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被被调调查查人人姓姓名名 调调查查人人姓姓名名 被被调调查查人人部部门门 调调查查人人部部门门 评评价价要要素素 模模块块 关关键键控控制制 点点编编号号评评价价项项目目描描述述相相关关流流程程 控制 活动 控制活动 的设计1 企业是否综合运用手工控制与自动控制 预 防性控制与发现性控制等方法 对各类业务 事项的主要风险和关键环节设置了必要的控 制措施内控控制活动的设计流程 2 企业各项控制措施的设计是否与风险应对策 略相适应内控控制活动的设计流程 控制活动 的运行 3 针对各类业务事项的主要风险和关键环节所 制定的各类控制方法和控制措施是否得以有 效实施内控控制活动的运行流程 4 对不相容职务应分离而未分离的情形 是否 采取了替代控制措施予以弥补内控控制活动的运行流程 5 企业是否存在超越权限或不按程序和权限处 理业务事项的情况内控控制活动的运行流程 6特别授权是否履行相应程序并及时予以确认内控控制活动的运行流程 7 企业重大决策 重大事项 重大人事任免及 大额资金支付业务等是否实行集体决策或会 签制度内控控制活动的运行流程 特殊性控 制活动 8 企业是否针对非常规性 非系统性业务事项 制定相应的控制措施 并定期对其执行情况 进行检查分析内控特殊性控制活动流程 9 企业是否建立了重大风险预警机制和突发事 件应急处理机制 相关应急预案的处置程序 和处理结果是否有效内控特殊性控制活动流程 签签核核人人姓姓名名 签签核核人人部部门门 过过程程管管理理情情况况记记录录 检检查查结结果果 对对应应的的管管理理制制度度相相应应的的业业务务流流程程 制制度度名名称称及及编编号号具具体体条条款款流流程程名名称称及及编编号号 开开始始调调查查日日期期过过程程管管理理符符合合度度 结结束束调调查查日日期期 其其它它 如如通通知知 传传 真真 优优秀秀实实践践和和总总 结结等等 缺缺陷陷说说明明责责任任部部门门流流程程简简要要描描述述 过过程程管管理理情情况况记记录录 相相应应的的业业务务流流程程 结结果果有有效效性性管管理理符符合合度度 结结果果有有效效性性情
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