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1开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。A基金托管人B基金受托人C基金 管理 公司D 证券 交易市场2基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分配A基金净资产B基金总资产C基金投资额D基金流动资产额E开放式基金3 证券 投资基金不包括（ ）。A封闭式基金B开放式基金C创业投资基金D债券 基金E股票 基金4根据投资对象的不同， 证券 投资基金的划分类别不包括（ ）。A股票基金B国债基金C债券 基金D指数基金5根据运作特点划分的 证券 投资基金不包括（ ）。A对冲基金B套利基金C指数基金D国际基金6根据运作特点划分的 证券 投资基金不包括（ ）。A成长型基金B收入型基金C期权基金D平衡型基金7第一家证券投资基金诞生于（ ）。A美国B英国C德国D法国8（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依 据。A基金规模B基金收益率C基金资产净值D基金赎回率9证券投资基金的发起人不可以是（ ）。A信托投资公司B证券公司C保险 公司D基金 管理 公司10每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。A2亿元B3亿元C4亿元D1亿元11基金 管理 公司的发起人可以是（ ）。A保险 公司B证券公司C商业银行D金融咨询公司12拟设立的基金 管理 公司的最低实收资本为（ ）。A1000万元B1500万元C2000万元D3000万元13基金 管理 公司发起人的实收资本不少于（ ）。A1亿元B2亿元C3亿元D4亿元14基金会计帐册报表和记录的保存年限在（ ）。A10年以上B20年以上C15年以上D5年以上15基金管理公司治理结构中不包括（ ）。A董事会B监事会C股东大会D消费者16基金管理公司的独立董事不少于（ ）。A2人B3人C4人D5人17基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ ）。A1/4B1/3C1/2D1/518我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ ）。A溢价发行B折价发行C平价发行D面值发行19根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ ）年，最低募集数额不m=S得少于（ ）亿元A10，5B5，10C5，2D10，1020我国封闭式基金的发行期限为（ ）。A4个月B2个月C3个月D1个月21我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方可成立：A70%B80%C90%D60%22开放式基金的销售机构不包括（ ）。A商业银行B 保险 公司C证券公司D担保公司23基金变更不包括（ ）。A封闭式基金转为开放式基金B封闭式基金清算C封闭式基金扩募D封闭式基金续期24根据证券投资基金管理暂行办法，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（ ）。A10%B20%C30%D15%25基金清算帐册以及有关文件由（ ）来保存。A基金托管人B基金发起人C基金 管理 人D基金清算小组36估计公平市场价格的方法不包括（ ）。A交易前价格基准B交易后价格基准C平均价格基准D执行价格基准 37资产管理人的投资方式不包括（ ）。A长期与短期B动态与静态C主动与被动D系统化决策与非系统化决策38投资组合收益率的计算方法不包括（ ）。A算术平均法B时间加权法C净现金流加权法D移动平均法39风险的衡量指标不包括（ ）。A标准差B贝塔值C阿尔法值D决定系数40投资绩效的风险调整方法不包括（ ）。A夏普比率B詹森指数C博迪比率D特雷诺比率41常见的业绩评价基准不包括（ ）。A市场指数B普通风格指数C标准化投资组合D詹森指数42投资组合超额收益的来源是（ ）。A战略性资产配置B股票选择能力C资产混合效率D资产类别收益43投资组合的绩效归属模型不包括（ ）。A资产混合效率B资产风险管理C资产类别效率D资产配置效率44假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（ ）。A0.4B1.00C0.6D0.245基金托管人的实收资本不少于（ ）。A60亿元B70亿元C80亿元D90亿元46基金帐册会计报表和记录由（ ）来保管：A基金持有人B基金发起人C基金管理人D基金托管人47开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（ ）。A2%B3%C4%D5%48开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（ ）。A2%B3%C4%D5%49巨额赎回是指基金净赎回 申请 超过基金总份额的（ ）。A10%B9%C8%D7%50假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（ ）。A1元/份B1.167元/份C1.33亿/份D1.2元/份（二）多选题1投资基金证券包括（ ）。A证券投资基金证券B货币市场投资基金证券C产业投资基金证券D创业投资基金证券2证券投资基金与股票债券的区别表现在（ ）。A来源不同B权益不同C特性不同D流动性不同E投资风险不同3设立信托后，委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括： （）A受益人对委托人有重大侵权行为B受益人对其他共同受益人有重大侵权行为C经受益人同意D信托文件规定的其他情形E委托人认为必要的时候4证券投资基金的运作特点包括（ ）。