期货公司管理办法.doc

期货公司管理办法一、依据公司法和期货交易管理条例制定，07年4月15日实施；二、设立、变更与业务的终止期货公司设立条件:任职资格高管3、从业资格15人、股东有法人资格，5%上（或合计5%上中最大的股东）的股东条件：1、 净资产和实收资本均3000万，持续营2年，1年盈利；或净资产和实收资本均2亿；2、 净资产：实收资本50%；或净资产：负债50%，没重大风险；3、 对期货公司出资累计不超过自身净资产；4、 近3年无不良；不是市场禁入者或已满2年；100%股权（或合计100%最大的股东），净资本10亿；或净资产15亿；期货公司设立材料：申请书、草案、计划、审计报告、人员、场地资金设备证明文件、制度文本、法律意见书、成功后可从事商品期货经纪业务，其他还要相应资格；6个月证监会决定，注册资本为实缴资本货币85%金融经纪业务条件：前2月风管达标、控股股东净资产3000万近2年高管、股东、控制人无不良、公司近2年无不良或高管股东控制人变更50%、健全制度、符合保证金安全规定、详细计划、设施技术达标、不存在被监管、不存在被立案、申请金融经纪材料：前2个月风管表、前1年财务报告，下半年还半年财务报告、控股东近1期财务报告、3表（高管表、部门表、从业表）、法律意见书、申请书、计划书、决议、复印件、制度文本、设施和技术情况、变更股权：个股或关联股增加或受让5%上（且不存在）要2个月经证监会决定；违反证监会可责令限期转让股权；申请材料：申请书、决议、股权转让合同、股权背景、5%上情况表、法律意见书、拟增加出资额的股东的决议、情况、审计、计划、变更注册资本：符合最低限额、净资本财务指标达标、增加资本，增加的股东符合条件；申请材料：申请书、决议、股东变更合同、方案、变更股权中与增加股份有关的材料、变更后的资产负债表、风管表；变更法定代表人：拟任人具备任职资格申请材料：申请书、决议、资格证明变更住所：相同辖区 妥善处理，设施符合；不同辖区还 符合持续经营、近2年无不良；向拟迁入地申请材料：申请书、计划、使用权和消防证明、妥善处理的情况；设立营业部资格条件：近1年无不良、前3个月风管达标、人员资格、符合安全存管、制度符规、与经营计划适应、设施符规；申请材料：申请书、决议、前3个月风管表、制度文本、人员、消防合规证明；变更营业部负责人：有任职资格，向派出机构交申请书和资格证明；变更营业场所材料：计划、妥善处理的情况、消防证明、；仅限于同一辖区变更；营业部终止：先妥善处理，后提交材料：申请书、决议、处理情况；期货公司不可抗力正当停业，妥善处理，提交材料：申请书、决议、处理情况；停业期满了未恢复营业或不符合持续，证监会可注销业务许可证；恢复营业要符合持续经营；被撤销所有业务许可应先处理，若公司存续应依法工商变更登记；期货公司或经营部设立变更等证监会指定的报刊媒体公告；许可证遗失，30日内向证监会指定媒体声明作废，持作废声明向证监会重新申领；3、 公司治理1、 公司与控股东业务、管理等严格分开、独立核算、独立经营，不做承诺；2、 股东会每年至少1次；3、 股东、控制人发生（一切影响股权的）问题、变更名称、合并重组、违法，3日内通知；公司及相关股东或控制人5日向派出机构书面报告；4、 公司发生（一切影响持续经营的）问题、换董事长总经理、公司监事董事高管立案调查，公司立即书面通知全体股东和向派出机构报告；公司及其营业部被证监会整改通知监管措施等，公司书面通知全体股东；5、 董事会每年至少2次，审定保证金安全存管制度、风管内控制度；6、 独资和会员分级制的期货公司设立独董；7、 监事对公司经营有知情权；8、 首风监督检查，发现违法立即向派出机构和董事会报告；9、 董事长、总经理、首风不存近亲关系，董事长和总经理不得由一人兼任；10、 公司应设立风管部门、合规审查部门，实行4统一（结算、风管、资金、财务）4、 经纪业务规范1、 与期货业务直接相关的工作人员及其配偶不得从事期货交易；2、 对外宣传资料5日内向派出机构备案；3、 电话同步录音、适当方式保存交易指令；保证金安全存管监控机构查询结果；4、 发生业务纠纷请协会、交易所调节；5、 有关客户资料在合同终止日、业务记录至少保存20年；5、 客户资产保护1、 期货公司开立变更撤销期货保证金账户，当日向派出机构和保证金安全存管机构备案，通过规定方式向客户披露情况；2、 客户保证金全额存放在存管银行期货保证金账户和和交易所的专用结算账户内；3、 客户应向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户；4、 保证金存管银行不按规定，期货公司按证监会要求可以将保证金存至其他符合的银行；5、 期货公司以自有资金缴纳结算担保金和风险准备金；6、 监管1、 定期报送月度年度报告；法人、经营负责人、财务负责人签字月度报告，董事、高管、财务负责人签字年度报告；2、 证监会能指定：公司及其董事、监事、高管；股东、控制人；中介服务机构；报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料；3、 公司股东、控制人在本公司从事交易，公司5日向派出机构备案；定期向全体股东 监事、董事会、派出机构报告相关交易情况；4、 公司发生：变更名称章程、重大决议、立案调查任免（除董事长总经理外的高管、负责人）或分工变更；5日向派出机构报告；5、 聘用或解聘会计事务所5日内向派出机构报告；6、 证监会及派出机构进行定期或不定期的现场检查，检查人2人；7、 期货公司或中介服务机构违反本办法，证监会监管谈话、责令改正、出具警示函；8、 公司或营业部违反业务规范，采取监管措施；营业部整改仍未合格，证监会派出机构有权关闭；9、 公司股东、控制人（干扰公司经营、占用公司资产、未按出资比例行使表决权、虚假）证监会及派出责令限期整改，若导致公司不符持续经营或重大风险，可责令转让股权、限权；罚款：虚假广告诱骗客户，不按规定（变更撤销保证金账户或披露账户信息） 采用71条 1-5倍，20-100万，负责人1-10万违业务采用70条 1-5倍，10-50万，负责人3-30万中介服务机构不履行报告义务或有虚假、未经批准持股5%上或材料虚假、没开户手续允许交易 给予警告 3万下罚款；总结与时间的：1、 许可证遗失，30日内向证监会指定媒体声明作废，持作废声明向证监会重新申领；2、 有关客户资料在合同终止日、业务记录至少保存20年；3、 公司发生（一切影响持续经营的）问题、换董事长总经理、公司监事董事高管立案调查，公司立即书面通知全体股东和向派出机构报告；公司及其营业部被证监会整改通知监管措施等，公司书面通知全体股东；4、股东、控制人发生（一切影响股权的）问题、变更名称、合并重组、违法，3日内通知公司，公司及相关股东或控制人5日