沟通要点(第3稿)

1 沟通要点提示沟通要点提示 第 第 3 3 稿 稿 1 自我介绍 课堂纪律及时间的安排 2 咨询师应具备的基本能力和工作流程 3 前期策划时应关注的几个重点问题 4 文审常发生的问题 5 审核现场的控制要点 6 标准各条款应准备的资料及可能的不合格情况 7 若干问题的探讨 8 几点建议 2 1 自我介绍 课堂记录及培训时间的安排 略 自我介绍 课堂记录及培训时间的安排 略 2 咨询师应具备的基本能力和工作流程 咨询师应具备的基本能力和工作流程 2 1 咨询师应具备的三种基本能力 咨询师是企业和认证机构之间的桥梁 是教练 是阅人无数的职业 应具备 2 1 1 能够在时间紧张 任务繁重的情况下 在既满足标准要求 又满足公司和相关方要求的前 提下 多快好省地完成咨询任务的能力 2 1 2 会准备迎审资料 2 1 3 能够灵活自如地应对公司 合作方和组织 处理好各方面的关系 做到多方满意 2 2 咨询师成长的历程 是一个循序渐进 随着时间和经验的积累 从量变到质变的渐进过程 我们要做的是不断 总结和提炼 从咨询过程中归纳出属于自己的东西 尽快成长起来 2 3 咨询师的基本工作流程 段工作内容对咨询组的要求对企业的要求说明 1 调研企业 有关情况 2 贯标培训 1 现场调研 2 认证咨询培训计划落实 策 划与设计 3 讲解标准的基础知识 4 讲解贯彻标准的意义 5 讲解标准内容 1 企业落实陪同人员 交通通讯等 2 企业提供 营业执照 资质证书和行 政组织机构图 的复印件 3 组织中层以上管理人员参加 4 确定管理者代表 以便组织建立管理 体系 培训后进行考试 一 贯 标 培 训 阶 段 3 内审员资 格培训 1 按内审员培训大纲进行授课 2 负责提供教材及有关资料 3 组织考试 1 组织具有一定实际工作经验和写作能 力的人员参加培训 2 参加人数应满足企业需求 主要管理 者和执行层骨干 3 发证 根据企业的要求而定 授课后 企业领 导应研究确定要 素的分工 组织 人员对三层次文 件收集 以备文 件编写 1 举办文件 编写人员培 训班并组织 编写体系文 件 1 按教材和范本进行授课 2 与企业协商体系文件的结构 3 指导形成文件初稿 1 组成适当人数的编写组 确定组长 写作人员应有一定管理经验 写作能力 2 确定文件目录并提供咨询组 3 提供管理体系结构图给咨询组 授课后 企业组 织编写第一稿文 件 二 文 件 编 写 阶 段 2 修改第一 稿文件 将手册和程序文件带回咨询公 司进行文审 各有关部门预审 并由编写组长组织统 一修改后 打印成册 企业按咨询组提 出的建议进行修 改 三 1 宣布体系 企业召开运行大会 对体系运行提出明文件颁布大会 3 试运行确要求 2 企业组织 文件宣贯 由内审员指导企业各部门学习有关管理 体系文件 重点学习本部门负责的程序 文件 培训后进行考试 3 第一次内 部管理体系 审核 指导企业的内部审核 1 组成审核组 确定组长 作好分工 按审核程序进行审核 2 将审核结论提交管理评审 4 管理评审按企业要求可派员参加接到内审结果后进行 5 第二次内 部管理体系 审核 指导企业的内部审核 1 组成审核组 确定组长 作好分工 按审核程序进行审核 2 将审核结论提交管理评审 6 修改第二 稿文件 按文件修改指导要点进行修改按要求进行修改后打印出正式文件 企业完成第二稿 后组织修改三层 文件 管 理 体 系 试 运 行 阶 段 7 推荐认证企业要求 负责推存是否申请认证由企业确定 可提炼为 接受任务 前期调研 初步确定认证范围及需要双方做的准备工作 体系运行 具备条件 后申请审核 实施审核 包括与审核组的前期沟通 现场跟踪 整改不符合 上交材料 发 证 3 前期策划时应关注的几个重点问题 前期策划时应关注的几个重点问题 3 1 企业的文件和资质 3 1 1 通用资质 申请方营业执照复印件 组织机构代码证 其他资质或许可证复印件 法律法规规定需要 资质或许可证 具体而言 不同行业应收集的资质有 1 企业营业执照 需加盖当年年检章 2 建筑施工 装饰装修 建筑业资质证书 安全资格证书 装饰装修资质证书 3 房地产公司 房地产开发资质证书 国有土地使用证 建设用地规划许可证 建设工程 规划许可证 建设工程施工许可证 房屋销售许可证 4 物业管理公司 物业管理资质 5 食品行业 卫生许可证 食品生产许可证 6 压力容器生产 压力管道施工 水泥 化学品 燃气等行业 生产许可证 7 家用电器 低压电器成套开关设备 汽车玻璃 家装建材等 需提供 3C 证书 8 