【毕业学位论文】（Word原稿）贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析-国际贸易理论与政策

硕士学位论文 论文题目： 贸易自由化背景下我国服务 贸易竞争力分析 作者姓名： 学科专业： 国际贸易 研究方向： 国际贸易理论与政策 指导教师： 教授 提交日期： 二零零六年十二月 浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 i 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 摘 要 二十世纪下半叶，随着科技进步，产业结构调整和全球经济稳步增长，国际服务贸易呈现出蓬勃发展趋势，在全球贸易总额中的比重不断上升。进入九十年代，服务贸易总协定 及其后续谈判给新世纪服务贸易发展带来了全新的机遇和挑战。发展服务贸易，提高服务贸易竞争力逐渐成为各国政府和学者关注的焦点。服务贸易竞争力主要涉及比较优势和竞争优 势， 二者都从各自角度分析了服务贸易竞争力的产生与发展。此外，贸易自由化也会对竞争力产生重要影响。因此，如何把三者有机结合，从新角度探讨服务贸易竞争力是本文研究的理论重点。 改革开放以来，我国服务贸易得到快速发展。 1990 年到 2005 年，服务贸易出口年平均增速达到 18%，世界排名也由 1990 年的第二十六位上升到 2004 年的第九位。服务贸易进出口对国内服 务业以及整个国民经济发挥着越来越大的推动作用。然而部分学者通过计算显性比较优势指数变化认为：九十年代后，我国服务贸易处于比较劣势地位，并且持续恶化。那么，这又如何解释我国服务贸易迅速发展，世界排名稳步上升的事实？本文认为合理界定服务贸易竞争力并采用相应指标进行评价是正确判断当前我国服务贸易竞争力状况的关键所在 ， 这同时也是本文在实证分析中要解决的问题。 本文写作分为四部分。第一章绪论，主要介绍研究背景及研究意浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 、相关概念界定、文章主要内容、写作方法等。在相关概念界定中，本文把服务贸易竞争力划分成出口能力和获利 能力两个层面，为下面理论和实证分析做铺垫；第二章服务贸易竞争力的相关理论研究，本文介绍比较优势和竞争优势对服务贸易适用性、服务贸易自由化理论和竞争力以及我国学者的文献综述。本文认为服务贸易竞争力划分两个层面是比较优势和竞争优势结合的内在因素，而服务贸易自由化则是推动比较优势和竞争优势结合的外部动力。提升服务贸易竞争力是要在贸易自由化推动下，培育比较优势和竞争优势相结合的动态比较优势；第三章我国服务贸易国际竞争力现状分析，主要结合指标从两个层面对我国服务贸易竞争力进行定量分析，并探讨制约因素。本文认为：从总量 上看我国服务贸易具有中等国际竞争力，并且正处在逐步提高的过程。比较优势较强，但竞争优势不明显。从服务贸易出口结构上看，我国服务贸易具有竞争力行业都是劳动密集型行业，处于竞争优势发展中的生产要素导向阶段；第四章提高我国服务贸易国际竞争力的政策建议，本文分别介绍了发达国家和发展中国家发展服务贸易的政策措施，并结合前面所作的分析，提出自己的政策建议。 关键词：服务贸易，竞争力，比较优势，竞争优势，贸易自由化 浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 O F N F of of of in an of 960s. we of as as in in of of of in of in on in to so as to in a is of s in 江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 iv of in at 8% 990 005. of 