银行内控合规管理考核办法（定稿四家适用）模版.doc

银行内控合规管理考核办法（定稿四家适用）模版 带格式的:边框:底端:(无框线)x xxxx村镇银行内控合规管理考核办法第一章总则第一条为加强合规管理，提升合规管理有效性，根据商业银行合规风险管理指引、商业银行内部控制指引及xxx村镇银行合规风险管理制度等规定，制定本办法。 第二条本办法考核范围覆盖全行各经营单位及总行各部室，按照总行各部室、各分支机构合规管理权责和合规管理质量进行考核打分。 第三条风险合规部负责全行合规风险管理条线考核工作，按照本办法规定对总行各职能部门、各分支机构（下称被考核单位）的内控合规管理情况进行考核。 第四条内控合规管理考核遵循以下原则（一）公平性公平、客观地对照各项内控合规管理制度、规定开展，依据被考核单位的实际工作和业务档案，客观反映其内控合规管理工作成效。 （二）公开性考核评价、打分，依照明确的计分标准，公开得分、扣分依据和事实。 （三）科学性通过奖惩结合的考核方式，引导被考核带格式的:边框:底端:(无框线)单位履职尽责，在找出不足的同时，充分肯定其工作成效。 第二章考核方法及内容第五条本办法以考核内容由以下二部分组成（一）xxx村镇银行内控合规管理考核标准（附件）；（二）本办法第八条所列重大违规事项。 第（一）项实行百分制考核，将不同项目赋予不同的分值，按各项工作的重要性设定考核权重，各项工作的得分以权重为限，扣分以0分为限。 百分制考核得分以绩效考核分10分折算，折算后低于10分部分作为考核单位绩效扣分。 第（二）项与全行绩效考核办法中“ 12、合规管理指标”相对接，以绩效考核办法内考核扣分项10分为限，实行倒扣分制，直接扣分，扣完为准。 第六条本办法根据被考核单位履职情况和工作成效，按照考核标准进行评价打分，确定被考核单位各考核项目的考核得分，作为考核结果。 被考核单位应当就所在单位内控合规工作形成工作档案，凡未能提供考核材料的，致使无法进行考核评价的，该项不得分。 带格式的:边框:底端:(无框线)第七条受到监管部门工作表彰，或者获得条线工作奖励的，加15分。 第八条重大违规事项考核 (一)本单位及员工在各类内外部检查、管理、审计活动中被指出存在重大违规事实，或者被问责的，扣1-3分。 情节特别恶劣，或者性质特别严重的，扣25分。 (二)遭受外部机构（包括银监、证监、人行、工商、税务、公安、消防等）警告或处50万元（含）以下罚款的，扣1-3分；被处以50-200万元（含）罚款的，扣3-6分；被处以200万元以上罚款，或被责令停业整顿，吊销金融许可证等其他严重处罚的，扣6-10分。 (三)发生客户投诉，被考核单位存在违规事实的，根据情节轻重每一次扣1-5分。 （四）因违规发生以我行为对象的法律诉讼时，根据情节严重性每发生一次扣1-10分。 （五）向外部机构报送报表、报告等材料发生重大错误，造成负面影响的，扣1-5分。 第三章考核周期和形式带格式的:边框:底端:(无框线)第九条考核周期为1月1日至12月31日，每年考核一次。 第十条考核形式采用日常考核和现场（非现场）考核两种形式。 风险合规部建立考核台账，对被考核单位的日常合规管理情况、内控管理情况及成效进行记录，以备考核汇总。 风险合规部每年至少组织一次对被考核单位合规管理现场评估，对被考核单位的合规管理进行检查，评估结果作为考核依据。 第四章考核结果应用第十一条本办法考核结果纳入总行绩效考核管理体系，最终体现在被考核单位绩效内。 第十二条考核过程中涉及的问责事项及问责方式，按照xxx村镇银行问责制度（暂行）执行。 第十三条对于隐瞒或者虚报考核材料、数据，造成考核结果失实的，对相关责任人进行严肃处理。 被考核单位负责人指示隐瞒或者虚报的，或者阻碍合规人员向上级行报告，造成影响的，从重处罚。 第五章附则带格式的