医疗行业 医疗执业资格证书 9 医疗器械制造业 医疗器械生产许可证 4 10 仪器仪表行业 计量器具生产许可证 11 专业设计单位 设计资质证书 12 农药 生产许可证 农业部门颁发的临时登记证 产品标准备案书 13 预应力混凝土管桩的生产 建设部门的资质 14 运输行业 运输资质证书 15 宾馆住宿 特种经营许可证 16 其他需要资质的行业也必须提供相应资质 17 对监审企业 生产许可证或 3C 证书已过期 不能提供有效生产许可证的 要对企业说 明可能的结果 被暂停 产品执行标准 是否存在多场所 包括不在同一市 县的部门 在建项目清单 施工 勘测 流动项目清单 运输线 3 1 2 申请环境管理体系认证还须补充的文件资料 组织地理位置图及厂区平面示意图 包括 污染源及监控点位置 污水管网平面图和对外 排污口及受体 新 扩 改项目需提交 环评 批复 和 三同时 验收文件 组织所在地地 市 级 含 以上环境保护行政主管部门出具的该组织在近一年内未因环 境违法受到处罚的证明 守法证明 由具有法定资格的环境监测机构近一年内出具的该组织的各项污染物检测报告 废水 废气 噪声 固体废弃物等的处理工艺流程图 主要污染及其污染物 执行的排放标 准及类别 必要时 3 1 3 申请职业健康安全管理体系认证还须补充的文件资料 组织地理位置图及厂区平面示意图 在图中应标注主要的危害及活动 消防配备点 守法证明 安全生产许可证 如建筑施工企业 安评 及批复 三同时 验收报告 必要时 监测报告 必要时 3 2 审核范围的初步界定 3 2 1 与企业的生产特点有关 以制造业 QMS 为例 3 2 1 1 按标准化法的要求 当企业完全按相关国标 行标或已备案的企标进行生产 并具备标 5 准要求的全部生产 检测手段 并能按产品执行标准要求提供有效的型式检验报告时 范围可 以界定为 的生产和服务 或 的制造和服务 3 2 1 2 当企业的产品无任何相关国标 行标 已备案的企标进行生产 非标产品 按不同顾 客提供的图纸 技术文件或提出的技术要求进行一对一的生产时 范围也可以界定为 的生产和服务 或 的制造和服务 3 2 1 3 当企业的产品无任何相关国标 行标 已备案的企标进行生产 非标产品 仅不同顾 客提供的图纸 技术文件或提出的技术要求进行一对多的生产时 范围只能界定为 的加工和服务 3 2 1 4 当企业按照相关国标 行标 已备案的企标进行生产 但其检测手段不能完全满足对应 的国标 行标 已备案的企标中的检验规则要求 或按产品执行标准需要有效的产品型式检验 报告但不能提供时 范围也只能界定为 的加工和服务 类似的 EMS 和 OSHMS 范围可分别界定为 E 位于河北省石家庄市 区 路 号的河北 有限公司区域内涉及 生产 或加工 过程的环境管理 S 位于河北省石家庄市 区 路 号的河北 有限公司涉及公司管理和 生 产 或加工 过程的职业健康安全管理 3 2 2 与企业的资质有关 营业执照中的经营范围 生产许可证 3C 证书等 3 2 3 制造型企业的认证范围不宜有 销售 3 3 生产工艺流程的确定 例 某箱包厂 无注塑 只有装配 但按注塑策划 严重失实 要简洁明了 突出重点 切忌 无中生有 3 4 监督审核时认证机构 联合智业 要求的必审条款 Q 4 1 5 3 5 4 5 6 7 3 7 5 1 7 5 2 7 6 8 2 1 8 2 2 8 2 3 8 2 4 8 5 1 E 4 1 4 2 4 3 1 4 3 2 4 3 3 4 4 1 4 4 3 4 4 6 4 4 7 4 5 1 4 5 2 4 5 3 4 5 5 4 6 S 4 1 4 2 4 3 1 4 3 2 4 3 3 4 3 4 4 4 1 4 4 3 4 4 6 4 4 7 4 5 1 4 5 2 4 5 4 4 6 6 3 5 关键资质文件的有效性 如 特种设备 起重设备 压力容器 锅炉 叉车 检验报告 避雷设施检验报告 计量设备 检定证书 环境监测报告 工作场所危险源监测报告 特种作业人员操作证等 4 文审常发生的问题 以 文审常发生的问题 以 QMS 为例 为例 序号序号问题点问题点简简 述述 11 2未明确有无外包过程 交流 外包过程的概念 21 2未阐明条款删减理由或理由不充分 3职能分配表漏条款 常见 4 2 1 4 2 2 条款 45 5 2 管理者代表 1 确保质量管理体系的过程得到建立 实施和保持 表述为 确保质量管理 体系的过程得到建立和保持 2 就质量管理体系有关事宜与外部方进行联络 所述为 与质量管理体系有 