990 to 004. of in is in of of of in of in a is 990. of s in in of of in of to s in is to be in of It of of of is of of in of of 江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 v in of in as as in of is of of in is to to In to of in be a of s in by s in It s in in is in is is of in in is in in of to it on 江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 vi s in in 江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 录 第一章 绪论 . 1 第一节 研究背景及意义 . 1 第二节 相关概念 的 界定 . 4 第三节 本文主要内容、写作方法及创新点 . 7 第二章 服务贸易竞争力的相关理论研究 . 11 第一节 比较优势理论和竞争优势理论对服务贸易的适用性 . 11 第二节 服务贸易自由化理论与竞争力 . 16 第三节 我国对服务贸易竞争力研究综述 . 18 第三章 我国服务贸易国际竞争力分析 . 22 第一节 90年代以来我国服务贸易发展 概况 . 22 第二节 我国服 务贸易竞争力现状分析 . 23 第三节 制约我国服务贸易竞争力因素分析 . 34 第四章 提高我国服务贸易国际竞争力的政策建议 . 39 第一节 发达国家在发展服务贸易方面的政策措施 . 39 第二节 发展中国家在发展服务贸易方面的政策措施 . 40 第三节 提高我国服务贸易竞争力的若干建议 . 42 参考文献 . 48 浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 1 第一章 绪论 第一节 研究背景及意义 一、研究背景 二十世纪下半叶，随着科技进步，产业结构调整和全球经济稳步增长，国际服务贸易呈现出蓬勃发展的趋势，在全球贸易总额中的比重不断上升。截至 2005年，国际服务贸易占到全球贸易的近 20%。国际服务贸易快速增长主要得益于世界各国服务业发展和全球贸易自由化进程加速。二十世纪六十年代，主要西方发达国家已经完成了本国工 业化进程，开始向后工业化社会过渡 ， 其国内经济重点逐步向服务业转移 ， 服务业产值在国民经济中比重不断提高，逐渐占到国内生产总值的 60%到二十世纪八十年代，在发达国家的积极推动下，全球服务贸易自由化步伐大大加快，为世界范围内服务业向外扩张创造了有利的外部环境。同时，新兴工业化国家和发展中国家经济保持了持续增长，也推动各自服务贸易迅速发展。因此，无论是发达国家还是发展中国家对服务贸易及其竞争力研究都给与了高度的关注。 1994 年签署的服务贸易总协定 （ 是国际服务贸易发展和全球服务贸易自由化取得的 突破性成果。它给二十一世纪世界经济的发展描绘了崭新的蓝图，带来了全新机遇和挑战。虽然现阶段在贸易总额上，国际服务贸易还比不上国际货物贸易，但世界各国都普遍看好其后续的增长潜力。未来国际市场上竞争也将会从以货物贸易为核心转向以服务贸易为核心。 改革开放以来，我国服务贸易得到了快速发展。服务贸易进出口对国内服务业以及整个国民经济的发展发挥着越来越大的推动作用。 1985 年我国服务贸易进出口额仅为 美元。进入九十年代后，服务贸易进出口额以年均近 20%的速度增长，到 2005 年达到 1582亿美元。服务业在国民 经济中的地位也逐步提高。二十世纪九十年代初，我国服务业就业人数就已经超过了制造业，到 2004年底占总就业人口的 30%。