3 问卷回收情况 . 3 信度分析与效度分析 . 3 1 信度分析 . 3 2 效度分析 . 4 差异分析与假设检验 . 4 1 领导者特征差异及假设检验 . 4 2 企业组织特征差异及假设检验 . 4 3 外部环境特征差异及假设检验 . 5 路径分析 . 5 1 中小企业国际化程度的测量 . 5 2 探索性因子分析 . 5 3 结构模型建立与路径系数求解 . 6 实证分析结果讨论 . 6 1 差异分析结果讨论 . 6 2 路径分析结果讨论 .六章 总结与展望 . 1 推进中小企业国际化发展的建议 . 2 研究总结 .士学位论文 目 录 3 本研究局限性和未来研究展望 .考文献 . 录 . 谢 .读学位期间主要的研究成果 .士学位论文 第一章 绪论 1第一章 绪论 本章的任务在于解释中小企业国际化模式影响因素研究的意义， 以此为基点进行后面各个章节的讨论。通过分析研究的背景和意义，给出了本文的研究主题和思路，以及本文的研究方法和创新之处。 11 研究背景 有关企业国际化模式的研究一直是国际营销领域的前沿研究课题。 在 20 世纪 70 年代，国际化模式研究领域出现两个流派，分别是是欧洲的乌普萨拉模式(975；977)与美 国的创新模式(977；980)。乌普萨拉模式认为企业出口往往先选择一个心理距离较近的市场， 然后再向有稍远一些心理距离的市场发展； 而创新性国际化模式认为企业的国际化过程是一个企业不断进行行为创新的过程。 但是这两个派别都认为由于企业缺少国外市场的信息与知识以及外国市场充满风险与不确定性，因此企业的国际化是缓慢的，像水面的水波形态一样，一波接一波，逐渐获得海外市场的知识，随着不确定性与风险的不断减少，对国外市场的介入程度逐步增加。本质上，这两种模式都属于阶段国际化模式 (者渐进国际化模式( 近十多年来，通讯、运输技术的不断提升，政府保护政策的放松，减少了受地域保护的利基市场，越来越多的企业开始将国际市场看作它们的经营范围(000)。同时，国际环境变化和国际市场同质性增强，使跨国交易的成本降低，国际业务条件更容易被人理解。再者，国际融资机会日益增多，人力资本也更具国际流动性(991)，许多创业者和企业高层经理接触到国际业务，并积极推动企业从事国际化活动。 同时，学术界通过对国际化现象的研究，发现大量有悖于阶段国际化模式的企业出现。 987)发现一些英国出口企业的国际化活动不遵循阶段国际化模式的描述。这些企业在刚成立后不久、没有任何先期经验且人员、优秀管理者有限的情况下便开始大量出口或成立合资企业， 在多个国家同时试图获得竞争优势。1992)对18个以色列出口企业进行跟踪研究，发现它们在成立后立即拓展海外业务。1996) 实证研究中发现很多企业的国际化模式与阶段国际化模式截然不同。1998)在研究英国、澳大利亚与瑞典企业的国际化进程时发现这些企业跳过传统国际化阶硕士学位论文 第一章 绪论 2段，迅速地进行海外直接投资。这些学者基于自己的研究发现指出由于市场本身的日益国际化以及经营者有关海外市场知识的逐渐丰富导致海外市场的不确定性大为降低。 他们的研究发现与乌普萨拉模式有关市场不确定性大的基本假设相悖，因此，他们指出乌普萨拉模式的说服力在下降(1987)。 自 20 世纪 90 年代初期以后， 来自世界各国的各种研究资料显示许多中小企业在成立刚刚几年之内就主动利用现有资源开拓海外市场，寻求和获得竞争优势；它们在成立之初就瞄准国际市场主动采取措施实现海外市场销售占其全部销售收入相当大比重(1997)，这些企业具有国际经验且敏感的创业者整合来自多个国家的资源， 满足本质上是国际化的市场需求 （1994） 。他们的出口前准备活动时段相当短，国际化过程根本不遵循阶段国际化模式，而是以一种完全不同以往的新型国际化模式出现。 学术界把这种新型的国际化模式称为国际创业模式或天生国际化模式，本文为避免概念上的模糊，统一将这种模式称为国际创业模式，同时把以这种模式开展国际化的企业称为国际创业企业。这种企业以国际创业模式开展国际化的现象首先在市场规模较小的国家出现， 现在已经在世界许多国家出现，并开始被学术界广泛关注和研究。 