A规模较大B专业运作C组合投资D长期收益较好5按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为（ ）。A公募基金和私募基金B上市基金与不上市基金C封闭式基金与开放式基金D在岸基金与离岸基金6根据投资对象的不同，证券投资基金可以分为（ ）。A股票基金B国债基金C债券基金D指数基金7根据运作特点划分的证券投资基金包括（ ）。A对冲基金B套利基金C指数基金D国际基金8证券投资基金具有下列（ ）功能。A融资功能B专业理财功能C组合投资功能D资源配置功能9证券投资基金的发起人可以是（ ）。A信托投资公司B证券公司C保险公司D基金管理公司10基金管理公司的发起人可以是（ ）。A保险公司B证券公司C商业银行D信托投资公司11基金管理公司治理结构中包括（ ）。A董事会B监事会C股东大会D消费者E管理层12搣新三会攠包括（ ）。A董事会B监事会C股东大会D工会E党委会13我国封闭式基金允许以下列价格发行（ ）。A溢价发行B折价发行C平价发行D面值发行14开放式基金的销售机构包括（ ）。A商业银行B保险公司C证券公司D金融咨询公司15开放式基金的发行方式包括（ ）。A代理发行B公募发行C自行发行D私募发行16基金变更包括（ ）。A封闭式基金转为开放式基金B封闭式基金清算C封闭式基金扩募D封闭式基金续期17在我国，基金发起人包括（ ）。A证券公司B信托投资公司C基金管理公司D金融咨询公司18证券投资管理的指导性原则包括（ ）。A合规性原则B诚实信用原则C合理性原则D投资分散化原则E风险于收益相匹配原则19证券投资管理的的作业流程包括（ ）。A确定投资目标B信息管理C资产配置D投资选择E风险管理20货币市场上交易的金融产品包括（ ）。A短期国债B公司债券C大额可转让存单D回购协议21资本市场上交易的金融产品包括（ ）。A股票B公司债券C商业票据D资产担保证券22金融期货市场交易的产品包括（ ）。A利率期货B股指期货C绿豆期货D远期合约23证券投资的管理成本包括（ ）。A信息成本B科研成本C人力成本D交易成本E物化成本24证券投资的交易成本包括（ ）。A执行成本B机会成本C科研成本D人力成本E佣金和杂费25证券投资的执行成本包括（ ）。A市场冲击成本B机会成本C选择市场时机成本D持有库存的风险成本26估计公平市场价格的方法包括（ ）。A交易前价格基准B交易后价格基准C平均价格基准D执行价格基准27资产管理人的投资方式包括（ ）。A长期与短期B动态与静态C主动与被动D系统化决策与非系统化决策28企业法人终止的原因包括（ ）。A依法被撤销B解散C依法宣告破产D企业现金流枯竭29投资组合收益率的计算方法包括（ ）。A算术平均法B时间加权法C净现金流加权法D移动平均法30投资绩效的风险调整方法包括（ ）。A夏普比率B詹森指数C博迪比率D特雷诺比率31常见的业绩评价基准包括（ ）。A市场指数B普通风格指数C标准化投资组合D詹森指数32投资组合超额收益的来源是（ ）。A战略性资产配置B股票选择能力C资产混合效率D市场时机选择能力33投资组合的绩效归属模型包括（ ）。A资产混合效率B资产风险管理C资产类别效率D资产配置效率34基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为（ ）。A投资于其他基金B从事证券信贷业务C从事证券信用交易D资金拆借业务35基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决议（ ）。A修改基金契约B提前终止基金C更换基金管理人D更换基金托管人36证券投资基金的服务机构包括（ ）。A基金代销机构B基金注册登记机构C基金投资咨询机构D基金验资机构49下列哪些可以被视为市场异常的现象（ ）。A小公司效应B日历效应C低市盈率效应D被忽略的公司的效应 50社保基金理事会的信息披露和报告应符合以下要求（ ）。A每年一次向社会公布社保基金各方面财务状况B每季度一次向财政部劳动和社会保障部提交社保基金财务会计报告投资管理报告C单个资产管理合同到期后，向财政部劳动和社会保障部提交经审计的报告，对社保基金投资情况做出说明D社保基金发生重大事件，应当立即报告财政部劳动和社会保障部，并编制临时报告书51债券按照发行主体可以分为（ ）。A国债B金融债券C公司债券D市政债券E可转换债券52依据中华人民共和国民法通则，民事活动应当遵循（ ）的原则。A自愿B公平C等价有偿D诚实信用53利率期限结构理论包括（ ）。A预期理论B流动性偏好理论C市场分割理论D优先置产理论54影响久期的因素包括（ ）。A票息的大小B存续期限C到期收益率D票面金额55能够对资本市场产生系统性影响的风险包括（ ）。A利率风险B通货膨胀风险C违约风险D提前赎回风险56（ ）属于证券的特定风险：A信用风险B利率风险C提前赎回风险D购买力风险57积极型股票投资战略包括（ ）。A以技术分析为基础的投资战略B以基本分析为基础的投资战略C市场异常战略D投资组合战略58根据对市场效率的认识，债券的投资策略可以分为（ ）。A指数化投资策略B规避和现金流配比策略C积极调整的投资策略D被动投资策略59证券投资基金的监管原则包括（ ）。A保护投资者利益原则B法制管理原则C搣三公攠原则D监管与自律原则60证券投资基金的监管内容包括（ ）。A对基金管理公司的监管B对基金行为的监管C对基金托管人的监管D对基金持有人的监管（三）判断题1公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。2证券投资基金的投资对象为货币市场工具和资本市场工具。3创业投资基金的主要投资对象是股票债券证券投资基金等。4公司型基金可以是封闭式基金，也可以是开放式基金。