服务业产值到九十年代末已经占到国内生产总值的三分之一。并且，我国是一个人口大国，服务业发展对吸纳劳动力就业和保持社会稳定至关重要。入世谈判进程加快了我国服务业对外开放。我国在入世议定书中对金融、保险、通讯、运输和教育等关键性服务行业都做出了较大幅度的开放承浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 2 诺。我国加入世界贸易组织已近五年时间，对外开放的重心正在由制造业向服务业转移。服务业和服务贸易的发展将对我国对外贸易增长方式乃至整个经济增 长方式的转变起到关键性作用。我国商务部在 2005 年已经新设立了服务贸易司，统筹以前分属于世贸司、外贸司、外资司、合作司分别管辖的服务贸易开放、进出口管理、投资、劳力出口和企业“走出去”的工作。因此，有必要对贸易自由化背景下如何增强我国服务贸易的竞争力，从理论和实践上进行深入细致的研究。 二、研究意义 服务业在国民经济中地位变得越来越重要 ， 服务贸易发展直接影响到一个国家的整体竞争力。如何从理论上构建服务贸易竞争力发展的基础，成为首先要解决的问题。而通过何种方式对服务贸易竞争力进行评估，并根据我国服务贸易竞争 力的特点，制定出相应的政策措施则是实践环节研究的重点问题。 （一）研究理论意义 1、拓展了服务贸易竞争力内涵，对其做出新解释 竞争力反映的是一个静态概念，说明一个主体（个人、企业、行业、国家）相对于其他主体的优势。本文把服务竞争力定位在两个层面上，第一个层面是服务贸易的出口能力 。 它直接反映了一个国家相对于其他国家在该项服务上的竞争能力。第二个层面是服务贸易获得国际贸易利益能力（即获利能力）。在贸易自由化背景下，服务贸易进口成为影响服务贸易竞争力的主要因素之一。以往的学者在对服务贸易竞争力研究中大多只涉及到第 一个层面，对第二个层面较少进行深入分析。这样会导致其分析结果与实际产生一定偏差。例如：一个国家某项服务贸易出口金额比较大，但在此项服务中存在巨额逆差。如果仅从第一层面分析认为该国在此项服务中具有较强竞争力。这样就会偏离实际情况。本文划分两个层面有助于全面界定服务贸易竞争力含义，从而为理论分析和实证研究作铺垫。 2、结合比较优势、竞争优势和贸易自由化，从新的角度探讨服务贸易竞争力理论 各国学者对服务贸易的研究主要是从传统比较优势理论对服务贸易适用性浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 3 分析开始。国际上对此有基本一致的看法，即认为比较优势理论适用于 服务贸易或者通过简单的修正后适用于服务贸易。竞争力理论最早也是缘于比较优势理论。发展到二十世纪八十以后，波特的竞争优势理论逐渐占据主导地位。这两种理论都从各自不同角度较好地解释服务贸易竞争力产生、发展及变化，但各自具有各自的局限性。并且与货物贸易相比，服务贸易具有无形、不可存储、消费和生产的同时性等特性，还涵盖多个行业和产业。这就导致了单一的比较优势或竞争优势在对服务贸易竞争力的解释上会出现不足和缺陷。本文强调要通过服务贸易自由化把二者结合起来。通过服务贸易自由化推动，把静态比较优势转化成动态的竞争优势，同 时又把绝对的竞争优势融合到相对的比较优势中，探讨服务贸易竞争力的理论基础。 （二）研究现实意义 1、对服务贸易理论研究，有利于我国服务贸易持续发展，提升其竞争力 服务贸易进出口不仅直接关系到我国服务业结构优化，还会对我国国民经济产生重要的影响。在理论研究上，服务贸易发展 的 依据到底是比较优势理论还是服务贸易理论，以及服务贸易如何实现从比较优势到竞争优势的转化尚存在一定的争议。服务贸易竞争力与服务贸易自由化是一个相互作用的过程。在服务贸易自由化的趋势下，我国服务贸易竞争力的强弱，不但直接关系到 各个服务贸易部门如 何进行开放和发展，而且还会对我国经济安全 产生一定的影响。