关事宜的外部联络 55 6 管理评审 1 遗漏标准 5 6 1 条款关于 评审应包括评价质量管理体系改进的机会和质量 管理体系变更的需求 包括质量方针和质量目标变更的需求 的内容 2 未明确每两次管理评审之间的时间间隔 6 7 1 产品实现过程的 策划 1 把整个 7 1 条款内容全部按需编制质量计划的情况进行策划 2 产品所要求的验证 确认 监视 测量 检验和试验活动 以及产品接 收准则 表述为 明确监视 检验 试验 验证或确认的环节 确定验收的标准 7 7 2 1 与产品有关过 程的控制 遗漏 7 2 1 条款关于 交付后活动包括诸如保证条款规定的措施 合同义务 例如 维护服务 附加服务 例如 回收或最终处置 等 的内容 87 3 设计开发未明确设计开发阶段的划分或划分错误 9 7 5 1 生产和服务提 供过程的控制 7 5 1c d 和 6 3b 7 6 混淆 10 7 5 2 生产和服务提 供过程的确认 特殊过程辨识不充分 117 5 4 顾客财产未明确标准 7 5 4 条款关于 顾客财产可包括知识产权和个人信息 的内容 127 6 监视和测量设备未明确是否有用于监视和测量的计算机软件 138 2 1 顾客满意 未明确标准 8 2 1 条款关于 监视顾客感受可以包括从诸如顾客满意度调查 来自顾客的关于交付产品质量方面数据 用户意见调查 流失业务分析 顾客 赞扬 索赔和经销商报告之类的来源获得输入 的内容 148 3 不合格品的控制 1 未明确交付后不合格品的处置方式 2 混淆返工和返修的概念 158 4 数据分析遗漏标准 8 4d 条款 供方 16职责分配前后不统一 职能分配表 5 5 1 各程序主控部门之间 17标准各条款之间的相互引述不充分 5 审核现场的控制要点 审核现场的控制要点 5 1 告知企业审核流程 引导企业做好审核组的接待工作 5 2 渲染审核氛围 如欢迎口号 贯标标识 协助企业做好生产现场和库房的产品标识 防护工 作 监督企业做好现场卫生清理工作 OHSMS 企业要求企业现场工作人员届时务必按要求佩 戴安全帽 口罩等防护用具等 5 3 协助审核组召开首末次会议 确定审核陪同人员 协助企业安排好审核组的交通 食宿 7 5 4 尽快整改不合格并递交组长 5 5 要受得了委屈 尽量争取好的食宿条件 5 6 争取企业的参与 不到万不得已不宜采取保姆式服务 5 6 不与企业及审核组发生任何形式的冲突 6 6 标准各条款应提供的资料及可能的不合格情况 标准各条款应提供的资料及可能的不合格情况 6 1 按过程的思路 如 合同 生产计划 检验记录 6 2 准备的资料的多少与企业申请纳入体系的产品的多少 场所的多少 服务的特点有关 6 3 记录准备的原则 在满足标准要求的前提下 够用 不能少 适用 不要过多 画蛇添足 6 4 建议准备电子版资料 尤其是公共条款部分 如 4 2 3 4 2 4 5 6 6 2 8 2 2 等 6 5 QMS 6 5 1 标准要求的 6 个程序文件 4 2 3 4 2 4 8 2 2 8 3 8 5 2 8 5 3 6 5 2 GB T19001 2008 标准所要求的 21 种记录 GB T19001 2008 标准所要求的标准所要求的 21 种记录种记录 序号序号标准条款号标准条款号条款内容条款内容备注备注 15 6 1 总则应保持管理评审的记录 26 2 2 能力 培训和意识保持教育 培训 技能和经验的适当记录 37 2 2 与产品有关的要求的评审评审结果及评审所引起的措施的记录应予保持 47 3 2 设计和开发输入应确定与产品要求有关的输入 并保持记录 57 3 4 设计和开发评审评审结果及任何必要措施的记录应予保持 67 3 5 设计和开发验证验证结果及任何必要措施的记录应予保持 77 3 6 设计和开发确认确认结果及任何必要措施的记录应予保持 87 3 7 设计和开发更改的控制更改的评审结果及任何必要措施的记录应予保持 97 4 1 采购过程评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予保持 107 5 2 生产和服务提供过程的确认记录的要求 117 5 3 标识和可追溯性在有可追溯性要求的场合 组织应控制产品的唯一性标识 并保持记录 127 5 4 顾客财产 若顾客财产发生丢失 损坏或发现不适用的情况时 组织应向顾客报告 并保持记录 13 对照能溯源到国际或国家标准的测量标准 按照规定的时间间隔或在使用 前进行校准和 或 检定 验证 当不存在上述标准时 应记录校准或 检定 