5公募基金既可以上市流通，也可以不流通。6离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。7在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。8指数基金的投资对象是股票市场指数。9公司型基金可以借贷而契约型基金不可以。10封闭式基金可以挂牌上市交易。11开放式基金既可以挂牌上市交易，也可以柜台交易。12 第一只证券投资基金诞生于美国。13 证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。14证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。15基金管理公司治理结构指的是董事会监事会与管理层之间相互制约的关系。16基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。17我国封闭式基金不允许折价发行。18信托关系的当事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。19基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于四分之一。20我国封闭式基金的发行期限为两个月。21我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。22开放式基金不可以直接销售。23开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。24开放式基金只能代理发行而不能自行发行。25经基金持有人大会通过，封闭式基金就可以转变为开放式基金。26基金清算帐册以及有关文件由基金托管人保存15天。27我国对基金的设立采用注册制。28在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。29在核准制下，证券监管当局不对实质性内容进行审查。30在我国，基金发起人包括证券公司信托投资公司基金管理公司和金融咨询公司。31在我国，基金发起人的实收资本不少于两亿元人民币。32我国股票市场允许保证金交易。33期权可以分为美式期权和欧洲期权。34ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。35期货合约其实就是远期合约。36基金发起人的实收资本不少于四亿元人民币。37基金管理公司的发起人的实收资本不少于三亿元人民币。38拟设立的基金管理公司的最低实收资本为三千万元人民币。39代表百分之五十以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必须退任。40证券投资基金的投资对象为股票债券和其他证券投资基金。41基金管理人未能按规定召集或不能召集时，基金托管人有权召集基金持有人大会。42我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。43基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人的关系。44基金托管人的实收资本不少于100亿元人民币。45封闭式基金的交易与股票交易类似，要缴纳印花税和过户费。46投资者（包括已开设证券帐户的投资者）购买证券投资基金时，必须开设基金帐户。47基金帐户可以用来买卖股票，而股票帐户不用买卖基金。48社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款和在一二级市场上购买国债。49我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。50金融机构买卖基金的差价收入不缴纳营业税。51非金融机构法人买卖基金单位的差价收入应缴纳营业税。52机构法人买卖基金单位获得的差价收入应缴纳所得税。53个人投资者买卖基金单位应缴纳的税收包括印花税和所得税。54资产管理人为了尽可能分散风险，可以根据自己的判断来进行资产配置和选择资产。55风险是指未来资产价值有多种可能的结果，投资者知道哪种结果会发生。56从理论上说，非系统风险可以完全消除。57系统风险是不可消除的风险，但资产管理人可以通过各种措施来降低系统风险。58资产配置主要考虑的是某种资产的收益与风险特征。59股票投资的积极管理战略的哲学基础是人能够战胜市场。60小公司效应支持市场有效性假说。61战略性资产配置实际上是确定资金在不同类别资产中的分布。62时间加权收益率通常大于算术平均收益率。63主动投资的总交易成本将高于被动投资。64一般来说，我们可以通过各种方法来测算真实的机会成本。65市场流动性越大，市场冲击成本越大。66资产流动性越高，买卖价差在价格中的比重越小。67流动性偏好理论认为远期利率应该是预期的未来利率与流动性风险补偿的累加。68企业法人分立合并，它的权利和义务由变更后的法人享有和承担。69积极型股票投资战略认为人能够战胜市场。70民事法律行为的委托代理，可以用书面形式也可以用口头形式。法律规定用书面形式的，应当用书面形式。参考答案：（一）单选题1C 2A 3C 4D 5D 6C 7B 8C 9C 10B 11B 12A 13C 14C 15D 16B 17B 18B 19C 20C21B 22D 23B 24A 25A 26D 27B 28C 29E 30B 31D 32A 33C 34A 35B 36D 37B 38D39C 40C 41D 42B 43B 44A 45C 46D 47D 48B 49A 50A 51D 52C 53C 54D 55C 56D57B 58C 59C 60D 61A 62A 63D 64A 65C 66C 67D