因此，本文从理论和实证两个方面所做的努力与当前经济能紧密联系起来。 2、建立服务贸易竞争力指标评价体系，有利于准确分析我国服务贸易竞争力现状，并提出针对性的政策建议 服务贸易竞争力表现在两个层次，即出口能力和获利能力。出口能力可以用出口数量、国际市场占有率和显性比较优势等指标来体现。获利能力则反映在进出口差额上，提高获利能力可以通过扩大出口金额，也可以通过改善贸易结构来实现。因此本文选用贸易专业化指数指标，并具体到服务贸易各行业。本文力图通过两种指标的 对照，全面展现我国服务贸易竞争力现状和特点，探讨数据中所蕴含的深层经济意义，并结合宏观和微观研究，找出影响我国服务贸易竞争力的主要因素。进而结合其他国家的经验，提出有针对性的政策建议。 浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 4 第二节 相关概念 的 界定 一、服务贸易的含义及统计 （一）对服务贸易概念的界定 对服务贸易定义和理论的研究开始于二十世纪六十 年代末。较早论述出现在经合组织 （ (1972)为关贸总协定东京回合所作的一份报告：该报告指出“服务部门和工业部门一样正经历着一个国际化的相互渗透过程，对有些国家来说，服务贸易至少与货物贸易同等重要 ，发达国家应该采取措施以保证服务部门的自由化和无歧视。”巴格瓦蒂、桑普森和斯内普等人分别从需要物理上接近的服务和远距离服务两个方面探讨服务提供者和接受者的国际移动。巴格瓦蒂（ 1984）将服务贸易分为四种方式： a、消费者和生产者都不能移动的服务贸易，也就是远距离服务； b、消费者移动到生产者所在国进行的服务贸易； c、生产者移动到消费者所在国进行的服务贸易； d、消费者和生产者移动到第三国进行的服务贸易。 桑普森和斯内普（ 1985）对服务贸易的分类和巴格瓦蒂基本相同，但更侧重研究需要物理上接近的服务贸易。他们把 服务的消费者替换成服务接受者，指出服务接受者可以是人或物。这些对服务贸易定义区分了生产要素的暂时性流动和永久性流动。他们认为生产要素的暂时性流动会产生需要物理上接近的服务贸易，而生产要素的永久性流动则与国际直接投资 （ 和国际移民相关。这些定义主要集中在确定服务贸易的内容和范围上，阐述什么样的服务流动才是服务贸易。 我国学者汪世田、周汉民（ 1992）把服务贸易定义为：“服务贸易有广义与狭义之分。狭义服务贸易是有形的，指发生在国家之间的符合严格服务定义的直接服务输出与输入活动。而广义的服务贸易包括有形的劳 动力的输出输入，也包括无形的提供者与使用者在没有实体接触情况下的交易活动。”杨圣明（ 1999）认为：“所谓的服务贸易是指服务在国家之间的等价交换过程，或者说，服务贸易在国家之间的有偿流动过程。”刘东升（ 2005）认为“服务贸易是指服务（服务产品）作为商品进行交易，以满足消费者需求的经济行为。”陈宪（ 1995， 2000）认为“一般都将无形贸易划分成要素服务贸易和非要素服务贸易；国际服务贸易浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 5 是国与国之间服务业的贸易往来，各国服务的总出口构成了世界服务贸易。”我国学者对服务贸易定义基本上来自于货物贸易定义的延伸。 服务贸易总协定 （ 将服务贸易定义为四种提供方式，囊括了服务贸易的绝大部分内容，分别为：第一种方式跨界提供：从一个成员方境内向任何其他成员方境内提供服务；第二种方式过境消费：在一个成员方境内向任何其他成员方的服务消费者提供服务；第三种方式商业存在：一个成员方的服务提供者，通过在任何其他成员方境内的商业存在提供服务；第四种方式自然人流动：一个成员的服务提供者在另一成员境内通过自然人提供服务。服务贸易总协定定义沿用了国外学者对服务贸易概念的描述，但更加十分宽泛和简单明了，被主要用于服务贸易的分类 和统计。 服务贸易的定义是一种描述性定义，界定什么活动是服务贸易。