内部审核报告

Comment gz1 好敬业呀 元旦都不 休假 哈哈 体此文件都还没建立 依据什么做内 审 注意内审时间的合理性 1 宝鸡市千渭机动车检测服务有限公司宝鸡市千渭机动车检测服务有限公司 2012 年内部审核报告 编制 张跃香 审核 霍亚刚 批准 吕亚庆 二零一二年一月三日 2 目录 一 2012 年度内审计划 二 2012 年度内审实施 三 内部审核不符合通知单 四 内审改进措施及实施验证表 五 内审报告 Comment gz2 是内审员吗 Comment gz3 填写 下同 3 一 2012 年度内审计划 审核目的 内部审核是检查本公司各项质量管理体系活动中的 一项重要工作 既是验证管理体系对本公司的适应 性和符合性 又是通过内审 自我发现问题 分析 原因 制定解决问题的措施 以实现质量管理的持 续改进 审核依据 1 实验室资质认定评审准则 及其补充要求 2 质量手册 程序文件 作业指导书 3 国家有关的法律和法规 标准及规章制度等质 量体系文件 审核方式 及范围 审核方式 查阅文件资料 与有关人员交谈 现场 检查 调查验证等 审核范围 全要素 公司各职能部门 审核日期 2012 年 1 月 2 日 1 月 3 日 参加人员 吕亚庆 内审组长 张跃香 质量负责人 杨义 科 技术负责人 冯海鹏 冯小彬 检测车间主 任 霍亚刚 内审员 任静 内审员 等 审核必须完 成的任务 1 制定内审计划 确定内审成员 分组 编制检查 表 通知各部门准备 召开首次会议 明确分工 准备审核文件并分发 2 现场评审 收集 记录证据 开碰头会汇总并分 析审核结果 开具不符合项目报告 拟定纠正措施 开末次会议通报审核情况 编撰审核报告 3 实施纠正措施 跟踪验证纠正情况 4 编制内审过程 结论 不符合项目及整改情况报 告 5 编制内审报告 年度计划完成情况 主要工作业 绩 不足及改进方向 备注 内审组组长 质量负责人 年 月 日 年 月 日 4 二 2012 年度内审实施 序号项目工作内容 1 首次会议 地点 公司会议室 会议主持人 吕亚庆 全体人员参加并签到 见附件 1 介绍内审组成员 吕亚庆 内审组 长 张跃香 质量负责人 杨义科 技术负责人 霍亚刚 内审员 任静 内审员 宣读内审通知书 讲解内审计划 征求被审核方意见 日程安排 见附件 2 内审检查表 见附件 3 会议要求大家按照 实验室资质认定 评审准则 十九个要素的要求进行内 审 2 现场评审 内审组 3 人分 2 组进入现场检查 对照内审检查表逐条审核 与受审核部门负责人及有关人员交 谈提问 查阅文件 现场试验 调查 验证 收集符合与不符合的客观证据 等方式进行审核 3 碰头会汇总并分析审核结果 4 开具不符合 项报告 在审核中发现的不合格项 开具不符 合项目报告 见内部审核不符合通知 单 并取得受审核部门的确认 5 末次会议 地点 公司会议室 会议主持人 吕亚庆 全体人员参加并签到 见附件 4 内审组长通报内审情况 宣读不 符 合项目报告 分发不符合项目报告 要求相关部门制定纠正措施及整 5 改计划 并在规定期限内完成 三 内部审核不符合通知单 第 1 页 共 2 页 被审核部门检测车间日 期 2012 1 2 不符合事实描述 1 无质量监督记录 2 检测区域未进行有效隔离 3 未建立设备使用和维护记录 4 检测车间未设立警告牌 内审员部门负责人 纠正措施计划 1 质量监督员按规定认真做好记录 2 尽快联系厂家制作隔离带及警告牌 3 设备管理员按操作要求建立设备使用和维护记录 部门负责人日期 审核人日期 批准人日期 6 第 2 页 共 2 页 被审核部门办公室日 期 2012 1 2 不符合事实描述 2 个新员工未参加培训 内审员部门负责人 纠正措施计划 尽快与检测协会联系 参加培训 部门负责人日期 审核人日期 批准人日期 7 四 内审改进措施及实施验证表 第 1 页 共 2 页 检测车间 根据内部审核决定 此改进措施由你部门负责实施 限于 2012 年 1 月 30 日前完成并将此表交与内审组 内审组 年 月 日 改进措施完成情况 