2011年证券从业人员资格考试必看题库之历年真题及答案解析3《证券市场基础知识》

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)1.根据证券法规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的（）以上，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A75% B95%C30%D51%查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A2.证券公司内部控制的目标不包括（）。A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B防范经营风险和道德风险C保证客户及证券公司资产的最低获利水平D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C3.对发行上市的信息披露的基本要求不包括（）。A全面性B真实性C时效性D完整性查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D4.根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B5.发行对象仅限于个人的国债是（）。A财政债券 B记账式国债C凭证式国债 D储蓄国债(电子式)查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D 储蓄国债（电子式）只针对个人发行6.基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A投资标的划分B基金的组织形式不同C投资目标划分D是否可自由赎回和基金规模是否固定查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D -根据基金单位是否可增加或赎回，可分为开放式基金和封闭式基金。 -根据组织形态的不同，可分为公司型基金和契约型基金。 -根据投资风险与收益的不同，可分为成长型、收入型和平衡型基金。 -根据投资对象的不同，可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金等。7.（）不属于证券投资的非系统风险。A购买力风险 B经营风险C信用风险 D财务风险查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A 购买力风险属于系统性风险信用风险是非系统性的风险8.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A参与优先股 B累积优先股C可赎回优先股 D股息可调整优先股查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B9.记名股票的特点不包括（）。A股东权利归属于记名股东B可以一次或分次缴纳出资C安全性较差D转让相对复杂或受限制查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C10.下列（）不属于证券市场的基本功能。A筹集资金 B资本定价 C资本配置 D国有企业转制查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D11.当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利是指（）。A优先股的权利 B所有股东的权利C参与优先股的权利 D优先认股权查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D12.截至2007年1月31日，（）家境外证券经营机构取得外资股业务资格。A52 B68 C76 D90查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B13.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。A上市证券与非上市证券B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券D固定收益证券和变动收益证券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C14.基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（）起正式实施。A2004年1月1日 B2004年6月1日C2004年10月1日D2004年12月1日查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B15.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）。A上市证券和非上市证券B场内证券和场外证券C公募证券和私募证券D上市证券和挂牌证券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A 关于上市证券和非上市证券，需要注意的是：非上市证券不允许在证券交易所交易，但是可以在其他证券交易市场交易。16.证券包销是指（）。A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式C证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D17.下面关于股票性质描述错误的是（）。A股票是有价证券、要式证券B股票是证权证券、资本证券C股票是综合权利证券D股票是物权证券、债权证券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D18.金融衍生工具按（）可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。A基础工具种类 B金融创新工具的功能 C产品形态和交易场所 D金融衍生工具自身交易的方法及特点查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C 金融衍生品中还可以按照自身交易特点分为金融远期合约，金融期货。金融期权。19.广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。A商品证券 B凭证证券 C权益证券D债务证券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A 广义的有价证券包括：商品证券，货币证券，资本证券。20.按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是 （）。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D 最后一项与持有人进行商定是不正确的21.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A金融服务现代化法案 B格拉斯一斯蒂格尔法案C证券交易所法 D格林斯潘法查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A22.关于询价论述不正确的是（）。A询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率D询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B 通过初步询价是确定发行价格区间和相应的市盈率区间23.上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。A1989 B1990C1991 D1992查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B24.根据标的物不同，招标发行可分为（）。A荷兰式招标和美式招标B单一价格中标和多种价格中标C价格招标、单一价格中标和多种价格中标D价格招标、收益率招标和缴款期招标查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D25.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。A债权债务B所有权、使用权C权利义务D转让权查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A26.长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日，具体在哪一日交割，由期货合约的卖方决定，但必须比实际交割日提前（）个营业日向结算单位发出交割通知。A1B2C3 D4查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B27.附权益权证债券允许权证持有人（）。A以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C按约定条件向债券发行人购买黄金D以约定的价格购买发行人的普通股票查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D28.以下不属于证券市场显著特征的是（）。A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是风险直接交换的场所D证券市场是价值实现增值的场所查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D29.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（）个月内作出。A2 B4C6 D8查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。30.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。A2年B3年C4年D5年查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B31.新公司法规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（）报送有关文件。A证券交易所B中国证监会C全国人民代表大会D全国人大常务委员会查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A32.对证券投资基金的产生与发展认识正确的是（）。A证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金B由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的D由于风险较大，刚开始没有获得政府的支持查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C33.