它吸收了国外学者相关的研究成果。并被大多数国家组织和研究机构所采纳。相对而言我国学者的定义侧重于从性质上进行划分，用于区分与货物贸易的不同。世贸组织和联合国等国际组织对服务贸易统计主要根据 服务贸易定义，因此本文对服务贸易研究的概念和范围也遵循 服务贸易定义。 （二）服务贸易的统计 目前，国际上针对服务贸易主要有两种统计口径。一个是 计，另一种是 计。 国际收支平衡表（ 英文缩写。国际货币基金组织（ 求各成员经济体均应按国际收支手册的统计口径和项目分类提交本国（地区）的国际收支平衡表。 径的服务贸易统计。 务”定义为是居民与非居民之间的服务交易。所谓居民是指在该成员境内居住满一年的自然人和设有营业场所并提供货物或服务生产的企业法人。因此 定义进行对比， 外国附属机构贸易 （ 英文缩写。按国际公认的标准，外国附属机构指外国直接投资额占投资总额 50以上的外商投资企业。 计反映了外国附属机构在东道国的服务交易情况，包括与投资母国之间的交易、与东道国居民之间的交易以及与其他浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 6 国家之间的交易。 计又可以分为内向和外向两个方面。就报告国而言，记录外国附属机构在本国的交易情况的统计，称为内向 计；记录本国在国外投资形成的附属机构在投资东道国的交易情况的统计，称为外向 计。我们可以看到 计和直接投资紧密联系，主 要覆盖 服务贸易定义的第三种提供方式商业存在。 如前所述， 义的“服务”是指居民与非居民之间的跨境的服务交易，它不包含作为居民的外国附属机构与当地居民之间相互提供的服务。但随着世界经济一体化和对外直接投资的大量增加，通过“商业存在”提供的服务越来越重要，在服务贸易中所占的比重也逐渐增加。但由于开展 计所涉及的环节比较多，统计信息取得和处理存在一定的困难。目前只有美国等少数发达国家建立了 计。我国也只有上海等少数发达城市近年来才开始开展 计。世界上大多数国家都按照国际收支手册开 展了服务贸易的 计。由于统计口径一致 ， 计数据也具有较强的可比性。本文研究我国服务贸易竞争力的数据主要采用联合国贸易发展会议（ 数据库和我国国际收支平衡表。 据库则是根据 计和联合国统计整理的。因此本文对我国主要采用的 计口径数据，对我国服务贸易竞争力数据分析侧重在服务的跨境提供和一部分过境消费和自然人移动的内容。 二、服务贸易竞争力的界定 竞争力一般被理解为在市场中与对手竞争的能力。对竞争力可以从产品、产业和国家三个层次进行研究。对于产品来说，一个产品在市 场上具有竞争力意味着这个产品在质量、价格、差异化以及营销等方面具有优势；对产业来说，一个产业具有竞争力意味着该产业在技术、资本、规模经济和产业集群等方面具有优势；对于国家来说，一个国家具有竞争力意味着该国在各个产业或某些重要产业上具有优势。从 20 世纪下半叶以来，对国家竞争力研究逐渐兴起并日益受到重视。国家竞争力的概念已为世界各国接受并日益受到重视。本文对服务贸易竞争力界定来自于国家竞争力的定义。下面介绍几种主要的国家竞争力定义。 经合组织（ 为：“而对国际竞争，支持企业、产业、地区、国家或国家区 域在可持续性发展的基础上进行相对较高的要素收入生产和较高要素利浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 7 用水平的能力”。世界经济论坛在其国际竞争力报告中定义为：“一国一公司在世界市场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富的能力。”瑞士洛桑国际管理开发学院在世界竞争力年鉴中定义为：“一国的企业或企业家设计、生产和销售产品和劳务的能力，其价格和非价格特性比竞争对手更具有市场吸引力。”波特认为“从国家的层面来考虑时，竞争力唯一的意义就是国家生产力。” 