验证 的依据 14 此外 当发现设备不符合要求时 组织应对以往测量结果的有效性进行评 价和记录 15 7 6 监视和测量设备的控制 校准和检定 验证 结果的记录应予保持 168 2 2 内部审核应保持审核及其结果的记录 178 2 4 产品的监视和测量记录应指明有权放行产品以交付给顾客的人员 18应保持不合格的性质的记录以及随后所采取的任何措施的记录 19 8 3 不合格品控制 包括所批准的让步的记录 208 5 2 纠正措施记录所采取措施的结果8 5 2e 218 5 3 预防措施记录所采取措施的结果8 5 3d 6 5 3 需准备的资料及可能的不合格情况 序号序号条款号条款号需准备的相关资料需准备的相关资料可能发生的不合格可能发生的不合格备注备注 14 1 总要求 24 2 1 总则 34 2 2 质量手册 44 2 3 文件控制 受控文件清单 文件发放登记表 文件更改处置单 1 现行有效文件未批准 2 适用的外来文件 产品执行标准 收集不充分或 不是现行有效版本 8 销毁文件清单 文件复制借阅登记表 3 文件更改 作废未按要求履行相关审批手续 4 作废留用的作废文件无相应标识 54 2 4 记录控制记录一览表 1 记录保存不完善 2 记录保存年限不符合规定 65 1 管理承诺 75 2 以顾客为关注焦点 85 3 质量方针 质量目标分解 1 目标分解不适宜 如 顾客满意率 100 2 未明确质量目标统计周期 建议每季度考核一次 但最长不要超过半年 95 4 1 质量目标 质量目标完成情况统计表未统计或统计不完整 关注体系跨年度运行情况 10 5 4 2 质量管理体系策 划 115 5 1 职责和权限 125 5 2 管理者代表管代对职责不清楚 135 5 3 内部沟通 145 6 1 总则两次管理评审的时间间隔超过了 12 个月 155 6 2 评审输入输入材料不充分 未覆盖标准要求内容 165 6 3 评审输出 管理评审计划表 各部门书面输入材 料 管理评审报告 含改进计划 1 输出材料不充分 未覆盖标准要求内容 2 改进措施未落实 176 1 资源的提供 186 2 1 总则岗位任职要求未编制岗位任职要求 19 6 2 2 能力 培训和意 识 培训计划 培训记录 任职能力评价 记录 1 不能提供已按岗位任职要求对现有在岗人员进行 评价的证据 2 不能提供已按计划实施相关培训的证据 3 特殊工种无相关操作证 206 3 基础设施 1 文件 设备维护保养制度 2 记录 设备台帐 设备维修保养计 划 设备维修保养记录 设备日常维 保记录 1 不能提供已按计划实施相关维保的证据 2 消防器材已过期或失效 3 特种设备无检验报告 216 4 工作环境 227 1 产品实现的策划 需策划各种作业指导书 检验规程 进货 工序 成品 记录 产品检验规程内容策划不充分 23 7 2 1 与产品有关的要 求的确定 合同内容表述不完整 未覆盖标准 7 2 1a d 条款内 容 24 7 2 2 与产品有关的要 求的评审 合同登记表 合同评审记录表 信息 联络处理单 1 合同未评审 2 先签合同后评审 3 评审方式与程序中策划的方式不符 257 2 3 顾客沟通 267 3 1 设计和开发策划设计开发任务书 设计开发计划书 1 未明确设计开发阶段的划分或划分错误 2 未确定适合于每个设计和开发阶段的评审 验证 和确认活动 3 未确定设计和开发的职责和权限 4 未对参与设计和开发的不同小组之间的接口实施 管理 5 策划的输出未予以更新 277 3 2 设计和开发输入设计开发输入清单 1 未覆盖标准 7 3 2a d 条款内容 2 输入内容未评审 287 3 3 设计和开发输出设计开发输出清单 1 未覆盖标准 7 3 2a d 条款内容 2 输出内容未经过批准 297 3 4 设计和开发评审设计开发评审报告 1 未按策划化的阶段进行评审 2 评审的参加者未包括与所评审的设计和开发阶段 有关的职能的代表 307 3 5 设计和开发验证设计开发验证报告未按策划化的阶段进行验证 317 3 6 设计和开发确认设计开发确认报告未按策划化的阶段进行确认 32 7 3 7 设计和开发更改 的控制 设计开发更改记录已更改 未保留相关证据 337 4 1 采购过程合格供方名单 合格供方评价表 1 已发生业务往来的供方未评价 2 供方资质材料收集不充分 3 供方资质材料不是有效文件 347 4 2 采购信息采购计划 357 4 3 采购产品的验证见 8 2 4见 8 2 4 36 7 5 1 生产和服务提供 的控制 