安徽省水利工程建设施工监理企业信用评价报告格式二.doc

个人资料整理 仅限学习使用附件2：安徽省水利工程建设施工监理企业信用评价报告格式二企 业 信 用 评 价 报 告合同履行部分）申报单位： 盖章）通讯地址：邮 编: 企业法定代表人： 签章） 联系人：联系电话手机）：E-mail：传真：申报日期：2009年月日目 录一、安徽省水利工程建设施工监理企业工程合同）信誉评价表二、安徽省水利工程建设施工监理企业分工程合同）信誉评价情况汇总表三、附件各工程工程合同）信誉评价报告总表2安徽省水利工程建设施工监理企业工程合同）信誉评价表监理企业名称评价指标指标分项满分得 分自评复评审核备注合同履行组织机构人员到位与管理情况15现场监理机构3工作行为一般工作行为15质量控制与效果17进度控制与效果8投资控制及合同管理8安全监理情况及效果5信息管理成效5廉政制度执行情况2合 计78备注：本表由监理企业根据信用评价各工程合同）施工企业自评、工程法人复评、市水利水务）局审核得分，分别按算术平均的方法分项进行汇总。总表3安徽省水利工程建设施工监理企业分工程合同）信誉评价情况汇总表监理企业名称序号工程名称工程法人市水行政主管部门得分备注自评复评审核12345678910备注：1、本表由监理企业根据信用评价各工程合同）监理企业自评、工程法人复评、市水利水务）局审核得分填写；2、省水利厅、流域机构直接组织实施的水利工程市水利水务）局审核得分栏同工程法人复评得分，并在备注栏注明“厅直”、“淮委”、“长委”；3、表中各工程工程合同履行情况见附件工程工程合同）信誉评价报告，并按工程编号；4、表格不够时请自行复制或按表头样式编辑打印，并连续编号。附件：编号工程工程合同）信誉评价报告申报单位： 盖章）通讯地址：邮 编:企业法定代表人： 签章）联系人：联系电话手机）：E-mail：传真：申报日期： 2009 年月日注：应按工程单独装订成册报告封面“编号”同附件二总表3序号。）说 明一、工程合同）信誉评价报告评价的工程为，甲级、乙级、丙级监理资质的企业在2007年、2008年度在建或完成的合同价款分别超过30、10和5万元的所有水利基建工程。二、安徽省水利工程建设施工监理企业工程合同）信誉评价表1、各市含县区）组织实施的水利水电工程，施工监理企业应将工程法人复评意见报各市水利水务）局审核。2、省水利厅、流域机构直接组织实施的水利水电工程，市水利水务）局审核得分栏同工程法人复评得分，并在备注栏注明“厅直”、“淮委”、“长委”。3、报告中资料的完整性、简况、存在的主要问题、整改措施有缺项或分析不够到位的，酌情给予扣分。三、安徽省水利工程建设施工监理企业信用评价评分表1、评分说明栏监理企业填写内容系按扣分标准设定，达到评分标准的相关内应在“”处填“/”或“0”；2、备注栏中“本指标要求提供的主要背景材料目录”所列内容是对企业提交资料的基本要求，所有与本次评价有关的监理与被监理单位相应资料监理企业均应收集齐全备查。3、本指标要求提供的主要背景材料应在自评工作完成后即整理完毕，以备复评、审核、复核阶段查阅。四、工程合同）信誉评价报告应按工程单独装订成册报告封面“编号”同附件二总表3序号。