金碚（ 1997）把国际竞争力定义为：“在国际间自由贸易条件下（或在排除了贸易壁垒因素的假设条件下）， 一国某特定产业的产出所具有的开拓市场、占据市场并以此获得利润的能力。”薛荣久、刘东生（ 2005）认为：“国家竞争力是一个国家参与国际竞争所表现出来的整体竞争能力，它是一个国家参与国际竞争的所有资源与要素组合效率及其在国际市场上表现出来的竞争能力。” 以上定义主要从宏观角度出发，分别结合行业角度和企业角度对国家竞争力进行归纳和总结。本文认为服务贸易竞争力与国家竞争力既有一定的联系又有所区别。首先服务贸易竞争力是国家竞争力的一个组成部分，代表一个国家在国际服务贸易市场上的竞争能力。其次服务贸易竞争力只 涵盖服务业中运输、旅游、通讯、金融、保险以及计算机信息等行业，同时它具体反映在国际收支表中服务项下的统计数据。结合其他学者对竞争力定义，本文把服务贸易竞争力定义为：在贸易自由化进程中，一个国家服务贸易进出口所反映出该国服务业对外进行国际竞争的能力（出口能力）和通过国际交换持续获得贸易利益的能力（获利能力）。此定义把服务贸易竞争力划分成两个层面。一个是服务贸易的出口能力，这是一个国家服务贸易优势的直接体现。出口的数量越多，越说明该国在此项服务中竞争力越强；另一个是获得国际贸易利益能力，这是考虑到在贸易自由化背 景下，综合服务贸易进口的影响。获利能力的大小反映出一个国家在服务贸易中所处的竞争地位。获利能力越高，则说明该国竞争力越强。对一个国家服务贸易竞争力评价要综合考虑这两个层面。 浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 8 第三节 本文 主要内容、写作方法及创新点 一、本文主要内容和框架 （一）本文 研究目的和主要内容 本文在梳理研究国内外文献的基础上，探讨如何把比较优势、竞争优势和贸易自由化理论结合起来，对我国服务贸易发展进行深入分析。旨在通过理论研究和实践研究相结合，对贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力现状做出准确评价，并结合其他国家的经验提出提升 我国服务贸易竞争力的政策建议。主要内容包括：首先本文对服务贸易及其竞争力的概念进行了划分和界定，提出把服务贸易竞争力划分成两个层次进行研究；其次介绍比较优势、竞争优势和贸易自由化理论在服务贸易上的应用与发展，提出要把三者有机的结合起来作为指导我国服务贸易竞争力提升的理论基础；然后，本文通过各种指标进行比较，分析我国服务贸易竞争力现状，剖析其影响因素，并提出政策建议。本文认为我国服务贸易竞争力不是相对较弱，处于绝对劣势，而是具有中等竞争力，并且处在迅速提升过程中。最后本文结合发达国家和发展中国家提升服务贸易竞 争力的措施，提出促进我国服务贸易竞争力提升的政策建议。 （二）本文的写作框架 本文的写作分为四部分。第一章 绪论，主要介绍研究背景及研究意义、相关概念界定、文章主要内容、写作方法等；第二章 服务贸易竞争力的相关理论研究，包括比较优势理论和竞争优势理论对服务贸易的适用性、服务贸易自由化与竞争力以及我国学者对服务贸易竞争力研究综述三部分；第三章 我国服务贸易国际竞争力现状分析，主要针对我国服务贸易竞争力进行定量分析，探讨制约我国服务贸易发展和竞争力提升的因素；第四章 提高我国服务贸易国际竞争力的政策建议。 浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 9 图 1文内容框架图 二、本文研究方法、难点和创新点 （一）本文的研究方法 本文尝试通过理论和实践相结合，找到提升我国服务贸易竞争力的政策和措施。通过对服务贸易竞争力相关理论的综述，本文尝试把静态的比较优势理论和动态竞争优势理论结合起来，作为贸易自由化背景下我国服务贸易发展的理论指导。并结合对近年来我国服务贸易进出口数据的对比，来揭示影响我国服务贸易竞争力的深层因素。