1 必要时 编制各种生产作业指导书 2 生产计划 各种监控记录 1 无作业监控记录 2 生产成套设备或有组装工序的企业 未编制装配 作业指导书 一般而言 没有是不适宜的 37 7 5 2 生产和服务提供 过程的确认 过程能力确认记录 1 特殊过程辨识不充分 2 无特殊过程作业指导书或作业指导书内容不充分 387 5 3 标识和可追溯性标识清单确实必要的相关标识 9 397 5 4 顾客财产顾客财产清单 1 顾客财产未识别 验证 2 未明确标准 7 5 4 条款关于 顾客财产可包括知识 产权和个人信息 的内容 407 5 5 产品防护 41 7 6 监视和测量设备的 控制 1 有自校量具时 编制自校规程 2 记录 监测设备台帐 监测设备检 定计划 1 在用的量具未检定 2 检定证书已过期 3 自制量具无检定或自校的证据 4 自校量具无自校规程 5 用于监视和测量的计算机软件未确认 428 1 总则 438 2 1 顾客满意顾客满意度调查表 1 调查对象过少 样本没有代表性 2 调查项目中未体现标准 8 2 1 条款关于 监视顾客 感受可以包括从诸如顾客满意度调查 来自顾客的 关于交付产品质量方面数据 用户意见调查 流失 业务分析 顾客赞扬 索赔和经销商报告之类的来 源获得输入 的内容 3 只有调查结果 没有统计分析 448 2 2 内部审核 年度内部审核计划 内部审核计划表 内部审核检查表 内部审核不合格项 报告 内部审核报告 首末次会议签 到表 1 两次内审间隔超过了 12 个月 2 审核检查表深度不够 3 自己审自己 4 内审不符合判标不准确 原因分析不到位 纠正 措施不合理 没有跟踪验证的证据 5 内审员无相关资质 6 内审各步骤之间时间次序前后颠倒 不符合逻辑 内审应 在管理 评审之 前进行 45 8 2 3 过程的监视和测 量 46 8 2 4 产品的监视和测 量 进货检验 验证记录 工序检验记录 成品检验记录 型式检验报告 1 缺少相关的检验记录 2 与标准或检验规程比对缺项 3 无必要的型式检验报告 4 检验员未授权 478 3 不合格品控制不合格品评审记录表 1 不合格品未处置 2 混淆返工和返修的概念 3 返工后无重检合格的证据 4 交付后的不合格无处置的证据 488 4 数据分析未覆盖标准 8 4a d 条款内容 498 5 1 持续改进 508 5 2 纠正措施 518 5 3 预防措施 纠正 预防 措施表 制定的纠正或预防措施原因分析不到位 措施不合 理 没有跟踪验证的证据 52其他未按要求使用认证标志 6 6 EMS 6 6 1 标准要求的 12 个程序文件 4 3 1 4 3 2 4 4 2 4 4 3 4 4 5 4 4 6 4 4 7 4 5 1 4 5 2 4 5 3 4 5 4 4 5 5 6 6 2 GB T24001 2004 标准所要求的 7 类记录 GB T24001 2004 标准所要求的标准所要求的 7 类记录类记录 序号序号标准条款号标准条款号条款内容条款内容备注备注 1 组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作 的人员 都具备相应的能力 该能力基于必要的教育 培训或经历 组织 应保存相关的记录 2 4 4 2 能力 培训和意识 组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训 或 采取其他措施来满足这些需求 应保存相关的记录 34 5 1 监测和测量 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证 并予以妥善维护 且应保存相关的记录 44 5 2 合规性评价组织应保存对上述定期评价结果的记录 5 4 5 3 不符合 纠正措施和预防措 施 记录采取纠正措施和预防措施的结果 64 5 5 内部审核策划和实施审核及报告审核结果 保存相关记录的职责和要求 10 74 6 应保存管理评审记录 应确定与产品要求有关的输入 并保持记录 6 6 3 需准备的资料及可能的不合格情况 序号序号条款号条款号需准备的相关资料需准备的相关资料可能发生的不合格可能发生的不合格备注备注 14 1 总要求 24 2 环境方针 34 3 1 环境因素 环境因素调查评价表 重要环境因素清单 1 环境因素识别 评价不充分 未覆 盖向空气的排放 向水体的排放 向 土壤的排放 噪声 辐射产生 原材 料和自然资源的使用 如土地使用 水的使用 能源的使用 废弃物和副 产品 