XX证券非上市股份公司股份报价转让业务操作流程

1 证券股份有限公司证券股份有限公司 非上市股份公司股份报价转让业务操作流程非上市股份公司股份报价转让业务操作流程 一 一 总总体流程体流程 注 1 投资者到中国建设银行开立专用资金结算帐户 需在交易时间内 且 必须携带股份转让帐户和身份证 为投资者开立 股份转让帐户 投资者需提供身 份证 资金帐户 卡 股份转让帐 户卡 银行专用 结算帐户卡 提醒投资者到中国建设银行 开立专用资金结算帐户 与投资者签署 报价 转让特别风险揭示书 与投资者签署 报价转让委托协议书 受理投资者委托转让 开立营业部柜台资金帐户 将 代办股份转让帐户录入 营业部查验投资者相关 证件 投资者提供 本人身份证 清算与交收 2 2 建行办理网点名单请登录 查看 二 个人投资者开立股份转让帐户柜台操作流程二 个人投资者开立股份转让帐户柜台操作流程 注 1 个人投资者只能申请开立一个股份转让帐户 法律 法规另有规定除 外 2 开户费用 境内个人每户 30 元人民币 境外个人每户 4 美元 3 委托别人开户的 须提交经公证的授权委托书 代理人身份证 或有效身 份证明文件 及复印件 投资者填写 股份转让账户注册申请表 个人 投资者出具有关开户证明文件 营业部经办人员审核相关开户资料 审核无误 经办人员为投资者开立股份转让帐户 打印股份帐户卡 投资者开立资金帐户 已有资金帐户的无需重新开立 签署 股份转让委托协议书 境外个人境外个人 有效身 份证明文件及复印 件 境内个人境内个人 居民 身份证及复印件 投资者与开户营业部签署 股份转让风险揭示书 3 三 三 机构投资者开立股份转让帐户柜台操作流程机构投资者开立股份转让帐户柜台操作流程 注 1 每个机构投资者只能申请开立一个股份转让帐户 法律 法规另有规 定除外 2 开户费用 境内机构每户 100 元人民币 境外个人每户 15 美元 机构投资者开户代理人填写 股份转让账户注册申请表 机构 机构投资者开户代 理人出具有关开户 证明文件 营业部经办人员审核相关帐户资料 审核无误 经办人员为机构投资者开立股份转让帐户 打印股份帐户卡 投资者开立资金帐户 已有资金帐户的无需重新开立 签署 股份转让委托协议书 的 营业部与投资者授权投资代理人签署 股份转让业务委托 协议书 境外机构 境外机构 出具商业注册登记证 明文件或其他具同等法律效力的 并能证明该机构设立的有效证明 文件及复印件 董事会 董事 主要股东或有权人士的授权委托 书 授权人有效身份证明文件复 印件 经办人有效身份证明文件 及复印件 境内机构 境内机构 出具企业法人营 业执照或注册登记证书 副 本 及复印件 法定代表人 身份证明书 加盖机构公章 法定代表人身份证复印件 法定代表人授权委托书 加 盖机构公章 经办人身份 证及复印件 机构投资者开户代理人与开户营业部签署 股份转让风险揭示书 4 四 股份四 股份报报价价转让转让委托柜台操作流程委托柜台操作流程 1 报价委托操作流程 填写报价委托单 核对委托单内容无误后 加盖营业部业务章 上传经纪业务总部报价员 总部报价员将报价委托 单的内容通过专用电脑输入 申报 营业部查验投资者 相关证件 投资者需提供身份 证 资金帐户卡 股份转让帐户卡 营业部在营业场所提供报价 转让信息披露平台专用电脑 供投资者查询报价信息 5 2 成交确认委托操作流程 3 注意事项 1 报价转让特别风险揭示书 签署 1 份 由营业部存档 报价转让委托协议 书 签署 2 份 其中 1 份交投资者 1 份由营业部存档 核对委托单内容无误后 加盖营业部业务章 上传经纪业务总部报价员 总部报价员将成交确认委托单 的内容通过专用电脑输入申报 营业部查验投资者相关 证件 投资者需提供身份证 资 金帐户卡 股份转让帐户 卡 填写成交确认委托单 投资者根据报价转让信息披露 平台的报价信息 自行联系交 易对手达成成交意向 T 1 日可提供投资 者股票余额对帐单 6 2 报价委托单和成交确认单各项要素须填写完整 字迹须工整 数字号码填 写后请核对 营业部的联系电话 营业部编号 3 位数 流水号须由营业部填写 3 股份转让帐户号码共 10 位数 流水号共 8 位 前 3 位必须为营业部编号 后 5 位自定 建议以营业部当天委托顺序排列 4 股份转让报价单位 转让股份 每股价格 的最小变动单位为人民币 0 01 元 股份转让报价无涨跌停板限制 5 委托的股份数量以 股 为单位 每笔委托股份数量应为 3 万股以上 投 资者账户余额不足 3 万股的 只能一次性委托卖出 6 对方席位号填写成交对手所委托的券商席位号码 席位为 7 成交确认单的约定号为 6 个数字符 由交易双方事先商定 为避免同一席 位的约定号重复导致成交失败 约定号前 3 位须为卖出方所在营业部编号 后 3 位由交易双方商定 8 股份转让报价成交价格由买卖双方协商确定 无涨跌停板限制 五 清算与交收流程五 清算与交收流程 1 股份报价转让业务只涉及股份清算 不涉及资金清算 2 营业部可以通过集中交易柜台系统 综合查询 客户综合查 询 功能查询客户报价转让业务的股份和交易情况 将结果和交易时 的手工传真进行核对 判断股份及交易是否正确 六 六 查询查询股股东东股份余股份余额额和打印股份交易交割和打印股份交易交割单单 1 营业部可以通过集中交易柜台系统 综合查询 客户综合查 7 询 功能查询客户股东股份余额 2 如客户需要书面凭证 可以使用集中交易柜台系统 报表打印 客户报表 客户交割 三联单补打 中的打印功能 七 七 报报价行情信息的揭示价行情信息的揭示 报价行情信息可登陆代办股份转让信息披露平台 点击下方的 中关村科技园区非上市股份有 限公司股份报价转让 页面或直接登陆 网站查看 八 代八 代办办股份股份报报价价转让业务转让业务交易佣金和相关收交易佣金和相关收费标费标准准 收费项目收费标准收取方 监管规费成交金额 0 4 双边 证券业协会 经手费成交金额 0 1 双边 交易所 股份过户费成交金额 0 25 双边 结算公司 开户个人 30 元 户 法人 100 元 户 结算公司与报价 券商各 50 非报价过户手续费 所涉股份上一转让日收市价 3 股数 双边 结算公司与报价 券商各 50 交易佣金成交金额 1 5 双边 报价券商 挂失补办帐户个人 30 元 户 法人 100 元 户报价券商 8 变更证券帐户资料个人 10 元 户 法人 30 元 户报价券商 资金结算费成交金额 0 1 双