1 质量监督员已按规定填写 监督记录 2 隔离带及警告牌已制作完 毕并摆放到位 3 设备管理员已按要求填写 设备使用和维护记录 部门负责人 年 月 日 内审组验证 经现场检查及查阅记录 以 上内容已完成 情况属实 跟踪验证人 年 月 日 8 第 2 页 共 2 页 办公室 根据内部审核决定 此改进措施由你部门负责实施 限 于 2012 年 1 月 30 日前完成并将此表交与内审组 内审组 年 月 日 改进措施完成情况 已与检测协会参加下一期培 训 部门负责人 年 月 日 内审组验证 情况属实 跟踪验证人 年 月 日 9 五 2012 年度内审报告 共 2 页 第 1 页 内审目的 内部审核是检查本公司各项质量管理体系 活动中的一项重要工作 既是验证管理体 系对本公司的适应性和符合性 又是通过 内审 自我发现问题 分析原因 制定解 决问题的措施 以实现质量管理的持续改 进 内审范围全要素 公司各职能部门 参加人员 吕亚庆 内审组长 霍亚刚 副总经理 张跃香 质量负责人 杨义科 技术负 责人 冯海鹏 冯小彬 检测车间主任 任静 内审员 等 内审内容 1 按照 实验室资质认定评审准则 及 其补充要求 对各部门逐项逐条进行检查 2 开具不符合项目报告 拟定纠正措施 3 实施纠正措施 跟踪验证纠正情况 存在问题 此次内审有 5 项不符合项 1 无质量监督记录 2 检测区域未进行有效隔离 3 未建立设备使用和维护记录 4 检测车间未设立警告牌 5 有 2 名新员工未参加培训 整改情况 内审组已将不符合项发至相关部门负责人 制定改进措施及完成时间 各部门均在规 定时间内完成整改 完成情况见 内审改 进措施及实施验证表 内审评价我公司内部审核按计划如期举行 按照 10 实验室资质认定评审准则 的要求 对 公司质量体系进行内部审核 内审组 3 人 分 2 组通过与受审核部门负责人及有关人 员交谈提问 查阅文件 现场试验 调查 验证 共 2 页 第 2 页 内审评价 等方式对我公司质量体系运行情况和检测 能力进行检查考核 对发现的不符合项与 受审核部门进行确认 制定改进措施及完 成时间 虽然我公司目前尚未开展检测工作 但通过此次内审 内审组认为所有员工都 能严格遵守公司规章制度 熟知自己所在 岗位的职责及应尽的义务 严格按照检测 标准及要求进行操作 公司按照相关法律 法规 技术规范或标准的要求建立了 设 施和环境控制程序 安全作业管理程序 作业指导书 等 并对所有员工进行 宣贯 同时配备了足够的管理人员 检测 人员及检测设备 综上所述 我公司建立的质量体系覆 盖了评审准则的要求 并能够实施有效的 运行 内审组长 质量负责人 年 月 日 年 月 日 11 附件 1 首次会议签到表 年 月 日 姓名职务 岗位备注 12 附件 2 内审日程安排 内审日期2012 年 1 月 2 日 1 月 3 日 日期时间工作内容参加人员 9 00 1 组建内部审核 2 发放内审通知单 相关人员 1 2 9 30 10 00 1 介绍内审组成员 2 宣读内审通知书 3 讲解内审计划 4 征求被审核方意见 相关人员 1 2 10 30 17 0 0 办公室 1 资料档案管理 2 人员档案 包括人员培训 考 核情况 3 质量体系文件是否完备 受控 4 设备档案是否规范 5 记录管理制度是否规范 6 供应品验收 供应商评价记录 是否完整真实 检测车间 1 检测标准 检测方法 作业指 导书是否行之有效 2 检测环境 资源的配置是否符 合要求 3 是否对影响检测质量的检测条 件进行有效监控 4 设备配置 技术参数范围 准 确度 稳定性 灵敏度 自动化 量值溯源性是否符合要求 5 设备的检定合格证 自校书 标识是否符合要求 相关人员 13 1 3 8 30 17 0 0 6 测试过程 记录和测试报告是 否按标准规范 末次会议 1 通报内审情况 2 出具不合格项报告 3 制定整改措施及完成时间 计划编制批准 附件 3 内审检查表 第 1 页 共 6 页 受审核受审核 部门部门 检测车间 审核时审核时 间间 2012 1 2 1 3内审员内审员霍亚刚 