证券从业-证券市场基础知识-压轴题-模拟题-练习题-13套

一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题 与（）市场关系密切。 进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于 1995年 4月 18日发布了证券业从业人员资格管理暂行规定。 家体改委 。 利债券的实得利息比单利债券（）。 ）。 已知价 ”是指（）。 。 面特征 ） 关系。 的经济和法律特征。 益性、变通性、风险性 益性、变通性、非返还性 益性、流动性、风险性 限性、收益性、风险性 择 三种股票的发行股数分别为 10000万股， 8000万股和 5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为 算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 3 9 在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 发行的债券是（）。 ，单独立户管理。 市场。 ） 公司法的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。 。 纪、自营 产管理 纪、投资咨询 纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务 ）。 。 中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。 。 可上市 。 管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存 期不少于（）。 。 券和基金 营和基金管理 询和基金管理 理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 ） 基金办法规定， 1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（） 年。 。 。 一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利 益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（ ）发布国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知。 2月 29日 2月 17日 月 22日 月 24日 （ ）。 所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（ ）为前提和核心 。 ） 司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。 ） 经理的工作报告 本、中国证券经营机构的类型为（）。 又可以进一步分为（）。 ）出具的。 发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（ ） 与（）市场关系密切。 ）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。 金管理暂行办法的规定，基金管理人由（）机构担任。 。 进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（ ） 于 1995年 4月 18日发布了证券业从业人员资格管理暂行规定。 家体改委 证券商是（）。 券法，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。 一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（ ）。 央银行采取宽松的货币政策将导致（ ） 水平上升 ）。 。 权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。 率固定优先股 播的信息其共同的特点是（） 。 债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ ） 由注册会计师对企业前（ ）的财务状况及经营成果进行审计并出具审计报告。 。 ，是一种折价发行的债券。 ） 。 于交易中的（）。 央银行采取紧缩的货币政策将导致（ ） ） 股票的（ ） 的权利。 未知价 ”是指：（）。 ） 规则 ） 改证券交易所的业务规则 。 护投资人的合法权益， 1995年 12月 25日中华人民共和国国务 院令第 189号发布了（），它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。 1.境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法 2.国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定 3.股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则 4.股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则 第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题 。 资额 。 司法规定，股票发行价格可以和票面金额（）。 。 票的基本要素是（）。 。 0指数 。 8.（）是不能流通转让的。 。 ）。 券可以分为（）。 。 。 发行主体 。 通股票是（）。 重要的股票 称谓（）。 。 18.（）不属于担保证券。 。 。 改 证券交易所的业务规则 。 。 。 。 行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（）。 。 （）。 。 。 。 融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（）。 。 券法，综合类证券公司可以经营的证券业务为（）。 券可以分为（）。 。 金所具备的明显特点是（）。 。 期支付本息 。 。 。 券投资基金可分为（）。 。 的特征是（）。 。 券投资基金可 分为（）。 。 国证券公司的管理模式主要是（）。 。 。 。 。 规规定的情形外不得退股 政法规及公司章程应当承担的其他义务 ）。 方政府债券及地方公共罢休债券的证券商 。 。 。 是因为股票面临的（）风险比债券大得多。 。 。 票可分为（）。 会（）。 三、是非题 请在下列题目中选择最适合的答案，每题 月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。 交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。 计师事务所必须具有 10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者 已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）。 券法，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。 司法规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。 的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。 不承担必须买或卖的义务。 价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。 期利率将比前期利率更高。 日本发行的外国债券称为武士债券。 中存管、集中结算服务 的法人，称为中央登记结算公司。 由基金管理人管理和运用。 束力强。 据实际情况确定的。 业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证 券经营机构媒介资金侧重点则是短期资金市场。 无新的管理人承继，该基金可以提前终止。 0人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于 10人。 货市场进行统一宏观管理的主管部门。 券法颁布实施之前，我国证券经营机构包括专营证券业务的证券公司及兼营证券业务的信托投资公司。 造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。 