- 12 - / 19目 录一、概 况二、企业自评1、表4：安徽省水利工程建设施工监理企业工程合同）信誉评价表2、表4-1 ：安徽省水利工程建设施工监理企业信用评价组织机构评分表3、表4-1-1：人员到位情况汇总表4、表4-2-1：安徽省水利工程建设施工监理企业信用评价一般工作行为、廉政制度执行情况评分表5、表4-2-2：安徽省水利工程建设施工监理企业信用评价质量管理与效果评分表6、表4-2-3：安徽省水利工程建设施工监理企业信用评价进度控制与效果、安全监理情况与效果评分表7、表4-2-4：安徽省水利工程建设施工监理企业信用评价投资控制及合同管理、信息管理成效评分表三、存在的主要问题四、整改措施概 况内容包括：一、工程简介内容应包括：1、工程的地理位置；2、工程的任务与规模；3、工程建设主要内容及监理的范围）二、简述监理规划内容应包括：1监理规划概述；2、监理组织机构设置；3、监理制度的建立；4、检测方法及设备等。）二、简述监理过程内容应包括：“三控制、二管理、一协调”相关情况）三、简述监理效果四、简述信用评价过程阶段性结论表4：安徽省水利工程建设施工监理企业工程合同）信誉评价表工程工程合同工程标段）评价指标指标分项满分得 分自评复评审核备注合同履行组织机构人员到位与管理情况15现场监理机构3工作行为一般工作行为15质量控制与效果17进度控制与效果8投资控制及合同管理8安全监理情况及效果5信息管理成效5廉政制度执行情况2合计78工程法人单位复评意见：本栏只填写结论性意见，意见不一致时相关说明附后）盖章）年月日工程对应的市级水行政主管部门审核意见：本栏只填写结论性意见，意见不一致时相关说明附后）盖章）年月日注：1、本表按工程合同）标段分别填写、评价；2、省水利厅、流域机构直接组织实施的水利工程，市水利水务）局审核得分栏同工程法人复评得分，并在备注栏注明“厅直”、“淮委”、“长委”。表4-1安徽省水利工程建设施工监理企业信用评价组织机构评分表分项指标名称评分标准得分评分说明备 注人员到位与管理情况1、人员调换满分7分，最低0分）监理人员调换与进退场未按合同规定程序办理报批手续的，总监理工程师和监理工程师每发生1人次，分别扣3分和1分；替换人资格条件包括职称、工作资历等）低于投标文件承诺的，每发现1人次，分别再扣1分；监理人员调换严重影响工程实施的，发生1人次，扣7分。2、人员兼职满分4分，最低0分）总监兼职其他工程超过2项，且未经业主批准，每人次扣2分；监理工程师兼职其他工程，影响监理工作的，每人次扣1分。3、人员管理满分4分，最低0分）未经原注册单位同意，有非本单位注册人员承担该合同工程监理任务的，每一人次扣2分。在监理人员出勤考核方面弄虚作假，经业主或上级检查发现的，每一次扣2分。满分15分，最低分0分。1、人员调换满分7分，最低0分）根据评分标准，本工程共发生次监理人员调换与进退场未按合同规定程序办理报批手续的情况，其中总监理工程师发生次，扣分；监理工程师共发生次，扣分；人员调换后，替换人资格条件包括职称、工作资历等）低于投标文件承诺的情况，共发现人次，分别再扣分；根据评分标准，本工程发生了因监理人员调换严重影响工程实施的情况本项按0分计。2、人员兼职满分4分，最低0分）根据评分标准，本工程共发生总监兼职其他工程超过2项，且未经业主批准情况人次，扣分；共发生监理工程师兼职其他工程，影响监理工作的情况人次扣分。3、人员管理满分4分，最低0分）根据评分标准，本工程共发生未经原注册单位同意，有非本单位注册人员承担该合同工程监理任务的情况人次扣分；共发生在监理人员出勤考核方面弄虚作假，经业主或上级检查发现的情况共次，扣分。本指标要求提供的主要背景材料目录：一、施工监理企业的总监理工程师、副总监理工程师、技术负责人、监理工程师按投标承诺到位、更换及管理情况并完成表4-1-1。