审核审核 要素要素 4 1 2 4 1 5 4 1 6 4 1 9 4 1 10 4 7 4 8 5 2 5 2 1 5 2 2 准则条准则条 款号款号 检检 查查 内内 容容 检查检查 方法方法 检查记录检查记录 意意 见见 4 1 2 是否有土地租用证明 是否具备能独立调配使用的设备 设备 检测能力是否满足检测需要 查看 文件 公司场地租赁期为 50 年 具备足够的设备 满足检测需要 符 合 4 1 5 公司员工不得与其从事的检测和 或校准 活动以及出具的数据和结果存在利益关 系 不得参与任何有损于检测独立性和诚信 度的活动 应确保员工不受任何外界压力和影响 并抵制商业贿赂 查看 文件 和走 访调 查 公司有完善的规章制度控制其徇 私舞弊 徇情检验等 公司的服 务承诺将公布于广大群众 符 合 4 1 6 检测人员对其知悉的国家秘密 商业秘 密和技术秘密及委托方负有保密义务 并有相应措施 查看 文件 按照 程序文件 中保密和保护 所有权控制程序实施 符 合 4 1 9 体系文件应规定对检测和 或校准质量有 影响的所有管理 操作和核查人员的职 责 权力和相互关系 查看 文件 组织机构图 岗位职能分配表 相关管理制度完整有效 符 合 4 1 10 实验室应配备满足工作需要的监督人员 监督是否有效 有否监督记录 查看 文件 公司已任命 2 名质量监督员 但 无监督记录 不 符 合 14 受审核受审核 部门部门 检测车间 审核时审核时 间间 2012 1 2 1 3内审员内审员霍亚刚 审核审核 要素要素 4 1 2 4 1 5 4 1 6 4 1 9 4 1 10 4 7 4 8 5 2 5 2 1 5 2 2 4 7 申诉和投诉 是否建立完善的申诉和投诉处理机制 处理车主对检测结论提出的异议 是否保存所有申诉和投诉及处理结果的 记录 并采取有效纠正措施进行改进 查看 记录 暂无申诉 投诉情况 4 8 纠正措施 预防措施及改进 对不合格工作是否采取了纠正措施 对潜在的不符合是否采取了预防措施 对纠正措施和预防措施的实施结果是否 进行了验证 查看 文件 和记 录 纠正措施 预防措施及改进均有 相关规定 我公司是新站 尚未 开展检测工作 符 合 5 2设施和环境条件 5 2 1 检测设施以及环境条件是否满足相关法 律法规 技术规范或标准的要求 现场 查看 按照相关法律法规 技术规范或 标准的要求建设 符 合 5 2 2是否建立了设施与环境控制程序 查看 文件 已建立该程序 符 合 内审员 内审组长 年 月 日 年 月 日 第 2 页 共 6 页 受审核受审核 部门部门 检测车间审核时间审核时间2012 1 2 1 3内审员内审员霍亚刚 审核审核 要素要素 5 2 3 5 2 4 5 2 5 5 2 6 5 3 5 3 1 5 3 2 5 3 3 5 3 7 5 4 5 4 1 5 4 2 5 4 4 5 4 6 准则条准则条 款号款号 检检 查查 内内 容容 检查检查 方法方法 检查记录检查记录 意意 见见 5 2 3 是否建立安全作业管理程序 是否确保危险品及水 气 火 电等危 险因素和环境得以有效控制并有相应的 应急处理措施 现场 查看 公司有 安全作业管理程序 符 合 5 2 4 是否建立并保持环境保护程序 且具备 相应的设施 设备 是否建立了确保检测产生的废气 废液 粉尘 噪声 固废物等的处理符合环境 和健康的要求 并有相应的应急处理措施 现场 查看 公司已建立 设施与环境控制程 序 符 合 5 2 5 车间各工位是否相互影响 是否有效控制并正确标识 现场 查看 各工位未进行有效隔离 不 符 合 5 2 6 是否有效控制并正确标识影响工作质量 和涉及安全的区域 现场 查看 检测区域未设立警告牌 不 符 合 5 3 检测和校准方法 15 受审核受审核 部门部门 检测车间审核时间审核时间2012 1 2 1 3内审员内审员霍亚刚 审核审核 要素要素 5 2 3 5 2 4 5 2 5 5 2 6 5 3 5 3 1 5 3 2 5 3 3 5 3 7 5 4 5 4 1 5 4 2 