12 研究意义 从媒体的报导和理论界的研究结论来看， 中小国际化企业中出现的国际创业企业非但不是特例，甚至越来越普及。由于这类企业虽然通常规模较小，但却能成功的在国际市场中与成立已久的大型企业竞争， 显示出现象背后必然存在相当值得探讨的研究意义。 是哪些因素影响了中小企业国际化模式的选择？为什么存在越来越多的中小企业，在成立初期就选择跨越式的国际创业发展模式？在这种现象的背后，是什么因素推动着它的发生和发展？这些资源有限的新成立的企业， 是出于什么动机，凭借什么条件迅速进入全球市场，开展国际化经营的？在竞争如此激烈的市场上，它们又是如何获取和保持自己的竞争优势的？新成立的中小企业，若想快速的国际化，应具备哪些条件才能成功？这一系列问题值得我们去思考和研究。因此，对我国中小企业国际化模式影响因素的研究是非常必要的，具有重要的理论意义和实践意义。 在理论意义方面，对中小企业国际化模式影响因素的研究，不仅可以解释国际创业企业的成因，提炼出促成此类企业快速国际化发展的关键因素，而且可以对现有的企业国际化理论进行有益补充。 本研究希望完成对中小企业国际化模式影响因素模型的构建，结合国际化现象的新变化，补充传统国际化企业相关文献硕士学位论文 第一章 绪论 3中欠缺的部分， 有助于相关理论的外部拓展， 也为未来的研究提供方向和可能性。 在实践意义方面，针对我国国情，对中小企业国际化模式影响因素的研究也是十分必要的。一是我国的市场经济环境等条件与其他发达国家有着显著的差别， 那么我国中小国际化企业的形成原因和发展过程， 也许存在与众不同的特征，也许会和发达国家的研究结论一致。不管结论是否一致，其背后的影响因素和原因都需要进行广泛的分析和深入的探讨， 力争建立一个更为系统的中小企业国际化模式影响因素模型。二是中小企业在我国经济发展中起着越来越重要的作用，中小企业的健康发展也关系着我国经济的快速健康发展。但是，中小企业在国际经营和发展中常常会遇到其自身的生产能力、人员素质、技术水平和外部融资、发展环境等方面的问题，这些问题在相当程度上阻碍了中小企业的国际化发展，并且我国中小型企业虽然初具参与国际竞争的实力， 但与国外跨国公司相比还是差距较大。因此，在越来越多的中小企业己经或正要迈开国际化步伐的时候，更需要学者们关注它们，并且指导它们的发展，为我国中小企业的国际化实践提供有意义的借鉴。本研究所得的结果，对那些打算从事和正在从事国际化活动的中小企业来说，能为他们在选择有效的国际化模式方面提供重要的参考。 13 研究内容与思路 本文通过对已有国际化理论的回顾和国内外相关文献的综合提炼， 分析我国中小企业国际化模式和影响模式的因素， 建立相应的中小企业国际化模式影响因素模型。通过案例调研和问卷调查的方式来验证所提出模型的合理性，甄别中小企业国际化模式的显著影响因素。 并通过统计分析的方法更深入地研究各个因素对中小企业国际化程度的影响程度。 本文共分六章： 第一章：绪论。绪论部分主要阐述研究背景、研究意义和研究目的，并介绍本文的结构和框架，说明本研究所采用的研究方法以及本研究的主要创新点等，这是本文的一个总纲。 第二章：理论发展和研究综述。这一部分从企业国际化的涵义谈起，回顾了传统企业国际化的相关理论。然后界定分析了两种不同的企业国际化模式，并针对两种国际化模式， 对国内外学者的理论模型和研究成果等个方面进行了回顾和总结，并对以往研究成果的特点和不足进行了概括和评价。 第三章：中小企业国际化模式影响因素模型构建。在第二章分析的基础上，本章对中小企业国际化模式影响因素进行具体分析， 建立了一个中小企业国际化影响因素的理论模型，并在模型的基础上提出本文的研究假设。最后介绍了本文硕士学位论文 第一章 绪论 4的实证研究方案的设计。 第四章：中小企业国际化模式影响因素模型的案例检验。本章选取湖南省内两个典型的国际创业中小企业和一个典型渐进国际化中小企业案例， 深入企业进行实地考察，对企业的创始人进行深度访谈，结合收集的资料，进行深入分析。发掘关键的影响因素，在检验理论模型的基础上，对模型进行适当的完善。 第五章：中小企业国际化模式影响因素的实证研究。本章以湖南省内开展了国际化活动的中小制造业企业为样本，进行了统计研究。阐述了问卷调查研究的实施情况和问卷调研的基本结果。 