二、表4-1-1所涉及的相关资料，主要包括但不限于）：1、监理招标、投标文件；2、监理人员调换与进退场报批相关资料；3、人员兼职相关证明文件；4、人员管理相关材料；其他：表4-1-1所涉及的相关资料，施工监理企业应在自评工作完成后即整理完毕，以备复评、审核、复核阶段查阅。现场监理机构1、现场监理部组建情况未按规定报送发包人并通知承包人的，扣1分；2、质量管理、安全管理、投资控制、进度控制、廉政建设等制度未建立的，每一项扣1分。满分3分，最低分0分。1、根据评分标准，本工程现场监理部组建情况未按规定报送发包人并通知承包人的，扣分；2、根据评分标准，本工程共有 、 、 、 、 等共 项质量管理、安全管理、投资控制、进度控制、廉政建设等）制度未建立，扣分。本指标要求提供的主要背景材料目录：1、与现场监理部组建有关的文件材料；2、与建立质量管理、安全管理、投资控制、进度控制、廉政建设等制度有关的文件材料；其他：本指标要求提供的主要背景材料应在自评工作完成后即整理完毕，以备复评、审核、复核阶段查阅。评分人签名：表4-1-1人员到位情况汇总表序号合同承诺变更情况备注姓 名身份证号码职称资格证书编号监理专业总监证书编号注册证书编号是否兼职姓 名身份证号码职 称资格证书编号监理专业总监证书编号注册证书编号是否兼职能否胜任123456789101112131415备注：1、本表要求填报合同承诺、变更后实际投入工程具备监理工程师从业资格的所有人员；2、无“资格证书编号” 、“注册证书编号” “注册证书编号”的相关人员不予认可。3、表格不够时请自行复制或按表头样式编辑打印，并连续编号。表4-2-1安徽省水利工程建设施工监理企业信用评价一般工作行为、廉政制度执行情况评分表分项指标名称评分标准得分评分说明备 注一般工作行为1、主体工程施工期间，工地会议工地例会）不按时召开或无会议记录的，扣1分；未组织或会同发包人组织）施工图纸技术交底会的，扣2分；2、监理工程师口头指令未解决问题，而未下达书面指令的，每一次扣1分；3、监理规划、监理实施细则、监理月报、监理日记等各项监理基本资料未编制或不具有针对性和操作性的，每一项扣1分；4、监理巡视不足，协调工作不到位，致使施工现场管理混乱，但未对工程质量、安全和进度造成恶劣后果和较大经济损失的，每一次扣2分，造成恶劣后果和较大经济损失的，扣10分；5、分部及单元工程验收工作不到位的，每一次扣2分；6、监理人员有违反职业道德行为的，每一次扣2分。7、投标承诺的交通工具及主要实验检测仪器设备未到位，影响工程实施的，视影响程度酌情扣3至5分。满分15分，最低分0分1、根据评分标准，本工程主体工程施工期间，工地会议工地例会）能、不能）按时召开，有无）会议记录，扣分；及时、不及时、未）组织或会同发包人组织）施工图纸技术交底会，扣分；2、根据评分标准，本工程共发生监理工程师口头指令未解决问题，而未下达书面指令的情况共次，扣分；3、根据评分标准，本工程监理规划、监理实施细则、监理月报、监理日记等各项监理基本资料中，等项未编制；扣分，等项不具有针对性和操作性，扣分；4、根据评分标准，本工程监理存在等方面等巡视不足的情况次，存在 等方面等协调工作不到位的情况次，致使施工现场管理混乱，但未对工程质量、安全和进度造成恶劣后果和较大经济损失的，扣分；造成恶劣后果和较大经济损失的，扣10分；5、根据评分标准，本工程存在、 等分部及单元工程验收工作不到位的情况次，扣分；6、根据评分标准，本工程存在监理人员有违反职业道德行为的情况次，扣分。7、根据评分标准，本工程投标承诺的交通工具及主要实验检测仪器设备未到位，影响工程实施的，扣分。