5 4 4 5 4 6 5 3 1 是否拥有符合要求的相关标准 法规 是否制定设备作业指导书并便于工作人 员使用 技术 资料 和现 场查 看 公司有符合要求的标准 法规 有最新版本的 作业指导书 符 合 5 3 2 是否正确使用所选用的新方法 检测方法改变 是否重新进行确认 作业 指导书 正确使用所选用的新方法 符 合 5 3 3标准是否现行有效标准已查新 现行有效 符 合 5 3 7 是否有适当的计算和数据转换及处理规 定 并有效实施 是否建立并实施数据保护程序 公司有 计算机系统控制程序 符 合 5 4设备和标准物质 5 4 1 是否配备足够的设备和标准物质 是否对所有仪器 设备进行正常维护 查看 记录 有足够的设备和标准物质 且进 行正常维护 符 合 5 4 2 设备出现故障时 能否及时有效地进行标 识 是否能及时地清除故障 修复的仪器 设备是否重新检定 校准 现场 和证 书查 看 我公司是新站 设备无故障 均 可正常使用 符 合 5 4 4 设备是否经过授权的人操作 是否建立了设备使用和维护记录 查看 记录 所有人员都已培训 设备管理员 经过授权 但未建立设备使用和 维护记录 不 符 合 5 4 6 所有仪器设备 包括标准物质 是否建 立了明显的标识来表明其状态 现场 查看 所有仪器设备都有明显的状态标 识 均为合格 绿色 符 合 内审员 内审组长 年 月 日 年 月 日 第 3 页 共 6 页 受审核受审核 部门部门 检测车间审核时间审核时间2012 1 2 1 3内审员内审员霍亚刚 审核审核 要素要素 5 4 4 5 4 6 5 5 5 5 1 5 5 3 5 5 5 5 5 7 5 6 1 5 6 2 5 6 3 5 7 5 7 1 5 8 5 8 1 5 8 2 准则条准则条 款号款号 检检 查查 内内 容容 检查检查 方法方法 检查记录检查记录 意意 见见 5 5 量值溯源 5 5 1 是否制定了设备的校准和 或检定 验证 确认的总体要求 现场 和证 书查 看 所有仪器设备已经过陕西省计量 科学研究院检定 均在有效期内 符 合 5 5 3 是否制定设备检定 校准的计划 检测设备使用前是否经过检定 文件 查看 制定有仪器设备检定计划表和检 定实施记录 符 合 5 5 5是否使用标准气体 5 5 7 标准气体及滤光片 烟度卡是否妥善保 管 均妥善保管 符 合 16 受审核受审核 部门部门 检测车间审核时间审核时间2012 1 2 1 3内审员内审员霍亚刚 审核审核 要素要素 5 4 4 5 4 6 5 5 5 5 1 5 5 3 5 5 5 5 5 7 5 6 1 5 6 2 5 6 3 5 7 5 7 1 5 8 5 8 1 5 8 2 5 6车辆处置 5 6 1 是否建立车辆处置控制程序 确保检测 车辆的完整 文件 查看 已建立车辆处置控制程序 符 合 5 6 2 是否记录接收检验车辆的状态 是否建 立标识系统 文件 查看 有检验委托单 符 合 5 6 3是否保存车辆交接流转记录 文件 查看 有交接记录单 符 合 5 7结果质量控制 5 7 1 是否有质量控制程序 可包括 但不限 于 下列内容 a 定期使用有证标准物质 参考物质 进行内部质量控制 b 参加实验室间的比对或能力验证 c 使用相同或不同方法进行重复检测或校准 查看 记录 和现 场比 对试 验 公司有 结果质量控制程序 符 合 5 8结果报告 5 8 1 是否按照相关技术规范或者标准要求和 规定的程序及时出具检测报告 并保证 数据和结果准确 客观 真实 查看 报告 已出具练兵报告 符 合 5 8 2 检测报告至少应包含的内容 a 标题 b 实验室的名称和地址 以及与实验室 地址不同的检测和 或校准的地点 c 检测流水号可清晰区分 d 客户的名称和地址 必要时 e 所用标准或方法的识别 i 检测和 或校准的结果 j 检测人员及其报告批准人签字或等效 的标识 查看 报告 有 检测报告控制程序 对该内 容进行规定 符 合 内审员 内审组长 年 月 日 年 月 日 第 4 页 共 6 页 受审核受审核 部门部门 