公司剩余资产分配的程序是（ ）。A分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 B支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东 C支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D 为了维护职工和债券人利益，工资和债务的分配顺序要排在股东权利之前。34.关于地方政府债券论述正确的是（）。A地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在D由于我国1995年起实施的中华人民共和国预算法规定，地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D35.我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。A25% B50%C60% D75%查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B36.证券交易价格是通过（）确定的。A证券商与投资者协商 B一级市场上的公开竞价 C证券供求双方共同作用 D发行者与证券商协商查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C37.关于证券发行注册制论述错误的是（）。A要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准D实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D38.我国证券法规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。并处以（）的罚款。”A3万元以下B3万元以上10万元以下C10万元以上D1万元以上5万元以下查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B39.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。A低风险证券 B无风险证券 C风险证券 D高风险证券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B40.证券包销是指（）。A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束将售后剩余证券全部退回的承销方式C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时后剩余证券全部自行购入的承销方式查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D41.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（） 实际资本额A大于 B等于 C小于 D不等于查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A42.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。A一级有担保ADR B二级有担保ADR C三级有担保ADR D144A规则下的私募ADR查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D43.对平衡型基金认识不正确的是（）。A将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股D特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A44.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为（）。A公司资本公积金B股本账户C盈余公积D留存收益查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A45.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A1 B2C3 D6查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B46.目前在国际上影响最大、历史最悠久的道?琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。A9% B10%C12% D15%查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B47.在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括（）。A期权B期货C互换D远期查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D48.（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A财产股息B负债股息C股票股息D建业股息查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D49.无记名国债属于（）。A实物债券B记账式债券C凭证式债券D以上都不是查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A50.在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。A国务院 B国有资产管理部门 C国有投资公司 D资产经营公司查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B51.通过发行（）股票所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。A记名 B无记名 C普通 D优先查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C 通过发行普通股票所筹集的紫荆，是股份公司注册资本的基础52.NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。A占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场B占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场C占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场D占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B53.我国公认最早的基金机构是（）。A英国信托基金 B海外和殖民地政府信托组织C英国国际信托组织 D英国皇家信托组织查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B54.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A20%B25%C30%D35%查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A55.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的（）特征。A跨期性 B期限性C联动性 D不确定性或高风险性查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C56.一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。A流动性强，风险相对较小 B流动性强，风险相对较大C流动性差，风险相对较小 D流动性差，风险相对较大查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D57.通常被称为“金边债券”的是（）。A金融债权B政府债券C公司债券D可转换公司债券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B 在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，所以通常被称为“金边债券”58.监事会对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的（）在会议记录上签字。A监事 B董事C股东 D独立董事查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A59.以利率逐年累进方法计息的债券称为（）。A单利债券 B贴现债券C累进利率债券 D复利债券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C60.有价证券是（）的一种形式。A商品证券 B权益资本 C虚拟资本 D债务资本查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C61.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。A中国证券登记结算有限责任公司B基金公司C证券交易所D中国证监会查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A62.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。A1%10% B1%5%C5%10%D10%以下查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B63.根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（）。A平价权证、价内权证和价外权证B认购权证和认股权证C认股权证和备兑权证D美式权证、欧式权证、百慕大式权证查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C64.影响期权价格最主要的因素是（）。A内在价值和时间价值B协定价格和市场价格C利率和权利期间D基础资产价格的波动性和基础资产的收益查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B65.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。A工业企业债券和商业企业债券B中央企业债券和地方企业债券C外资企业债券和内资企业债券D国有企业债券和集体企业债券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B66.