未应体现企业的典型污染问题 2 重要环境因素判定不合理或不充分 4 4 3 2 法律法规和其他 要求 适用法律法规和其他要求清单 5 4 3 3 目标 指标和方 案 目标 指标管理方案 环境目标指标及方案完成情况检查表 1 目标指标制定不适宜 如浙江某箱包 企业 环评报告显示其所处区域的工 业企业厂界噪声应达到国家 类标准 即昼间 65dB A 夜间 55dB A 但其策划的环境目标为昼间 70dB A 夜间 55dB A 与 GB12348 2008 工业企业厂界环境噪 声排放标准 要求不符 2 目标指标管理方案完成情况未考核 或考核情况不充分 关注体系跨年度 运行情况 3 管理方案制定不充分 未体现各有关 职能和层次实现目标和指标的职责 实现目标和指标的方法和时间表 环境目标不 一定要分解 到每个职能 部门 只要 分解到内部 有关职能和 层次即可 6 4 4 1 资源 作用 职 责和权限 7 4 4 2 能力 培训和意 识 1 文件 岗位任职要求 重点环境岗 位名单 2 记录 培训计划 培训记录 任职 能力评价记录 1 不能提供已按岗位任职要求对现有在 岗人员进行评价的证据 2 不能提供已按计划实施相关培训的证 据 3 不能提供已对适用的环境法律法规进 行培训的证据 3 特殊工种无相关操作证 84 4 3 信息交流信息处置单内外部信息交流证据不充分 94 4 4 文件 104 4 5 文件控制 受控文件清单 文件发放登记表 文件更改处置单 销毁文件清单 文件复制借阅登记表 1 现行有效文件未批准 2 适用的外来文件 产品执行标准 法 律法规 收集不充分或不是现行有效 版本 3 文件更改 作废未按要求履行相关审 批手续 4 作废留用的作废文件无相应标识 114 4 6 运行控制 1 文件 通常应编制 废水管理程序 废气管理程序 固体废弃物管理程序 资源能源管理程序 相关方 供方与合同方 管理程序 化学品管理程序 噪声管理程序 设施设备维护程序 2 记录 重点施加影响相关方一览表 危险废物处置合同 环境保护告知书 环境保护协议 相关方行为检查表 化学物品一览表 省危险废物交换 转移申请表 危险废物转移联单 市内转移 专用 1 未对重点相关方施加影响 环境保护 告知书 环境保护协议 相关方行为 检查表部分或全部不能提供 2 危险废物处置消纳方无相关资质 3 未与危险废物消纳方签订协议 4 危险固废转移无相关证据 5 无其他策划的体系运行相关证据 污 水 废弃物 资金投入等 6 现场有跑 冒 滴 漏情况 7 电气设备使用不当 有安全隐患 8 配电室无防鼠板 无有效的消防装置 1211 哈龙灭火器已禁止使用 9 油品无 MSDS 化学品安全技术说明 书 10 化学品未分类分库存放 或库房内 人 货混住 11 无有效的消防装置 或消防装置已 过期 失效 12 现场无垃圾分类存放装置 省危 险废物交换 转移申请表 和 危险废 物转移联单 市内 转移专用 由当地环保 主管部门编 制 无需策 划 11 厂区 车间消防设施及消防通道平面 图 污水处理站运行记录表 废弃物处置记录 资金投入一览表 13 锅炉 压力容器等特种设备未定期 检验 或检验报告已过期 124 4 7 应急准备和响应 1 文件 突发事件应急预案 通常应 包括 火灾 爆炸 化学危险品泄漏 洪灾 台风 环保设备 污水处理系 统 除尘器等 突发故障等内容 根 据企业情况不同而有所取舍 2 记录 演练记录 1 应急预案内容不充分 2 未按策划要求进行演练 3 演练或紧急情况发生后未对程序及预 案的充分性 适宜性 有效性进行评 审 134 5 1 监测和测量 环境目标指标及方案完成情况检查 表 日常工作现场检查记录表 应包括 车间 办公区 库房 锅炉房 配电 室 油品库 危化品库等企业区域内 所有产品 活动 服务场所 能源消耗统计表 污水处理出水口水样数据 1 未按策划要求对 对环境目标指标及方案完成情况进 行检查 对日常工作现场进行检查 或检查 区域未按策划要求覆盖企业区域内所 有产品 活动 服务场所 对能源消耗情况进行统计 对环境监视和测量设备进行检定等 2 当地环境主管部门对其进行三废监测 废水 废气 噪声 的结果显示不 达标 3 有相关方投诉 144 5 2 合规性评价法律法规符合性评价报告 1 未进行合规性评价 2 未针对组织适用的法律法规及要求进 行判断和评价 3 未针对针对合规性评价的结果 特 别是违反法律法规的情况制定相应的 措施实施整改或整改措施无效 15 4 5 3 不符合 纠正措 施和预防措施 纠正 预防 措施表 