本指标要求提供的主要背景材料目录：1、工地会议工地例会）制度建立相关资料，工地会议工地例会、施工图纸技术交底会等）会议记录；2、监理工程师下达书面指令；3、监理规划、监理实施细则、监理月报、监理日记等各项监理基本资料；4、监理巡视、检查、协调工作记录等材料；5、分部及单元工程验收记录；6、监理人员有违反职业道德行为记录；7、投标承诺的交通工具及主要实验检测仪器设备清单及未到位的交通工具、主要实验检测仪器设备，对工程实施的影响程度的证明材料。其他：本指标要求提供的主要背景材料应在自评工作完成后即整理完毕，以备复评、审核、复核阶段查阅。廉政制度执行情况监理人员有吃拿卡要行为的，每人次扣1分；满分2分，最低分0分。根据评分标准，本工程监理人员共发生吃拿卡要行为次，扣分本指标要求提供的主要背景材料目录：本工程廉政合同及监理人员共发生或未发生吃拿卡要行为的证明材料。评分人签名：表4-2-2安徽省水利工程建设施工监理企业信用评价质量管理与效果评分表分项指标名称评分标准得分评分说明备 注质量控制与效果1、未督促施工承包人建立质量保证体系的，扣3分；2、被监理工程的承包人的质检员未持证上岗的，每人次扣1分；3、未督促承包人按规定和合同约定，对工程中使用的材料、构配件进行检验，每发现一次扣2分；工程中使用了不合格的材料，每发现一次扣5分；4、平行检测、跟踪检测数量不符合相关规定和合同要求，每一项扣2分；5、未按规定编制旁站监理方案的，扣3分；需旁站的工序未安排监理人员旁站的，或旁站工作不到位，对存在问题未发现或未处理的，每一次扣2分；6、验收时发现质量缺陷的，每一次扣2分；7、质量控制程序不明确的，扣2分。满分17分，最低分0分。1、根据评分标准，本工程监理能、未）督促施工承包人建立质量保证体系的，扣分；2、根据评分标准，本工程被监理工程的承包人的质检员有人次未持证上岗，扣分；3、根据评分标准，本工程监理存在 等 方面未督促承包人按规定和合同约定，对工程中使用的材料、构配件进行检验情况次，扣分；工程中使用了不合格的材料，扣5分；4、根据评分标准，本工程在等项平行检测，在等项跟踪检测数量不符合相关规定和合同要求，扣分；5、根据评分标准，本工程能、未）按规定编制旁站监理方案，扣分；共发生需旁站的工序未安排监理人员旁站的情况次，旁站工作不到位，对存在问题未发现或未处理的情况次，扣分；6、根据评分标准，本工程在单位、分部、单元）验收时发现、质量缺陷共次，扣分；7、根据评分标准，本工程质量控制程序不明确、明确），扣分。本指标要求提供的主要背景材料目录：1、承包人建立质量保证体系建立情况及监理批复材料；2、监理工程的承包人的质检员上岗证书；3、监理工程承包人实验检验）计划及相关实验检验）报告；4、平行检测、跟踪检测计划及相关实验检验）报告；5、旁站监理方案、现场旁站记录；6、验收鉴定书、验收签证及质量缺陷报告7、涉及工程质量控制程序的相关资料如质量控制细则等）。其他：本指标要求提供的主要背景材料应在自评工作完成后即整理完毕，以备复评、审核、复核阶段查阅。评分人签名：表4-2-3安徽省水利工程建设施工监理企业信用评价进度控制与效果、安全监理情况与效果评分表分项指标名称评分标准得分评分说明备 注进度控制与效果 1、被监理工程的施工承包人未编制施工设计和施工进度计划，每一次扣3分；2、未审批承包人提供的施工技术文件，如施工设计、进度计划、施工方案等，每一次扣3分；审批的施工进度计划明显不合理，扣1分；3、因监理原因，导致被监理工程进度滞后，工程实际施工期超过合同工期或工程交工日期延误的，扣2分；4、进度控制程序不明确的，扣1分；满分8分，最低分0分。