反洗钱监管台账系统操作指引

反洗钱监管台账系统操作指引反洗钱监管台账系统操作指引 金融机构版本金融机构版本 20102010 年年 4 4 月月 1010 1 目 录 用户登陆用户登陆 2 系统主界面系统主界面 2 用户管理用户管理 2 修改密码 2 用户维护 修改 3 通讯录通讯录 3 通讯录 修改 3 通讯录 删除 4 通讯录 新增 4 字典表字典表 4 字典表 金融机构信息修改 4 非现场监管报表非现场监管报表 5 非现场监管报表 模板维护 5 非现场监管报表 报表上传 5 非现场监管报表 空表上传 6 金融机构评估金融机构评估 7 金融机构评估 评估结果新增 7 监管措施监管措施 8 监管措施 监管措施维护 8 工作报告工作报告 9 工作报告 工作报告新增 9 检查已报送信息的准确性检查已报送信息的准确性 9 2 用户登陆用户登陆 1 功能描述 用户输入用户代号 密码 登陆系统 2 访问方式 在浏览器地址栏录入 http 9 72 47 64 CMSS 3 主界面 图 1 登陆界面 4 操作说明 在第一个输入框输入用户代码 在第二个输入框输入用户密码 在第三个 输入框输入验证码 然后点击 登陆 按钮 操作结果 若用户输入了错误的信息 则系统要求用户重新输入 若用户输入无误 则页面将转到系统主界面 系统主界面系统主界面 1 访问方式 登陆成功后 系统进入主界面 2 说明 主界面分为三个部分 1 最上方部分显示当前用户的 id 所属机构 角色等信息 2 左面部分是系统功能菜单 功能菜单具体显示的功能数目因用户登陆角色不同而相 异 用户若点击 退出系统 则转到系统退出页面 3 右面部分为系统主窗口 用户管理用户管理 功能说明 修改密码 用户维护 新增用户 修改密码修改密码 1 功能说明 修改用户密码 2 使用者 所有用户 3 访问方式 从功能菜单选择 系统权限 修改密码 3 4 操作说明 按要求填写原密码 修改新密码 点击 提交 用户维护用户维护 修改修改 1 功能说明 修改用户信息 2 使用者 授权用户 3 访问方式 从功能菜单选择 金融机构用户维护 选中需修改的用户 点击 修 改用户 后进入修改界面 图 2 用户修改 4 操作说明 修改相关用户信息后点击 修改 按钮 通讯录通讯录 通讯录通讯录 修改修改 1 功能说明 修改通讯录 2 使用者 授权用户 3 访问方式 从功能菜单选择 金融机构通讯录维护 选中要修改的记录 然后点 击 修改 按钮 单击后进入修改界面 4 主界面 4 图 3 通讯录修改 5 操作说明 修改相应信息后 点击 修改 按钮 通讯录通讯录 删除删除 1 功能说明 删除通讯录 2 使用者 授权用户 3 访问方式 选中需删除的记录后点击 删除 按钮 删除该条通讯录记录 通讯录通讯录 新增新增 1 功能说明 新增通讯录 2 使用者 授权用户 3 访问方式 从功能菜单选择 通讯录 金融机构通讯录新增 4 操作说明 按照图 3 的格式录入相应信息后 点击 录入 按钮 字典表字典表 字典表字典表 金融机构信息修改金融机构信息修改 1 功能说明 金融机构字典信息修改 2 使用者 授权用户 3 访问方式 从功能菜单选择 金融机构信息维护 从列表中打勾选中相应记录点击 修改 按钮 4 主界面 5 图 4 金融机构信息修改 5 操作说明 修改相应的信息后 点击 修改 按钮 非现场监管报表非现场监管报表 非现场监管报表非现场监管报表 模板模板维护维护 1 功能说明 非现场监管报表 模板维护 2 使用者 授权用户 3 访问方式 从功能菜单选择 非现场监管报表 非现场监管报表模板维护 4 操作说明 鼠标右键选中相应的附件 选择 目标另存为 选项下载相应模板或 文件 1 非现场监管报表格式必须使用最新的模板 最新模板在本模块上下载 模板为 10 张 excel 表格 2 上传的非现场监管报表的文件名只能使用模板的名称 不能更改 3 非现场监管报表由两部分组成 报表头和报文 报表头由报表前 3 行组成 必须 完整填写 填报单位类别代码 为各机构总部向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易 和可疑交易报告时使用的 总对总 代码 长度为 15 位阿拉伯数字 数据类别 和 数据 来源 字段为默认固定内容 不需要自行填写 非现场监管报表非现场监管报表 报表上传报表上传 1 功能说明 非现场监管报表 非现场监管报表上传 2 使用者 授权用户 3 访问方式 