法律法规、标准及其他要求控制程序

XXXX公司程 序 文 件标 题：法律法规、标准及其他要求控制程序文件编号： 替 代： 修 订 页编制/修订原因说明：为规范获取法律法规及其它要求的渠道，以便及时获取并识别出适用于公司生产活动、产品及服务过程中与质量/环境/职业健康安全因素适用的法律法规及其它要求，定期评价公司法律法规和其它要求遵循情况，以及履行合规性承诺并改进公司质量/环境/职业健康安全绩效，特制定本程序。章节号修订（内容）说明修订人/时间单位审核/日期：会审/日期： 单位外会签：批准：注：1 流程清单内所有文件审批发布必须按照清单规定的审批流程组织审批，并在此处写明审批流程。示例：编制部门（XXX公司品质管理部）部门审核品质会审（XXX公司、XXX公司品质管理部）会签 （各产品公司研发中心）批准（管理者代表）2 流程清单外的文件审批流程由营运与人力资源部和品质体系确定。 法律法规、标准及其他要求控制程序1 目的和范围 建立获取法律法规及其它要求的渠道，以便及时获取并识别出适用于公司生产活动、产品及服务过程中与质量/环境/职业健康安全因素适用的法律法规及其它要求，并保持最新版本。定期评价公司法律法规和其它要求遵循情况，以及履行合规性承诺并改进公司质量/环境/职业健康安全绩效。本标准适用于 XXX事业部。2 引用标准无3 定义3.1法律法规指国际、国家、地方政府颁布的有关质量、环境和职业健康安全法律法规。3.2标准指国际、国家、地方政府颁布的标准。如：质量管理标准、环境管理标准、产品技术标准、测量技术标准、计量技术标准、安全技术标准等。3.3其它要求指行政指导、行业政策、协议、相关方要求及其它。4 管理内容4.1 法律法规、标准及其它要求的信息收集4.1.1 技术管理负责有关最新产品技术标准、测量技术标准和计量技术标准等的收集。4.1.2 品质体系负责环境和安全法律法规、标准的收集。4.1.3 人力资源负责人事相关法律法规的收集，例如职业病防治、劳动合同等。4.1.4 人力资源/品质体系/技术管理负责对外联络，通过以下渠道（但不限于）获得有关的质量/环境/职业健康安全法律法规、标准及其它要求的最新版本： 国家质量监督检验检疫总局； 国家安全生产管理监督总局； 国家劳动和社会保障部； 国家卫生部； 国家环保总局和省环境保护局法规处； 国家环境保护局和环境保护监测站； 有关的质量/环境/职业健康安全杂志、报纸等出版物； 互联网； 其它。4.1.5 品质体系每年第一季度组织公司相关部门对适用的法律法规及其它要求做适宜性评价，并进行跟踪，确保法律法规及其它要求的最新适宜性，同时及时更新法律法规及其它要求清单。4.2 法律法规、标准及其它要求的批准、发放、保管，按文件与记录控制程序执行。4.3 品质体系应组织各相关部门对获取的法律法规，根据公司范围内的质量活动、环境影响、职业危害和风险，结合公司生产活动及产品服务过程中的质量活动和环境、职业健康安全因素判定法律法规和其他要求的适用性和现实符合性。4.4 品质体系应将法律法规和其它要求挂到PDM上全员发布，并由供应链、人力资源、内外销将相关的法规要求提供给相关方。4.5 法律法规合规性评价4.5.1 各部门应按法律法规和其他要求从事相关的活动，品质体系每年检查一次，检查的主要内容有：a) 所收集的法律法规是否为最新版本；b) 根据法律法规的要求现场检查执行情况；c) 员工的行为是否有偏离法律法规和其他要求的情况以及所采取了的措施；d) 员工的法律法规的意识；e) 法律法规规定的指标是否已经达到；f) 法律法规的培训以及效果；g) 员工是否了解与自己相关的重大环境因素以及相关的法律法规；h) 对排放超标的政府记录以及相关纠正措施的落实情况；i) 法律法规的适用性；j) 本程序的执行情况；k) 运行控制所涉及法律法规执行失效的记录；l) 执行法律法规所需的技能的满足程度；m) 是否有相关方合规性的投诉；n) 公司对实施法律法规是否投入了充分的资源。4.5.2 检查前评价人员应与评价单位进行沟通，获得有关的资料，必要时制定检查计划和检查表。评价人应探讨检查对象相关的法律法规，并澄清有关专业的含义。评价过程可邀请外部人员或专家进行。4.5.3 对检查情况以及评价形成合规性评价表，提交高层管理。4.5.4 检查和评价发现缺陷时应评估风险，并按改进程序及时采取纠正和预防措施，并在内部进行沟通。必要时，将遵守情况通报给相关方。将评价结果在内部进行沟通。4.5.5 如果要求供方所执行的法律法规和其他要求时，这部分也应包含在评价中，这时评价结果应通报给供方。4.5.6合规性评价应成为管理评审的输入。4.5.7检查和评价记录保持三年。5 相关文件文件与记录控制程序改进程序6 记录法律法规、标准及其它要求清单合规性评价表 附加说明：本程序由XXX事业部XXX品质管理部提出、起草、修订本程序由XXX事业部