本文通过整体和局部相结合来揭示我国服务贸易总体的发展状况和具体各个行业竞争力的优 劣，力图把握我国服务贸易发展的特点。在政策建议部分，本文通过对发达国家和发展中国家提升服务贸易竞争力政策和措施的比较分析，提出了我国服务贸易发展切实可行的政策建议。 （二）本文的创新点 与国内现有相关研究成果相比，本文的创新主要表现为以下 四 个方面：第一、绪论 研究背景及意义 相关概念的界定 研究方法和创新点 相关理论研究 比较优势与竞争优势 服务贸易自由化与竞争力 我国服务贸易竞争力 实证研究 我国服务贸易现状 我国服务贸易竞争力分析 影响因素研究 发达国家政策措施 发展中国家政策措施 本文提出的政策建议 政策建议 浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 10 本文对服务贸易竞争力进行了新的定义，并且把它划分成两个层面，既出口能力和获利能力。每一个层面用不同的指标进行衡量，建立指标体系，以此对我国服务贸易竞争力进行评价；第二、本文尝试要把比较优势、竞争优势和服务贸易自由化理论在时间和空间上进行有机结合，作为指导我国 服务贸易发展的理论基础；第三、本文把比较优势和竞争优势，分别通过不同的指标和服务贸易竞争力两个层面对应起来，把理论研究和实证分析有机结合起来；第四、针对定量分析出的结果，结合其他国家发展服务贸易的政策措施，本文有针对性的提出提升我国服务贸易竞争力的政策建议。 （三）本文主要不足 本文的不足主要有两个方面。第一、国内对服务贸易研究尚处于发展阶段。对我国服务贸易竞争力发展的基础理论尚存有一定的争议。作为一个尝试性的探讨，本文所作的研究略显单薄，有待于今后进一步完善；第二、目前我国的服务贸易统计数据主要来自于国际 收支平衡表中的服务项目。受到数据收集限制，在设计服务贸易竞争力指标体系时，本文仅采用了国际市场占有率、贸易专业化系数和显性比较优势指数。指标体系略显单薄。当然如果我国能够尽快开展 选择的指标会更多。 浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 11 第二章 服务贸易竞争力的相关理论研究 第一节比较优势理论和竞争优势理论对服务贸易的适用性 一、比较优势理论的适用性 比较优势理论包括古典贸易理论中亚当斯密的“绝对成本理论”和李嘉图的“比较成本理论”。它们和赫克歇尔 素禀赋理论”（ 型 ）共同解释了比较优势如何成为国际贸易产生的动因，成为国际贸易理论的重要基石。由于服务贸易刚刚才发展几十年，对于传统的比较优势理论和要素禀赋理论能否解释国际服务贸易，国际上学术界主要分成两种观点，一种是不适用的观点；另外一种是基本适用的观点。以下分别介绍这两种观点： 第一种观点认为比较优势理论和要素禀赋理论不适用于国际服务贸易。主要研究有： 1979）和 1979）运用显性比较优势来验证知识密集型服务贸易的现实格局是否遵循比较优势原理。对 18 个经合组织国家的资料进行了跨部门回归分析后，他们发现 没有证据表明比较优势在服务贸易模式的决定中发挥了作用。美国菲克特库迪（ 1988）、桑普森和斯内普（ 1985）分别在各自研究中也得出比较优势不适用于服务贸易的结论。 第二种观点则相反，认为比较优势理论适用于服务贸易或通过对传统理论模型进行若干修正后，比较优势理论仍然适用于服务贸易。这也是被国际上大多数学者认可的观点。本文研究思路也是基于这种观点。相关理论研究和实证分析主要有：萨皮尔（ 1982）通过一系列实例研究后，验证了比较优势对于服务贸易的适用性，并描绘了由比较优势决定的现实服务贸易格局。他指出，物质资本丰 裕的国家在运输服务贸易上拥有比较优势，而人力资本丰裕的国家在保险和其他私人服务贸易上拥有比较优势。