从功能菜单选择 非现场监管报表 非现场监管报表上传 4 主界面 6 图 5 报表上传 5 操作说明 上传信息内容 上传信息内容 1 10 张非现场监管报表 excel 报表 1 年报 附表 1 5 反洗钱内控制度建设情况统计表 反洗钱机构与岗位设立情况统计表 反 洗钱宣传活动情况统计表 反洗钱培训情况统计表 反洗钱内部审计情况统计表 2 季报 附表 6 10 识别客户情况统计表 重新识别情况统计表 涉及可疑交易识别情况统计 表 可疑交易报告情况统计表 协助公安机关 其他机关打击洗钱活动情况统计 表 其中 反洗钱监管台账系统 全年开放附表 1 5 的上传功能 金融机构可 以及时将本机构本年度内控制度 组织架构 宣传培训 内部审计等报表和附件 内容上传台账 报表内容如有变更 先将之前上载的报表删除 再上传新的报表 及相关附件 2 非现场监管报告 word 文档 非现场监管报告的命名规则 年度 季度 机构代码 反洗钱非现场监管报 告 年度长度为 4 位 季度长度为 2 位 使用 01 02 03 04 分别代表第一 第二 第三 第四季度 机构代码为当地人民银行在反洗钱监管台账上分配的机构代码 长度为 12 位阿拉伯数字 报告的内容要求 应包括反洗钱内控制度建设和执行 情况 反洗钱机构和岗位设立及运行情况 反洗钱培训宣传情况 反洗钱内部审 计情况 反洗钱客户识别工作情况 反洗钱可疑交易报告情况 反洗钱协助打击 洗钱活动情况等 3 相关附件 内控制度正文 组织架构情况报告 宣传培训情况报告 内部审 计报告中与反洗钱工作有关的内容等 上传方法 上传方法 1 非现场监管报表 非现场监管报告 选择 非现场监管报表上传 点击 浏览 按钮选择上传文件 点击 继续 按钮增加下一个文件 选择完成后点击 上传 按钮 2 相关附件 如内控制度 点击 非现场监管报表维护 选择 附件一 打 勾 点击 查看 打勾选择相应的内控制度 点击 查看 再点击 浏览 选择文件 后点击 上传 组织机构建设 宣传 培训 审计等情况的附件上载方式和内控制度 的附件上载方式一致 非现场监管报表非现场监管报表 空表上传空表上传 1 功能说明 非现场监管报表 空表上传 2 使用者 授权用户 3 访问方式 从功能菜单选择 非现场监管报表 空表上传新增 7 4 主界面 图 6 空表上传 5 操作说明 对于整张表格均无数据的以下几张表格可以进行空表上传操作 附表 2 融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表 附表 3 金融机构反洗钱宣传活动情况统计表 附表 4 金融机构反洗钱培训情况统计表 附表 10 金融机构协助公安机关 其他机关打击洗钱活动情况统计表 对所确认的空表打勾 然后点击 保存 其余表格不能进行空表上传操作 必须要通过 非现场监管报表上传 模块上传 报文报文 所有数据项为必填项 若无数据 数字型字段填所有数据项为必填项 若无数据 数字型字段填 0 其他类型字段填 其他类型字段填 无无 金融机构评估金融机构评估 金融机构评估金融机构评估 评估结果新增评估结果新增 1 功能说明 金融机构评估 评估结果新增 2 使用者 授权用户 3 访问方式 从功能菜单选择 金融机构评估 评估结果新增 4 主界面 8 图 7 评估结果新增 5 操作说明 点击 浏览 选择评估结果文件后 点击 录入 金融机构用户可以通过 评估结 果维护 模块查询人民银行对本机构的评估情况 监管措施监管措施 监管措施监管措施 监管措施维护监管措施维护 1 功能说明 监管措施 监管措施维护 2 使用者 授权用户 3 访问方式 从功能菜单选择 监管措施 监管措施维护 查询人民银行对本机构实 施分类监管措施的情况 4 主界面 图 8 监管措施维护 5 操作说明 9 打勾选择相应的监管措施 点击 反馈 点击 浏览 选择反馈文件后 点击 反 馈 金融机构需要在台账上进行 反馈 操作的监管措施 自查 书面质询 工作报告工作报告 工作报告工作报告 工作报告新增工作报告新增 1 功能说明 工作报告 工作报告新增 2 使用者 授权用户 3 访问方式 从功能菜单选择 工作报告 工作报告新增 上传本机构相关栏目的反 洗钱工作信息 4 主界面 图 9 工作报告维护 5 操作说明 选择年度及相应的工作报告类型 点击 浏览 选择上传文件后 再点击 录入 检查已报送信息的准确性检查已报送信息的准确性 1 非现场监管报表和报告上报成功后 务必要点击 非现场监管