供应商管理制度-上海以律

合格供应商管理制度合格供应商管理制度 1 目的 加强供应商管理过程的控制 确保新开发的供应商的供货能力能够满足要求 为开发新供应商和对合 格供应商进行复评作业提供指导 2 适用范围 适用于以律公司的供应商开发和复评管理过程 3 合格供应商定义 经过我司评估 具备向以律公司供货资格的物料生产商和经销商 4 流程 采购部 品质部 工程部 5 8 合格供应商评定表 LQ QP009 05 供应商现场检查表 LQ QP009 06 制造部5 7 小批量试产认定表 LQ QP009 04 品质部 原材料库 5 6 LQ QP016 2005 原材料验收入库单 LQ QP016 01 供应商5 5 关于产品中不使用有害化学物 质的保证书 LQ QP009 03 采购部5 9 合格供应商清单 LQ QP009 08 品质保证协议 LQ QP009 07 采购部 品质部 工程部 5 10 供应商调查表 LQ QP009 01 合格供应商评定表 LQ QP009 05 工程部 品质部 5 4 样品认定报告 LQ QP009 02 采购部5 11 合格供应商清单 LQ QP009 08 使用表单 供应商调查表 LQ QP009 01 供应商调查表 LQ QP009 01 产品 部件宣告表 LQ QP009 09 ROHS符合性测试报告 供应商5 3 采购部5 2 采购部5 1 责任部门流程图相关规定 小批量供货 候选供应商调查 评估 样品认定 送样 验收入库 小批量试生产 供应商评定 纳入合格供应商 保持合格供应商 供应商复评 淘汰 NG OK NG OK NG OK NG OK NG OK 5 执行方式 5 1 候选供应商调查 5 1 1 采购员应通过互联网 电话 报纸 电视等媒体寻找合适的材料供应商 以不断提高原材料的配 套供应能力 5 1 2 采购员应通过电话 传真及走访等方式了解并收集相关资料 要求供应商填报 供应商调查表 LQ QP009 01 5 2 初评 5 2 1 采购部长应根据调查收集的资料对候选供应商进行行初步评估 5 2 2 初评合格的供应商将被通知准备送样 不合格则直接淘汰 5 3 送样 初评合格的供应商应按照采购部的要求及时送样 送样时应同时提交样品的检验报告 图纸 规格 书 材质报告 有 ROHS 指令要求的产品 供应商还应提交有害物质的含量测试报告 5 4 样品认定 5 4 1 采购员收到样品后应填写 样品认定报告 LQ QP009 02 通知品质部 IQC 5 4 2 IQC 应按照图纸和规格书的要求对样品进行检验和验证并将结果填写在 样品认定报告 LQ QP009 02 上 5 4 3 采购部应组织技术部主管工程师及品质部质量工程师对样品进行认定 5 4 4 样品认定不合格的供应商将被淘汰 5 5 小批量供货 5 5 1 采购部可以向样品认定合格的供应商小批量订货 订货作业应符合 采购控制程序 LQ QP017 2009 的规定 5 5 2 供应商应在送货单和产品标识上注明 小批量 字样 以便跟踪控制 5 5 3 有 ROHS 指令要求的产品 供应商应同步提交产品的 产品中不使用有害化学物质的保证书 LQ QP009 03 5 6 验收 5 6 1 品质部 IQC 和原材料库按照 原材料验收控制程序 LQ QP016 2009 的规定执行验收入库 IQC 应随机抽样送 FRE ROHS 符合性测试中心进行有害物质含量测试 5 6 2 对交验不合格的供应商将被淘汰 5 7 小批量试生产 5 7 1 采购部应开立 小批量试产认定表 LQ QP009 04 通知相应的制造部组织试用 5 7 2 制造部应对小批量试用的原物料进行跟踪管理 并将使用情况和建议填写在 小批量试产认定表 LQ QP009 04 上返回采购部 5 8 供应商评定 5 8 1 采购部应组织品质部 技术部 生产部根据供应商的资料和样品认定报告及试产情况及对供应商 进行认定 认定情况及结果填写在 合格供应商评定表 LQ QP009 05 上 5 8 2 采购部应协同品质部对供应商 ROHS 体系进行现场审核 对供应商 