优先股票的特征不包括（）。A股息率固定B股息分派优先C剩余资产分配优先D具有优先认股权查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D67.关于债券发行主体论述不正确的是（）。A政府债券的发行主体是政府B公司债券的发行主体是股份公司C凭证式债券的发行主体是非股份制企业D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C 凭证式债券以财政部为发行主体68.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。A商品凭证 B法律凭证C货币凭证 D资本凭证查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B69.股份有限公司申请股票上市应当符合的条件不包括（）。A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C公司股本总额不少于人民币5000万元D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C70.债券与股票的区别论述错误的是（）。A债券是债权凭证，股票是所有权凭证B发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要C债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资。D因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D二、不定项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。)1.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共耐发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（）。A从业人员的资格管理与后续职业培训B为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培洲C制定从业人员的行为准则和道德规范D规范业务，制定业务指引查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABCD 课本308页2.国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在（）。A资金来源广、发行规模大B存在利率风险C有国家主权保障D以自由兑换货币作为计量货币查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ACD3.下列说法正确的是（）。A开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值 B绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 C开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请 D开放式基金一般都从所筹资金中乞出一定比例，以现金形式保持这部分资产查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题CD4.关于利率风险的描述，正确的是（）。A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险C债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向；二是影响公司的盈利查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABCD5.现在人们所说的道一琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（）。A工业股价平均数B商业股价平均数C运输业股价平均数D公用事业股价平均数查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ACD6.赋予股东优先认股权的主要目的是（）。A保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例B保护原有普通股股东的利益和持股价值C确保公司股份能足额认购D增加公司的募集资金查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题AB7.指数基金的优点主要有（）。A费用低廉 B风险较小C收益率高 D可作为避险套利的工具查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABD 具体来说，指数基金的特点主要表现在以下几个方面： 1、费用低廉。这是指数基金最突出的优势。费用主要包括管理费用、交易成本和销售费用三个方面。管理费用是指基金经理人进行投资管理所产生的成本；交易成本是指在买卖证券时发生的经纪人佣金等交易费用。由于指数基金采取持有策略，不用经常换股，这些费用远远低于积极管理的基金，这个差异有时达到了1%3%，虽然从绝对额上看这是一个很小的数字，但是由于复利效应的存在，在一个较长的时期里累积的结果将对基金收益产生巨大影响。 2、分散和防范风险。一方面，由于指数基金广泛地分散投资，任何单个股票的波动都不会对指数基金的整体表现构成影响，从而分散风险。另一个方面，由于指数基金所钉住的指数一般都具有较长的历史可以追踪，因此，在一定程度上指数基金的风险是可以预测的。 3、延迟纳税。由于指数基金采取了一种购买并持有的策略，所持有股票的换手率很低，只有当一个股票从指数中剔除的时候，或者投资者要求赎回投资的时候，指数基金才会出售持有的股票，实现部分资本利得，这样，每年所交纳的资本利得税（在美国等发达国家中，资本利得属于所得纳税的范围）很少，再加上复利效应，延迟纳税会给投资者带来很多好处，尤其在累积多年以后，这种效应就会愈加突出。 4、监控较少。由于运作指数基金不用进行主动的投资决策，所以基金管理人基本上不需要对基金的表现进行监控。指数基金管理人的主要任务是监控对应指数的变化，以保证指数基金的组合构成与之相适应。8.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。A发行国债 B再贴现政策C公开市场业务 D存款准备金制度查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题BCD9.证券公司风险处置条例规定的风险处置措施包括（）。A罚款停业B托管、监管C行政重组D撤销查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题CD 证券公司风险处置条例规定了五种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销10.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A金融远期合约B金融期货C金融期权D金融互换和结构化衍生工具查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABCD11.新公司法明确了关联交易的概念，具体规定包括（）。A董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事，监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABCD12.上市公司收购管理办法对收购人进行了规范，主要是（）。A对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近3年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司B对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款C除财务顾问在收购完成后的12个月内对收购人进行持续督导外要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度D明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上促使隐藏在背后的收购人浮出水面查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABCD13.证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制霹和信息报告制度，并报送（）。A中国证监会B中国证券登记结算有限责任公司C财政部D中国人民银行查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ACD14.按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正确的是（）。A初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础B存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值C不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值D有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格和估值查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题BCD15.交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。目前，我国沪、深交易所已经分别推出（）。A认股权证基金B平衡型基金C交易型开放式指数基金D上市开放式基金查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题CD16.以下属于国家债券的是（）。A国库券 B国家重点建设债券C财政债券D特种国债查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABCD17.关于利率期货的描述正确的是（）。A利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具。主要是各类固定收益金融工具B利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D利率期货是金融期货中最先产生的品种查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABC18.现在我国金融债券的发行人包括（）。A国有商业银行 B地方政府C金融机构 D公司查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题AC 我国金融债券的发行人是国有商业银行、政策性银行以及其他金融机构，审核机构为中国人民银行。