通过对问卷回收的结果数据用统计软件进行分析，对中小企业国际化模式影响因素的相关假设做了逐一验证。对各个因素影响中小企业国际化的程度进行路径分析。并对统计分析的结果进行了讨论。 第六章：总结与展望。这部分总结了本文的研究成果，从企业角度提出了加快国际化发展的相关建议，分析了研究中存在的不足和改进方向。 本文的研究内容与逻辑关系，如图 1示。 14 研究方法 为了使本论文的研究有意义，结论更科学，本文在研究过程中综合采用了多种研究方法，将理论研究与实证研究相结合。 1. 文献资料阅读 为了较全面地掌握国内外有关企业国际化的研究成果、文献和专著，笔者通过中南大学图书馆计算机检索了中国学术期刊网收录的学术刊物； 检索和查阅了相关领域近 10 年来发表论文。重点阅读和分析与本课题相关的文献资料，注意不同文献之间的相互补充；注意文献资料来源的权威性、准确性和时效性，使获取的数据、资料为本课题的研究提供实践和理论支撑。 2. 理论研究与实证研究相结合 本研究在文献阅读的基础上， 以现有的企业国际化理论和国际创业企业理论为基础，进行理论假设和推演。通过理论演绎，本文在已有研究成果基础上，充分考虑我国中小企业发展的实际， 归纳得出适合于我国国情的中小企业国际化模式影响因素模型。然后通过问卷调研来开展实证研究，运用统计软件对调查结果进行分析，验证研究问卷的效度和信度，并对问卷结果进行多种统计分析，从而对理论假设进行分析和证明。 硕士学位论文 第一章 绪论 53. 案例研究和问卷调研相结合 本文在理论推演的基础上，依托已建立的模型，对三家典型国际化中小企业的国际化经营进行深入的剖析。通过对企业创始人进行深入访谈，对模型构思进行初步验证并作进一步的调整，同时为下一步的问卷调研和数据搜集提供指导。本研究在文献阅读和案例研究的基础上形成问卷， 然后针对开展国际化经营的中小企业实施问卷调研来获得所需数据，并对问卷进行了预调研，以确保问卷设计具有较高的科学性和准确性，然后进行统计分析，从而得出有指导意义的结论。 15 研究创新点 创新点 1： 提出中小企业国际化模式影响因素理论框架。本文在综合前人企业国际化相关研究的基础上，结合中小企业的特点和国际创业这一新现象，为中小国际化企业研究的发展做了新的尝试。利用理论的相互融合和优势互补，提出第一章：绪论 第二章：理论发展和研究综述 研究总结：总结研究结果，指出不足和进一步研究方向 实证结果：对假设进行验证，对结果进行讨论并得出结论 模型修正：通过跨案例分析，检验并修正模型 建立模型：根据以往研究的总结归纳，提出研究模型与假设 理论依据： 阐述以往相关研究，总结和评价已有研究成果 选题意义：为什么要研究中小企业国际化模式及其影响因素 第六章：总结与展望 第五章：中小企业国际化模式影响因素的实证研究 第四章：中小企业国际化模式影响因素模型的案例研究 第三章：中小企业国际化模式影响因素模型构建 论文内容 逻辑关系 图 1文内容与逻辑关系硕士学位论文 第一章 绪论 6了中小企业国际化模式影响因素模型，赋予模型较高的解释力，并通过案例分析和问卷调研对模型进行实证检验和修正。 创新点 2： 以国际化中小企业为对象进行实证检验并探讨分析结果。国际创业模式是相对较新的现象和趋势，实证研究在现有文献中比较少见。本文在中小企业国际化模式影响因素模型的基础上，进一步提出了系统的指标体系，一定程度上弥补了将国际创业模式影响因素研究应用到中国情境进行实证研究的缺乏。 硕士学位论文 第二章 理论发展与研究综述 7第二章 理论发展与研究综述 本章通过对企业国际化理论和对国际创业企业相关理论研究进行综述， 为下文探讨中小企业国际化模式及其影响因素提供理论支撑。 21 传统企业国际化理论 企业国际化是开放经济的必然趋势。随着全球经济一体化的不断深入，企业国际化问题成为经济、管理等学科领域的讨论热点之一。企业国际化理论通常试图回答以下问题：企业为什么要国际化和如何达到国际化 ( 999)。因此，对企业国际化的研究，主要集 中在企业国际化的动因、模式、过程及其影响因素等方面。 211 企业国际化的涵义 什么是企业国际化，文献中有不同的理解。