制定的纠正或预防措施原因分析不到 位 措施不合理 没有跟踪验证的证 据 164 5 4 记录控制记录一览表 1 记录保存不完善 2 记录保存年限不符合规定 174 5 5 内部审核 年度内部审核计划 内部审核计划表 内部审核检查表 内部审核不合格项 报告 内部审核报告 首末次会议签 到表 1 两次内审间隔超过了 12 个月 2 审核检查表深度不够 3 自己审自己 4 内审不符合判标不准确 原因分析不 到位 纠正措施不合理 没有跟踪验 证的证据 5 内审员无相关资质 184 6 管理评审 管理评审计划表 各部门书面输入材 料 管理评审报告 含改进计划 1 两次管理评审的时间间隔超过了 12 个月 2 输入材料不充分 未覆盖标准要求内 容 3 输出材料不充分 未覆盖标准要求内 容 4 改进措施未落实 6 7 OHSMS 6 7 1 标准要求的 11 个程序文件 4 3 1 4 3 2 4 4 2 4 4 3 4 4 5 4 4 6 4 4 7 4 5 1 4 5 2 4 5 3 4 5 4 6 7 2 GB T18001 2001 标准所要求的 3 类记录 GB T1800 2001 标准所要求的标准所要求的 3 类记录类记录 序号序号标准条款号标准条款号条款内容条款内容备注备注 14 5 1 监测和测量记录充分的监视和测量的数据和结果 以便于后面的纠正和预防措施的分析 12 2 如果绩效测量和监视需要监视设备 组织应建立并保持程序 对此类设备进行 校准和维护 并保存校准和维护活动及其结果的记录 3 4 5 2 事故 事件 不符 合 纠正和预防措施 组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改 6 7 3 需准备的资料及可能的不合格情况 序号序号条款号条款号需准备的相关资料需准备的相关资料可能发生的不合格可能发生的不合格备注备注 14 1 总要求 24 2 职业健康安全方针 3 4 3 1 对危险源辨识 风险评价和风险控制 的策划 危险源调查评价表 重大危险源清单 1 环境因素识别 评价不充分 未覆 盖向空气的排放 向水体的排放 向 土壤的排放 噪声 辐射产生 原材 料和自然资源的使用 如土地使用 水的使用 能源的使用 废弃物和副 产品 未应体现企业的典型污染问题 2 重要环境因素判定不合理或不充分 44 3 2 法规和其他要求适用法律法规和其他要求清单 54 3 3 目标 6 4 3 4 职业健康安全管 理方案 目标 指标管理方案 目标指标及方案完成情况检查表 1 目标指标制定不适宜 如浙江某箱包 企业 环评报告显示其所处区域的工 业企业厂界噪声应达到国家 类标准 即昼间 65dB A 夜间 55dB A 但其策划的环境目标为昼间 70dB A 夜间 55dB A 与 GB12348 2008 工业企业厂界环境噪 声排放标准 要求不符 2 目标指标管理方案完成情况未考核 或考核情况不充分 关注体系跨年度 运行情况 3 管理方案制定不充分 未体现各有关 职能和层次实现目标和指标的职责 实现目标和指标的方法和时间表 环境目标不 一定要分解 到每个职能 部门 只要 分解到内部 有关职能和 层次即可 74 4 1 结构和职责 8 4 4 2 培训 意识和能 力 1 文件 岗位任职要求 2 记录 培训计划 培训记录 任职 能力评价记录 1 不能提供已按岗位任职要求对现有在 岗人员进行评价的证据 2 不能提供已按计划实施相关培训的证 据 3 不能提供已对适用的环境法律法规进 行培训的证据 3 特殊工种无相关操作证 94 4 3 协商和沟通信息处置单内外部信息交流证据不充分 104 4 4 文件 114 4 5 文件和资料控制 受控文件清单 文件发放登记表 文件更改处置单 销毁文件清单 文件复制借阅登记表 1 现行有效文件未批准 2 适用的外来文件 产品执行标准 法 律法规 收集不充分或不是现行有效 版本 3 文件更改 作废未按要求履行相关审 批手续 4 作废留用的作废文件无相应标识 124 4 6 运行控制 1 文件 通常应编制 工作场所安全标识和提示牌管理 参观人员 承包商和其他人员进入 工作场所安全管理 工作场所厂房建筑物安全管理及紧 急出入口管理 限定作业范围与特种作业管理 土方开挖及施工管理 设备 原材料采购 运输和储存安 全管理 职业健康安全设施重新设计管理 工作过程观察与安全操作管理 设备维护与工器具安全管理 1 未对重点相关方施加影响 安全保护 告知书 安全保护协议 相关方行为 检查表部分或全部不能提供 2 未对女职工进行三期 