《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读 80分.doc

窗体顶端一、单项选择题1. 根据证券公司客户资产管理办法第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（ ），向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。A A. 风险匹配原则 B. 诚实信用原则 C. 公正原则 D. 公平原则2. 根据修订后的证券公司客户资产管理业务管理办法，证券公司应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（ C）备案。 A. 中国证券监督管理委员会 B. 证券公司住所地中国证监会派出机构 C. 中国证券业协会 D. 中国证券登记结算中心二、多项选择题3. 2013年6月1日，基金法正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（ABCD ）。 A. 根据基金法对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则 B. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品 C. 鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台 D. 符合条件的证券公司可以按照资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定，申请基金管理业务资格。取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务4. 证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则的修订原则包括（ ABCD）。 A. 体现“放松管制、加强监管”政策取向 B. 贯彻从简原则 C. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展 D. 保持办法总体框架不变5. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（ABCD ）。 A. 加强对集合计划适当销售的监管 B. 充实公平交易、利益冲突管理的监管要求 C. 提高资产管理业务透明度，方便社会监督 D. 加强集合计划取消审批的后续监管6. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制，放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展”的主要内容有（AB ）。 A. 取消集合计划事前准入审批，改为事后备案 B. 允许集合计划份额分级和有条件转让 C. 部分取消投资比例限制 D. 适度扩大资产管理投资范围，丰富资产运用方式7. 证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则修订的主要内容包括（ABCD ）。 A. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划 B. 允许集合资产管理计划分级和有条件转让 C. 取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案 D. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划三、判断题8. 根据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求，集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。（A ） 正确 错误9. 按照修订后的证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则，证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构单人集合计划的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。（A ） 正确 错误10. 按照修订后的证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则的相关要求，同一客户可以委托多家证券公司进行定向资产管理。（ A） 正确 错误窗体底端第二套窗体顶端一、单项选择题1. 根据修订后的证券公司客户资产管理业务管理办法，证券公司应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（B ）备案。 A. 证券公司住所地中国证监会派出机构 B. 中国证券业协会 C. 中国证券监督管理委员会 D. 中国证券登记结算中心2. 根据证券公司客户资产管理办法第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（ ），向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。D A. 公平原则 B. 诚实信用原则 C. 公正原则 D. 风险匹配原则二、多项选择题3. 2013年6月1日，基金法正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（ ）。ABCD A. 符合条件的证券公司可以按照资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定，申请基金管理业务资格。取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务 B. 鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台 C. 根据基金法对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则 D. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品4. 根据证券公司客户资产管理业务管理办法的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（ ）等。BCD A. 限定性集合计划 B. 集合资产管理业务 C. 专项资产管理业务 D. 定向资产管理业务5. 证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则的修订原则包括（ ）。ABCD A. 保持办法总体框架不变 B. 体现“放松管制、加强监管”政策取向 C. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展 D. 贯彻从简原则6. 根据证券公司客户资产管理业务管理办法第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（ ）。CD A. 证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类 B. 证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额 C. 证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类 D. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额7. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制，放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展”的主要内容有（ ）。ABCD A. 允许集合计划份额分级和有条件转让 B. 适度扩大资产管理投资范围，丰富资产运用方式 C. 取消集合计划事前准入审批，改为事后备案 D. 部分取消投资比例限制三、判断题8. 修订后的证券公司客户资产管理业务管理办法加强了对投资主办人的监管，要求同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务，集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的欧投资主办人。（ ）A 正确 错误9. 按照修订后的证券公司客户