ROHS 风险控制水平作出评估 认定 对风险高的供应商应予以淘汰 现场评估由具有 ROHS 体系内审员资格的人员担任 检查表参考 内审检查表 ROHS 体系部分 5 8 3 提供 A 类原物料的供应商 品质部和技术部认为必要时 采购部应安排对供应商 QMS 进行现场检 查 根据现场检查的结果进行评定 检查情况及评定结论记录在 供应商现场检查表 LQ QP009 06 上 5 8 4 适当时 采购部协同行政部对供应商进行社会责任评估 5 8 5 供应商根据评定情况分为 A B C D 四个等级 评定为 D 的供应商则作为不合格供应商淘汰 5 9 列为合格供应商 经评定为 A B C 级的供应商 采购部应列入 合格供应商名录 LQ QP009 08 并根据 A 级优先 B 级次之 C 级备用的原则适当分配订单额度 5 10 供应商复评 5 10 1 合格供应商符合下列条件之一时应接受我司的复评 5 10 1 1 评定一年以后 5 10 1 2 连续供货 3 批质量不合格且纠正措施无效者 5 10 2 复评方法 5 10 2 1 交验批次不合格率 交验逾期率 不合格批数 逾期批数 x 交验批次不合格率 交验逾期率 交验总批数 x 40 40 3030 2020 1010 5 5 得分51015203040 5 10 2 2 价格 以本公司确定的标准价 采购部应根据同类物料的市场均价确定 为对比 未定标准者 以同类物料的其他供应商的价格为对比 5 10 2 3 供应商调查 根据供应商提供的资料对供应商能力作出评估 满分为 20 分 5 10 2 4 现场检查 必要时 采购部应组织品质部 技术部对供应商进行现场检查 检查情况应记入 供应商现场检查 表 LQ QP009 06 内 5 10 2 5 复评结果 以 1 2 3 项得分总和加上第 4 项检查的得分率除以 2 为依据评定 如未进行第 4 项检查则以 1 2 3 项得分总和为依据评定 如只进行了第 4 项检查 则直接以第 4 项检查的得分率为依据评定 得分 9089 8079 70 69 等级ABC D 不合格 评定为 D 级的供应商则应被淘汰 评审情况记录在 合格供应商评定表 内 5 11 处理 5 11 1 复评合格的供应商保持向我司供货资格 并根据 A 级优先 B 级次之 C 级备用的原则适当分配 订单额度 5 11 2 采购部应将复评不合格的供应商则从 合格供应商名录 中删除 并择机解除合作关系 开发新 的合格供应商 5 12 ROHS 禁用物质管理 5 12 1 供应商应参考 IEC QC 标准建立 ROHS 体系 5 12 2 供应商应对每批交付的产品提交有害物质含量报告 并且及时组织抽样送第三方测试机构进行有 害物质含量测试 并将报告复印件提交给我司品质部 5 13 产品变更管理 5 13 1 供应商应保证在产品发生以下变更时通知我司 并在得到我司批准后才可以执行变更 5 13 1 1 原材料供应商发生变更 5 13 1 2 生产工艺变更 5 13 1 3 生产场所发生变更 5 13 1 4 主要的工装设备变更 5 13 2 产品变更时 供应商应重新提交第三方权威机构的 ROHS 符合性测试报告 6 记录表格 6 1 本程序所有记录应保持到与供应商解除合作关系为止 其中合格供应商名录实行动态更新 6 2 供应商调查表 LQ QP009 01 6 3 样品认定表 LQ QP009 02 6 4 关于产品中不使用有害化学物质的保证书 LQ QP009 03 比较结果低于 10 低于 5 相同高于 5 高于 10 高于 15 得分403530251510 6 5 小批量试产认定表 LQ QP009 04 6 6 合格供应商评定表 LQ QP009 05 6 7 品质保证协议 LQ QP009 07 6 8 合格供应商名录 LQ QP009 08 附录 A 供应商编号 上海以律包装材料有限公司 合格供应商调查表合格供应商调查表 LQ QP009 01LQ QP009 01 供应商名称 供应商名称 供应部品名 供应部品名 授权人签名 公章 授权人签名 公章 填填写写时时间间 