1、根据评分标准，本工程被监理工程施工承包人共、等共 项有未编制施工设计和施工进度计划有未编制，扣分；2、根据评分标准，本工程监理共有、 、等如施工设计、进度计划、施工方案等）共次承包人提供的施工技术文件未审批，扣分；审批的施工进度计划明显不合理，扣分；3、根据评分标准，本工程在 、 等方面因监理原因，导致被监理工程进度滞后，工程实际施工期超过合同工期或工程交工日期延误，扣分；4、根据评分标准，本工程进度控制程序不明确的，扣分；本指标要求提供的主要背景材料目录：1、被监理工程的施工承包人的施工设计、施工进度计划及监理审批材料；2、被监理工程的施工承包人的施工设计、进度计划、施工方案等施工技术文件及监理审批材料；3、能反映本工程合同工期与实际进度的相关材料以及工程实际施工期超过合同工期或工程交工日期延误为非监理原因的相关证明材料；4、进度控制相关材料。其他：本指标要求提供的主要背景材料应在自评工作完成后即整理完毕，以备复评、审核、复核阶段查阅。安全监理情况及效果1、被监理工程承包人的工程安全保证体系不健全的，扣1分；2、被监理工程的施工承包人安全员未持证上岗的，扣1分；3、审查的施工承包人施工设计中的安全技术措施或专项施工方案不符合工程建设强制性标准的，扣3分；4、发生安全生产事故，不配合有关部门调查和影响调查的，或隐瞒安全生产事故的，每次扣2分。满分5分，最低分0分。1、根据评分标准，本工程被监理工程承包人的工程安全保证体系不健全的，扣分；2、根据评分标准，本工程被监理工程的施工承包人安全员未持证上岗的，扣分；3、根据评分标准，本工程审查的施工承包人施工设计中的安全技术措施或专项施工方案不符合工程建设强制性标准的，扣分；4、根据评分标准，本工程发生安全生产事故，不配合有关部门调查和影响调查的，或隐瞒安全生产事故的情况共次，每次扣分。本指标要求提供的主要背景材料目录：1、被监理工程承包人的工程安全保证体系相关资料；2、被监理工程的施工承包人安全员上岗证；3、被监理工程的施工承包人施工设计；4、本工程安全生产事故相关资料。其他：本指标要求提供的主要背景材料应在自评工作完成后即整理完毕，以备复评、审核、复核阶段查阅。评分人签名：表4-2-4安徽省水利工程建设施工监理企业信用评价投资控制及合同管理、信息管理成效评分表分项指标名称评分标准得分评分说明备 注投资控制及合同管理1、监理审签后的工程计量、支付资料混乱，签署不全、未反映审核过程、或出现明显错误的，每次扣1分；经查实，签认的计量、支付资料中有虚假材料的，每一次扣3分。2、工程承包合同中允许施工分包时，未对施工分包合同进行审核的，每次扣2分；对承包人转包或违法分包行为未及时作相应处理的，每一次扣2分；3、因监理原因，致使承包人索赔的，或对索赔处理不合理、导致合同诉讼纠纷的，每一次扣2分；4、因监理原因，致使合同工程投资突破合同价的，扣2分；5、投资控制程序不明确的，扣1分。6、监理单位造价管理人员未持证上岗的，扣1分；被监理工程的施工承包人造价管理人员未持证上岗的，扣1分。满分8分，最低分0分。1、根据评分标准，本工程共发生监理审签后的、等工程计量、支付资料混乱，签署不全、未反映审核过程、或出现明显错误的情况次，扣分；经查实，共有次签认的计量、支付资料中有虚假材料的，扣分。2、根据评分标准，本工程有、 、 共次，监理未对承包合同中允许施工分包工程进行审核，扣分；有、 、 共次未对承包人转包或违法分包行为未及时作