办公室审核时间审核时间2012 1 2 1 3内审员内审员任静 审核审核 要素要素 4 1 4 1 1 4 1 3 4 1 4 4 1 7 4 1 8 4 2 4 3 4 5 准则条准则条 款号款号 检检 查查 内内 容容 检查检查 方法方法 检查记录检查记录 意意 见见 4 管理要求 17 受审核受审核 部门部门 办公室审核时间审核时间2012 1 2 1 3内审员内审员任静 审核审核 要素要素 4 1 4 1 1 4 1 3 4 1 4 4 1 7 4 1 8 4 2 4 3 4 5 4 1 实验室有否法人证明和营业执照 能够承担相应的法律责任是否已写入手册 保证客观 公正 独立地从事检测或校 准活动 查看 文件 已经依法注册营业执照 组 织机构代码 税务登记证 法人代表证 开户许可证等 符 合 4 1 1 能独立对外行文和开展业务活动 有独立帐目和独立核算 查看 文件 属独立法人单位 可独立承 担车辆检测活动 公司设有 财务部门 有独立帐目和核 算 符 合 4 1 3 实验室管理体系应覆盖其所有场所进行的工 作 查看 文件 质量管理文件齐全 受控 符 合 4 1 4 实验室专业技术人员和管理人员的数量及配 置能否满足需要 查看 文件 技术负责人每志威 质量负 责人王茜均为工程师 并聘 用 34 名检验员 能够保证 检测工作正常开展 符 合 4 1 7 体系文件应明确其组织和管理结构 以及质 量管理 技术运作和支持服务之间的关系 查看 文件 组织机构框图完整 职能分 配表描述清晰 符 合 4 1 8 公司最高管理者 技术管理者 质量主管及 各部门主管应有任命文件 最高管理者和技术管理者的变更需报发证机 关或其授权的部门确认 查看 文件 技术负责人 质量负责人 检测车间主任 办公室主任 等任命文件齐全 符 合 4 2 管理体系 实验室应按照 实验室资质认定评审准则 建立成文件化的管理体系 是否按规定编制了各层次文件 体系文件是否为公司全体人员理解和实施 查看 文件 公司依据 评审准则 编写 了 质量手册 程序文件 等质量体系文件 已进行了 3 次宣贯 通过笔试 提问 等方式证明人员理解效果不 错 符 合 4 3 文件控制 是否编制了文件控制程序 使用的各种文件是否现行有效并加施规定的标 识 受控文件是否定期审核 查看 文件 已按文件控制程序进行文件 管理 检查文件发放记录 文件状态标识证明文件处于 受控状态 符 合 4 5 服务和供应品的采购 是否制定了相关程序 选择 购买 验收 储存 是否建立了供应商的记录和供应商资质证明 查看 采购 记录 已制定相关程序 供应商资 质及评价记录完整真实 符 合 内审员 内审组长 年 月 日 年 月 日 第 5 页 共 6 页 受审核受审核 部门部门 办公室审核时间审核时间2012 1 2 1 3内审员内审员任静 18 审核审核 要素要素 4 9 4 10 4 11 5 1 5 1 1 5 1 2 5 1 3 准则条准则条 款号款号 检检 查查 内内 容容 检查检查 方法方法 检查记录检查记录 意意 见见 4 9 记录 是否建立了适合公司要求的记录表格和 样张 是否按规定编制 填写 更改 识别 收集 索引 存档 维护和清理记录 是否规定了记录的保存期限并按规定保 存记录 记录是否完整 是否能复现管理和技术 活动 所有工作是否当时予以记录 对电子存储的记录是否采取有效措施来 避免记录的丢失或改动 所有记录 证书和报告是否安全保管并 为客户保密 查看 记录 档案 公司制定有相应的记录管理制度 所有记录文件的编制 填写 识 别 收集 存档等均按照程序规 范进行 公司的记录文件和车辆的原始记 录规定保存期不少于 2 年 档案的存放妥善 符 合 4 10 内部审核 内部审核是否定期进行 内部审核是否覆盖管理体系的全部要素 和所有活动 审核人员是否经过培训并确认其资格 内审人员进行内审工作是否独立 不受 干扰 查看 文件 按照内审计划如期开展内审工作 符 合 4 11 管理评审 管理评审是否按规定定期举行 管理评审报告提出的改进措施是否由有 关责任部门组织实施 查看