20142014 年年 月月 日日 调查要求调查要求 请认真填写请认真填写 合格供应商年度复评调查表合格供应商年度复评调查表 并保证所填写的内容真实 合法 并保证所填写的内容真实 合法 有效 有效 合格供应商年度复评调查表 由供应商基本情况调查和供货记录两部分组 成 所有信息均须如实填写 不适用处请注明 同时供应商应按要求提供表 明其具备相应资格的证书或其它文件 请提供以下资料 请提供以下资料 附件请按以下顺序装订 1 营业执照副本 年审记录 2 组织机构代码证书 3 税务登记证 国地 4 产品认证证书 覆盖所供应的产品的认证 及最近一次的监督审核报告和 不符合报告 未通过认证则勿需提供 5 法人代表身份证 6 业务人员身份证 7 组织机构图和质量部门组织机构图 含名单 8 生产设备和检验设备清单 应包括设备名称 型号 日加工 检验能力 功 能 精度 9 体系认证证书及最近一次的监督审核报告和不符合报告 未通过认证则 勿需提供 10 未通过质量体系认证的企业还必须提供未通过质量体系认证的企业还必须提供 生产工艺流程图 检验控制流程 图 不合格品控制流程图 不合格标识 成品检验报告 不合格品处理报 告各一份 以上要求的证件均为有效证书复印件 如系经销商则还需提供制造商的上述资 料 所有文件请在 月 日前寄回我司 第一部分 基本情况调查第一部分 基本情况调查 简称 供应商名称 英文名称 注册资本成立时间 注 册 地 址邮 编 电 话 号 码传真号码 电 子 信 箱企业网址 法定代表人主要经营者 占地面积经济类型 主营 经营范围 兼营 开户银行 帐 户 基本户 帐号 产品名称 日产能 pcs 上年度实现 产能 pcs 上年度实现 产值 万元 本年度计划 产能 pcs 主要产 品 供 应以律 公司的 产品 排名客户名称所采购物料占销售比例备注 主要客 户及销 售比例 认证对象依据标准证书有效期发证机构是否定期检查 质量 认证 人员 构成 1 员工总数 人 其中 男 人 女 人 本地 人外地 人 高中 及以上 人 初中毕业 小学及以下 人 2 管理人员 人 其中 生产管理 人 品质管理 人 工艺技 术员 人 市场开发 人 售后服务 人 中高级专业人员 人 大 专以上毕业生 人 第二部分 第二部分 年度供货记录 仅在复评时提供 年度供货记录 仅在复评时提供 序号产品名称规格型号 供货 批数 合格 批数 供货量合格品数退货批退货量退货原因及处理 拒绝以律公 司订单数 拒绝订单原因 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 附录 B 上海以律包装材料有限公司 样品认定报告样品认定报告 LQ QP009 02 N0 供方名称样品名称 规格型号品牌样品数量送样时间 样 品 进 厂 检 测 检 测 数 据判定序 号 检测项目 标准值 12345678OK NG 检测时间检验结论检验员 综 合 评 审 部 门评价意见结论签名日期 技术部接收 不接受 品质部接收 不接受 主管领导接收 不接受 注注 只要被其中一个部门否决只要被其中一个部门否决 本流程自动终止本流程自动终止 附录 C 上海以律包装材料有限公司 LQ QP009 04 小批量试产认定表 No 试用件名称规格型号样品认定单号 供 应 商试用原因 新制造商 新经销商 试用件批量试用件 IQC 检验号 试生产型号试 生 产 数 量 小 批 量 试 生 产 情 况 作业内容 按作业流程填写 责任单位加工性能品质状况 备注 改进建议等 采购部合格 不合格 需要重新进行小批试 评定人 生产部合格 不合格 需要重新进行小批试 评定人 技术部合格 不合格 需要重新进行小批试 评定人 品质部合格 不合格 需要重新进行小批试 评定人 试 生 产 评 定 意 见 批 准合格 不合格 需要重新进行小批试 批准人 备注 说明 本单由采购部开立 随试用件周转 试产结束交回采购部组织认定 附录 D 上海以律包装材料有限公司 合格供应商评定表 附录 E 合同编号 供应商编码 品质保证协议 LQ QP009 07 甲方 公司名称 上海以律包装材料有限公司 