二十世纪七十年代中期，北欧的一批学者 ( 1975； 1977)根据案例研究提出了 “企业国际化是一个缓慢并且逐渐增强的过程” 的概念， 他们认为，企业的国际化过程由若干个阶段组成，是一个包含花费时间进行组织学习的过程，其国际化的地理范围和规模的扩大、程度的加深，就仿佛“水中的波纹”一样逐步增大。另外，中国学者梁能 (1999)把企业的国际化看作一个发展的过程，即“企业走向世界的过程” 。 不同的定义主要体现在，另一些学者把企业国际化看作企业的一系列行为、活动。例如国际商务专家理查德罗宾逊 (. 授，认为企业国际化是企业有意识地追逐国际市场的行为体现。他在著作企业国际化导论(马春光等译， 1989)中提出：国际化的过程就是在产品及生产要素流动性逐渐增大的过程中，企业对市场国际化而不是对某一特定的国家市场所做出的反应。持有类似观点的有英国经济学家斯蒂芬扬，他认为企业国际化是指企业的跨国经营活动。 分析上面的几种定义， 学者们把企业的国际化看作企业发展演变的过程或者企业的行为组合。这并不矛盾，因为企业国际化行为是企业国际化过程的具体体现，而国际化的发展演变的过程是国际化行为的宏观、动态描述。在本文的研究中，企业国际化的内涵应该包括以下三个层面的内容，如表 2示。 硕士学位论文 第二章 理论发展与研究综述 8表 2业国际化的内涵 国际化视野 (意识层面 ) 从全球市场的角度考虑资源的获取和配置、市场定位、生产成本等问题； 国际化经营 (行为层面 ) 企业参与国际分工，在全球市场上与其他组织互动，在本国以外的其他地区同时开展经营活动； 企 业 国 际 化 内 涵 国际化成果 (状态层面 ) 企业国际化是一个发展演进过程， 可以把企业经营活动与国际市场发生某种联系，看作是企业国际化的开始。企业跨国经营的不断深入和企业自身的组织演变体现了企业国际化程度的不断加深。 从企业的国际化意识来看，李剑玲、吴国蔚 (2004)认为企业国际化可以分为主动国际化和被动国际化两种，即为了保证企业持续发展，充分利用企业成本、技术、资金等优势促使企业主动向国际化发展：国外主动提供订单和外国企业进入本国市场、参与竞争等因素迫使企业向国际化转变。 从企业的经营行为来看， 企业国际化的模式可以分为外向型企业国际化和内向型企业国际化。如从市场状态来看，前者是“国内市场国际化” ，后者则是“国际市场国内化” 。企业内向国际化进程会影响其外向国际化的发展，企业内向国际化的效果将决定其外向国际化的成功。冯德连，邵建春 (2005)认为外向型国际化的内容主要指直接或间接出口， 技术转让， 国外各种合同安排， 国外合资合营，海外子公司和分公司；内向型国际化活动主要包括进口，购买技术专利，三来一补，国内合资合营，成为外国公司的子公司或分公司。 从企业国际化经营的状态演变来看，企业国际化程度分为：国际经营、多国经营、跨国经营、全球经营等不同阶段。企业国际化的最高阶段是全球经营，国际化企业的生产要素和产品的国际性，决定了企业分工和市场的国际性。 212 企业渐进国际化模式相关理论 对企业国际化研究的一个重要分支是对于企业国际化的发展过程研究， 即企业国际化到底是怎样一个过程？研究学者从不同的角度对企业国际化的发展过程进行了研究，提出了各种企业国际化模式。但总的来说，各种传统的国际化进程理论，都是建立在企业对国际市场的知识、经验的缺乏和对海外市场不确定性的风险考量的基础上。各种传统国际化进程理论达成这样的共识，企业国际化是一个渐进的、阶段化的过程。下面，我们对三个最主要的企业国际化进程理论进行介绍。 1. 企业国际化 段理论 企业国际化进程研究学派最具有代表性的理论是 际化模型。该模型强调企业在国际化的演进过程中应该不断获取、 整合和利用国外市场的相关知硕士学位论文 第二章 理论发展与研究综述 9识，从而使企业进入“心理距离”越来越大的新市场。该模型认为国际化是渐进的发展过程， 1975)还区分了国际化过程的五个阶段，代表着国际化程度的逐渐提高：第一个阶段没有出口；第二个阶段有偶然的非经常性出口；第三个阶段是通过独立的代表处或代理人系统的出口；第四阶段是企业在海外建立自己的销售公司；到最后阶段，企业在海外拥有生产实体并从事海外生产。 为了对发展的顺序作出解释， 1977, 19