工业化国家由于物资和人力资本都很丰富，在服务贸易上拥有总体的比较优势，但是，服务贸易的比较优势不是静态的，随着发展中国家物资和人力资本的积累，在一定的服务贸易部门也会拥有比较优势；迪尔道夫（ 1985）利用传统 论的 2 2 2 模型，建立了一个一种商品，一种服务的模型，分析包括三方面： a、商品与服务贸易的互补性，指出商品和服务浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 12 贸易与传统比较优势理论相符； b、可移动要素的服务贸易，指出虽然要素移动会减少两国贸易 量，但仍然适用于比较优势理论； c、要素不移动的服务贸易，指出最终决定要素出口与否是服务的相对价格差异；伯格斯（ 1990）运用修正过的 讨服务贸易、服务技术出口的双边影响，指出各国提供服务技术的差别是决定商品比较优势的重要因素；萨加里（ 1989、 1990） 通过运用最小二乘法分析了 1977 年四十四个国家的数据，认为技术差异和熟练劳动是各国金融服务贸易比较优势的来源。支持这一观点学者还有豪克曼 （ 1992）和卡森迪（ G.1992）、高什（ 1997）等人。 在对第二种观点的理论模型和实证分析中，学者们认同服务贸易发展是基于比较优势理论，认为服务贸易发生的基础在于价格差异，即服务本身价格差异和服务要素价格差异。但对决定价格差异的因素他们分别提出各自的观点，主要集中在自然资源、人力资本、实物资本以及技术等方面。部分学者还涉及到比较优势的动态发展问题。但对这些方面比较优势的形成，以及如何在动态的过程中不断提高这些部门的比较优势，还有进一步培育劣势部门的比较优势都未作更深入的研究和探讨。比较优势的政策建议之一就是主张自由贸易，认为自由贸易可以使所 有参与方都能获得贸易利益。但它没有说明贸易利益的分配问题。从本文对服务贸易竞竞争力定义来看，比较优势能够充分说明第一个层面，即出口能力，但对第二个层面获利能力以及如何保持这种盈利能力解释不足。 二、竞争优势理论的适用性 竞争理论最早可以追溯到古典经济学派，是古典学派同重商主义学说论战中逐渐形成的。亚当斯密是古典经济学派代表人之一。经济人的假定、看不见的手理论以及自由竞争的概念都成为以后竞争理论发展的基础。马克思在资本论中也重点考察了竞争的两种基本形式，即同一部门内部的竞争和不同部门之间的竞争，指出竞争 在价值形成与实现过程以及剩余价值的生产与分配过程中所起的作用，他在承认竞争推动资本主义经济发展的同时，也揭示出竞争加剧了资本主义社会的基本矛盾。近代的竞争理论包括均衡竞争理论、博弈竞争理论和创新竞争理论，是在十九世纪后期和二十世纪五十年代出现和形成的。 二十世纪中叶以后，尤其是八十年代以后，迈克尔波特的三部曲把国家竞浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 13 争优势理论推倒竞争理论的主导地位。他在国家竞争优势书中指出“ 1980年竞争战略（ 要谈的是产业的结构调整，以及产业间如何选择最有力的竞争地位。 1985 年竞争优势（ 出了一个可以了解企业竞争优势来源的架构，并讨论如何提升企业的竞争优势。1990年国际竞争优势（ 图解释在现代全球经济下，一国经济持续繁荣的源泉。”波特对比较优势理论提出挑战，认为生产要素的比较优势理论不能解释当今世界丰富多元的贸易形态。比较优势理论在十八、十九世纪和二十世纪上半叶之所以流行，与当时的产业结构粗燥，生产的形态以劳动密集型而非技术密集型有关。但随着技 术变迁、资源条件逐渐普及和经济全球化趋势导致世界产业与贸易多元化趋势，以生产要素为基础的比较优势理论出现局限性。波特以廉价劳动力为例说明：“以生产要素作为比较优势的弱点在于，更低成本的生产环境会不断出现，今天以廉价劳动力看好的国家，明天可能就会被新的廉价劳动力国家所代替。”他主张用国家竞争优势取代比较优势理论。 波特把国家竞争优势理论用于国际竞争领域，提出著名的“钻石体系”（ 钻石体系