市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。 种权利不 是直接支配财产，债权人不是公司的内部构成分子。 会员进行监管以及对上市公司进行监管。 市场利率的上调而下降。 指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为交易对象的期货交易方式。 股票面值总和即为公司的资本总额。 . 同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当 地证管办指定。 券自营义务、证券承销业务等。 券法，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。 亿元。 各国情况，证券经营机构的类型可分为中间型与集中型两类。 股权证的价值就越大。 住盈利从而保证生产和经营活动正常进行的保值机会，发现和形成价格，同时也为一部分投机者提供投机获利的机会。 管与结算服务，是以营利为目的的法人。 受托的计划单列市国有资产管理部门）授予正式资产评估资格的评估机构。兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部门；评估机构中的专职人员不得少于 10人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于 5人。专职人员超过 17人的评估机构，其中职龄人员所占比列不少于三分之一；评估机构的实有资本不得少于 30万元人民币，风险准备金不得少于 5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于 4的风险准备金。 储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。 权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。 能再增加发行。 来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。 参考答案 说明：我们所提供的答案仅供参考，并不保证其准确性。如有疑问，请以相关权威资料为准。 一、单选题 （ 1） 1； （ 2） 3； （ 3） 1； （ 4） 2； （ 5） 3； （ 6） 4； （ 7） 2； （ 8） 2； （ 9） 4； （ 10） 3； （ 11） 2； （ 12） 2； （ 13） 1； （ 14） 1； （ 15） 2； （ 16） 4； （ 17） 3； （ 18） 4； （ 19） 1； （ 20） 1； （ 21） 1； （ 22） 2； （ 23） 4； （ 24） 4； （ 25） 4； （ 26） 1； （ 27） 3； （ 28） 1； （ 29） 2； （ 30） 2； （ 31） 2； （ 32） 1； （ 33） 4； （ 34） 3； （ 35） 4； （ 36） 4； （ 37） 1； （ 38） 4； （ 39） 3； （ 40） 2； （ 41） 1； （ 42） 2； （ 43） 4； （ 44） 3； （ 45） 3； （ 46） 2； （ 47） 2； （ 48） 2； （ 49） 1； （ 50） 1； （ 51） 1； （ 52） 2； （ 53） 1； （ 54） 3； （ 55） 2； （ 56） 2； （ 57） 3； （ 58） 1； （ 59） 4； （ 60） 2； （ 61） 1； （ 62） 2； （ 63） 4； （ 64） 3； （ 65） 2； （ 66） 2； （ 67） 3； （ 68） 2； （ 69） 1； （ 70） 2； 第二部分：多选题 （ 1） 1； 4； 5； （ 2） 3； 4； （ 3） 1； 3； （ 4） 1； 3； 4； （ 5） 1； 3； 4； （ 6） 1； 2； 3； 4； 5； （ 7） 1； 2； 3； （ 8） 2； 3； （ 9） 1； 2； （ 10） 1； 3； 4； 5； （ 11） 2； 4； 5； （ 12） 1； 2； 3； 4； 5； （ 13） 2； 3； 5； （ 14） 2； 3； 4； （ 15） 1； 2； 4； （ 16） 2； 3； 4； （ 17） 1； 2； 4； （ 18） 2； 3； 4； 5； （ 19） 1； 2； 4； 5； （ 20） 3； 4； 5； （ 21） 1； 2； 3； 4； 5； （ 22） 4； 5； （ 23） 1； 2； 3； 4； （ 24） 1； 2； 5； （ 25） 2； 4； （ 26） 1； 3； 5； （ 27） 1； 2； 3； （ 28） 1； 3； 4； （ 29） 1； 2； 3； 4； （ 30） 1； 2； 3； （ 31） 1； 2； 3； 4； （ 32） 1； 2； 3； 4； 5； （ 33） 1； 2； 3； 4； （ 34） 1； 2； 4； 5； （ 35） 1； 2； 4； 5； （ 36） 1； 3； 4； （ 37） 1； 2； 3； （ 38） 1； 2； 3； 4； 5； （ 39） 1； 2； 3； 4； 5； （ 40） 1； 2； （ 41） 2； 3； 4； （ 42） 1； 3； 4； 5； （ 43） 1； 3； 4； （ 44） 1； 2； 4； （ 45） 3； 4； （ 46） 1； 3； 4； 5； （ 47） 1； 2； 4； （ 48） 1； 3； （ 49） 2； 3； 4； 5； （ 50） 1； 2； 3； 4； 5； （ 51） 1； 2； 3； 4； （ 52） 2； 3； 4； 5； （ 53） 1； 2； 3； 5； （ 54） 1； 2； 3； 4； 5； （ 55） 1； 2； 3； （ 56） 1； 3； 5； （ 57） 1； 4； 5； （ 58） 1； 2； （ 59） 1； 2； （ 60） 1； 2； 3； 4；第三部分：是非题 （ 1）是； （ 2）非； （ 3）非； （ 4）非； （ 5）是； （ 6）非； （ 7）非； （ 8）非； （ 9）是； （ 10）非； （ 11）是； （ 12）是； （ 13）非； （ 14）非； （ 15）是； （ 16）非； （ 17）非； （ 18）非； （ 19）是； （ 20）是； （ 21）非； （ 22）是； （ 23）是； （ 24）是； （ 25）是； （ 26）是； （ 27）非； （ 28）非； （ 29）非； （ 30）是； （ 31）非； （ 32）非； （ 33）是； （ 34）是； （ 35）非； （ 36）非； （ 37）非； （ 38）是； （ 39）非； （ 40）是； （ 41）非； （ 42）是； （ 43）非； （ 44）是； （ 45）非； （ 46）非； （ 47）非； （ 48）是； （ 49）非； （ 50）非； （ 51）非； （ 52）非； （ 53）非； （ 54）是； （ 55）非； （ 56）非 ； （ 57）非； （ 58）是； （ 59）非； （ 60）是； （ 61）是； （ 62）非； （ 63）是； （ 64）是； （ 65）非； （ 66）非； （ 67）是； （ 68）是； （ 69）非； （ 70）非； 网校内部使用 不得随便转载 一、单项选择题 (本大题共 60小题，每小题 10分 )以下各小题所给出的 4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂，错涂均不得分。 )来进行。 D投资收益 )。 承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入三年内外资比例不超过 ( )。 以分为 ( )。 )。 )。 )分类的。 )。 属无面额股票特点的是 ( )。 )而来的。 产清偿的先后顺序是 ( )。 先股东、普通股东 通股东、优先股东 先股东、债权人 通股东、债权人 先”主要体现在 ( )。 的优先 股息高于普通股股利 取 ( )形式。 )。 )偿还。 期前按 ( )购回自己发行的债券而注销债务。 价证券可分为 ( )。 券平均利率和股票平均收益率的差异只反映两者的 ( )。 )。 )的公司债券。 )。 ( )。 则下的私 募 )。 欧元标明面值的外国债券 该国货币标明面值的外国债券 以发行市场所在国的货币为面值的国际债券 欧元标明面值的外国债券 产核资后的 ( )应按投资者出资比例分配。 入型和平衡型的依据是 ( )。 方式不同 )关系。 要看其 ( )是否偏高。 )。 0万股、 50万股和 100万股，每股的收盘价分别为30元、 20元和 10元银行存