19.国际债券的发行人主要是（）。A各国政府、政府所属机构 B银行或其他金融机构 C自然人 D一些国际组织等查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABD20.股票价格指数的编制步骤包括（）。A选择样本股B选定某基期C计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D指数化查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABCD21.关于股票收益性描述正确的是（）。A股票的收益只来源于股份公司B其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利C其实现形式可以是资本利得D收益性是股票最基本的特征查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题BCD22.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（）凭证。A资本 B所有权C货币 D债权查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题BD23.在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有（）。A策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30%的股权B监事持有的股权，个别监事持有超过5%的股权C董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权D互控公司持有的股权，由1家香港上市公司所持有并超过5%的股权查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ACD24.证券业从业人员的禁止性行为包括（）。A不得以获取投机利益为目的利用职务之便从事证券买卖活动B不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见C不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定D不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABCD25.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（）。A金融衍生工具产生的最基本原因是避险B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABCD26.上例中，每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为（）。AEVt=(St-x)?m(Stx)BEVt=0(Stx)CEVt=O(Stx)DEVt=(x-St)?m(Stx)查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题BD27.股票发行的定价方式，可以采取（）。A协商定价方式 B一般询价方式C累计投标询价方式D上网竞价方式查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABCD28.国际债券的发行人主要有（）。A政府 B国际组织C金融机构 D工商企业查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABCD29.国际债券的发行人，主要是（）。A各国政府、政府所属机构 B银行或其他金融机构C自然人 D一些国际组织等查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABD 自然人是指个人，个人在那个国家都不可能发行债券。30.假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为（）。AEVt=(Stx)?m(Stx)BEVt=O(Stx)CEVt=O(Stx)DEVt=(x-St)?m(StX) 查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题AC31.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D按对客户融资规模的5%计算风险准备查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题AC32.证券投资基金特点包括（）。A分散风险 B专业理财C稳定市场 D集合投资查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABD33.在短期国库券无风险利率的基础上，我们评此发现的规律以下错误的有（）。A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D股票的收益率一般低于债券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ACD (一)同一种类型的债券，长期衄券利率比短期债券高 这是对利率风险的补偿。如同是政府债券，都没有信用风险和财务风险，但长期债券的利率要高于短期债券，这是因为短期债券没有利率风险，而长期债券却可能受到利率变动的影响，两者之间利率的差额就是对利率风险的补偿。 (二)不同债券的利率不同。这是对信用风险的补偿 通常，在期限相同的情况下，政府债券的利率最低，地方政府债券利率稍高，其他依次是金融债券和企业债券。在企业债券中，信用级别高的债券利率较低，信用级别低的债券利率较高，这是因为它们的信用风险不同。 (三)在通货膨胀严重的情况下。债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券 这种情况是对购买力风险的补偿。 (四)股票的收益率一般高于债券 这是因为股票面临的经营风险、财务风险和经济周期波动风险比债券大得多，必须给投资者相应的补偿。在同一市场上，许多面值相同的股票也有迥然不同的价格，这是因为不同股票的经营风险、财务风险相差甚远，经济周期波动风险也有差别。投资者以出价和要价来评价不同股票的风险，调节不同股票的实际收益，使风险大的股票市场价格相对较低，风险小的股票市场价格相对较高。34.比较金融现货交易和金融期货交易正确的是（）。A金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约B金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值C金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期D金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题AC35.证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。A股票 B基金C债券 D证券衍生品查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题AC36.影响股票价格波动的因素有（）。A经营业绩 B发展潜力 C发行数量 D行业特点 查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABCD A、B、C、D四种因素都可以影响股票的供求从而影响股票价格。37.证券登记结算公司依据证券法履行的职能包括（）。A证券账户、结算账户的设立和管理B证券的存管和过户C证券持有人名册登记及权益登记D受发行人委托派发证券权益查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABCD38.已上市流通股份具体又可分为（）。A境内上市人民币普通股票 B境内上市的外资股 C境外上市外资股 D外资持股查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABC39.关于附认股权证的公司债券描述正确的是（）。A可分离型的附认股权证的公司债券是指债券和认股权可以分开 B现金汇入型附认股权证的公司债券行使认股权时，必须拿出现金来认购股票 C抵缴型附认股权证的公司债券的票面金额本身可按一定比例直接转股 D非分离型附认股权证的公司债券是指不能把认股权从债券上分离查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABCD40.监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（）。A行情监控B交易监控C证券监控D资金监控查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABCD41.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。A存款准备金制度 B发行国债C调节税率 D再贴现政策、公开市场业务查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题AD42.下列关于不记名股票叙述正确的是（）。A无记名股票安全性差B无记名股票转让相对简便C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D无记名股票认购时要求一次缴纳出资查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABD43.下面可对境内上市外资股进行投资的是（）。A外国的自然人、法人和其他组织B我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C定居在国外的中国公民D境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金)查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABCD44.按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。A股票 B债券 C购物券 D其他证券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ABD45.证券市场具有以下特征（）。A价值直接交换的场所 B价值间接交换的场所C财产权利直接交换的场所 D风险直接交换的场所查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题ACD46.证券交易所的特征有（）。A有固定的交易场所和交易时间B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D