地址 上海市松江区申港路 2855 弄 4 号 乙方 公司名称 地址 采购物料清单采购物料清单 序号 物料名称甲方型号乙方型号制造商 上海以律包装材料有限公司 以下简称甲方 与 以下 简称乙方 本着互惠互利 共同发展的原则 以 供货合同 为基础 就甲 方从乙方采购的物料 见清单 有关质量保证事宜签定如下协议 一 质量保证 1 乙方有义务按甲方要求建立一个质量管理体系 确保未经验证合格的产品不 得交付给甲方 甲方并不要求乙方一定要通过第三方审核 但鼓励乙方申请认证审核 2 乙方允许甲方通过审核手段 来检验其质量管理是否达到甲方要求 审核可 以是对一个体系 或一个过程 或一个产品进行 3 甲方有权对乙方进行不通知的审核 乙方不得拒绝 二 质量问题的介定及产品质量标准 乙方须保证所提供的产品满足经双方确认的图纸及技术要求 1有关订货产品的质量标准 技术要求等 双方在乙方制造订货产品前或交 货前 须对以下图纸 规格书等进行确认 当技术 质量要求等有新变更 时 由双方协商后进行确认 1 1 由甲方提供的图纸 规格书 样品等 1 2 由乙方提供的样品 甲方书面确认的图纸 规格书 样品等 2交付产品的要求 乙方交付的产品应同时满足以下要求 否则甲方有权判定为不合格并按第 三章规定向乙方索赔 2 1乙方有责任在产品的包装物上施加标识 标识应清楚地标注出产品 的名称 型号规格 包装量 生产日期 生产批号 制造商的名称 产品符合的标准 ROHS UL CCC GS 等 标识 检验状态及放 行人等信息 2 2乙方在交付产品时 应同步提供订单复印件 或在送货单上注明订 单号 数量等有关信息 产品的最终检验报告 报告应有授权人的 签名 可以是复印件 对于所提供的符合认证标准要求的产品 应应 定期定期提供相应的有效有效的证明文件 2 3乙方有责任对交付产品进行适当包装 包装应能保证产品在运输过 程中以及甲方在合理的周转过程中不易损坏 3 验收规则 3 1 交收检验由甲方根据经确认的质量标准在甲方厂区进行 但甲方认为 有必要时可以安排在乙方进行 此时 乙方提供必要的配合 3 2 交收检验正常检查一次抽样方案执行 检查水平按一般检查水平 级 三 质量问题的处理 1 乙方接到甲方通报供货品质异常报告时 应能迅速应对 并满足甲方的筛 选 更换等要求 2 甲方对乙方的供货验收不合格时 应及时通知乙方 乙方应在接到通知后 两个工作日内对品质异常进行调查 分析 处理 以书面的形式通知甲方 3 对于在甲方验收检查及后续生产直至最终用户处发现的不合格品 甲方有 权从应付给乙方的货款中扣除不合格品造成的损失 如果是预付款 甲方有权 要求还款 4 甲方保管不合格品期间 由于可归责于乙方的事由导致不合格品的全部或 部分灭失 则损失由乙方承担 5 乙方应确保所供物品不会因其不良给甲方的生产活动造成困扰 由于乙方 的原因造成的甲方生产的产品或相关的设备发生不良或损坏以及停产造成甲方 不能及时完成客户订单时 乙方应赔偿所产生的全部实际损失 5 1 乙方原材料入厂时发生品质异常 因甲方生产急用而被让步接收或全检 所产生的额外工时费用由乙方承担 且筛选的不合格品全部退回乙方处理 工 时计费标准为 15 元 人 小时 5 2 因乙方不能及时交付合格产品而造成甲方停线 乙方须按每条线每小时 500 元的标准计算赔偿甲方 5 3 乙方提交的物料在甲方发生品质问题 甲方有权对乙方进行经济处罚 按 交货数量价值的 2 罚款 罚款金额每次不满人民币 500 元的依 500 处罚 6 乙方不得故意将不合格物品混入交验批中提交给甲方 如有此行为发生 发现一次甲方有权对乙方处以至少 1000 元的罚款 7 由于乙方提供的物品不合格 甲方要求退货时 所产生的物流管理费用应 由乙方承担 8 如因乙方提供的物品不合格造成甲方或第三方的产品发生质量问题 从而 被第三方索赔时 经甲乙双方协商或技术监督部门或其他权威机构签定是乙方 的责任时 乙方应承担甲方乃至第三方相应的经济损失 四 变更 异常时的联络 1 乙方作出下列变更时应征得甲方的认可和同意 并保证所作出的变更不会 影响所供物品的质量技术指标 1 给甲