孕期 产期 哺乳期 保护 3 未组织员工体检 尤其是特殊工种 如焊工 4 未给员工上保险 尤其是工伤保险 5 未发放劳保用品 安全帽 护目镜 防尘口罩等 或现场员工未按要求佩 戴 6 电气设备使用不当 有安全隐患 13 女职工劳动保护管理 劳动保护用品使用管理 事故调查和报告管理 伤亡事故 职业病统计报告管理 员工安全守则与行为守则等 2 记录 重点施加影响相关方一览表 安全保护告知书 安全保护协议 厂区 车间消防设施及消防通道平面 图 资金投入一览表 7 配电室无防鼠板 安全警示标示 有 效的消防装置 未配备绝缘棒 绝缘 鞋 绝缘手套等绝缘工具或绝缘工具 未检定 8 油品无 MSDS 化学品安全技术说明 书 9 化学品未分类分库存放 或库房内人 货混住 10 无有效的消防装置 或消防装置已 过期 失效 12 起重设备 锅炉 压力容器 厂内 驾驶车辆等特种设备未定期检验 或 检验报告已过期 13 避雷装置未检验或检验报告已过期 14 未落实安全生产责任制 134 4 7 应急准备和响应 1 文件 突发事件应急预案 通常应 包括 火灾 爆炸 触电 化学危险 品泄漏 工伤 洪灾 台风 食物中 毒 电梯困人 大规模疫情 非典 禽流感等 等内容 根据企业情况不 同而有所取舍 2 记录 演练记录 1 应急预案内容不充分 2 未按策划要求进行演练 3 演练或紧急情况发生后未对程序及预 案的充分性 适宜性 有效性进行评 审 144 5 1 绩效测量和监视 安全目标指标及方案完成情况检查 表 日常工作现场检查记录表 应包括 车间 办公区 库房 锅炉房 配电 室 油品库 危化品库等企业区域内 所有产品 活动 服务场所 1 未按策划要求 对安全目标指标及方案完成情况进 行检查 对日常工作现场进行检查 或检查 区域未按策划要求覆盖企业区域内所 有产品 活动 服务场所 对安全监视和测量设备进行检定等 2 当地安全主管部门对其进行危险源监 测 如噪声 废气等 的结果显示不 达标 3 有相关方投诉 15 4 5 2 事故 事件 不 符合 纠正和预防措 施 纠正 预防 措施表 制定的纠正或预防措施原因分析不到 位 措施不合理 没有跟踪验证的证 据 164 5 3 记录和记录管理记录一览表 1 记录保存不完善 2 记录保存年限不符合规定 174 5 4 审核 年度内部审核计划 内部审核计划表 内部审核检查表 内部审核不合格项 报告 内部审核报告 首末次会议签 到表 1 两次内审间隔超过了 12 个月 2 审核检查表深度不够 3 自己审自己 4 内审不符合判标不准确 原因分析不 到位 纠正措施不合理 没有跟踪验 证的证据 5 内审员无相关资质 184 6 管理评审 管理评审计划表 各部门书面输入材 料 管理评审报告 含改进计划 1 两次管理评审的时间间隔超过了 12 个月 2 输入材料不充分 未覆盖标准要求内 容 3 输出材料不充分 未覆盖标准要求内 容 4 改进措施未落实 7 若干问题的探讨 若干问题的探讨 7 1 OEM 生产模式及体系策划 7 1 1 所谓的 OEM 生产模式 指的是生产过程外包 比如诺基亚 常见的有 3 种情况 7 1 1 1 企业负责采购原辅材料并派驻检验员常驻生产外包方 使用生产外包方的设备和人员 要求生产外包方使用其提供的原辅材料 图纸和技术要求进行生产 所谓的 把两头 自行 14 进行进货检验和成品检验 以下简称 模式 1 7 1 1 2 企业派驻检验员常驻生产外包方 使用生产外包方的设备和人员 要求生产外包方按其 提供的图纸和技术要求进行生产 自行进行成品检验 以下简称 模式 2 7 1 1 3 企业什么都不管 无常驻生产外包方的检验员 使用生产外包方的设备和人员 要求生 产外包方按其提供的图纸和技术要求进行生产 自行进行成品检验 以下简称 模式 3 7 1 2 在咨询 OEM 生产模式的企业时 应关注的问题有 7 1 2 1 管理手册的 4 1 内容中应有对 OEM 生产模式的描述 例 我公司采用目前国际上通 行的 OEM 模式 将生产过程全部外包 选择合格的供应商 对其进行监督管理 以控制最 终产品质量并将合格供方的资源纳入其产品实现环节 完成企业的经营环节 实现经营目标 7 1 2 2 适宜时 应就近寻找生产外包方 联合认证要求审核时必须去生产外包方现场进行巡视 7 1 2 3 相关文件和记录 以制造业为例 模式 序号 条款 号非 OEM 模式 OEM 模式 备注 16 3b 1 生产设备的台帐 2 年度维保计划 3 按年度维保计划实施维保的记录 4 日常维修保养的记录