湖北省电子政务建设工程验收规范

DB42/T 2007湖北省质量技术监督局 发布2008-02-01实施2008-01-04发布湖北省电子政务建设工程技术验收规范Technology Inspection Specification of Hubei Province E-Government Construction ProjectsDB42/T 4632008DB42湖北省地方标准ICS 35.240L 671DB42/T 4632008目 次前 言III1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 验收目标25 验收依据26 验收组织26.1 组织机构26.2 组织机构职责37 验收流程37.1 验收总流程37.2 过程验收47.3 初步验收47.4 试运行检验47.5 竣工验收58 验收时限与条件69 验收内容79.1 基础环境建设验收79.2 网络平台建设验收79.3 应用系统建设验收79.4 安全及管理体系建设验收8附录A （规范性附录） 湖北省电子政务建设工程文档清单9附录B （资料性附录） 湖北省电子政务建设工程初步验收申请表11附录C （资料性附录） 湖北省电子政务建设工程竣工验收申请表12前 言本标准附录A为规范性附录，附录B、附录C和附录D为资料性附录。本标准由湖北省电子政务工作领导小组办公室提出。本标准由湖北省标准化协会电子政务专业委员会归口。本标准主要起草单位：湖北省电子政务工作领导小组办公室、湖北信安信息安全管理技术有限公司、湖北省标准化研究院。本标准主要起草人：胡维军、李虎功、杨涛、王亮、黄建、郑德岩、李武、刘飞鸿、张志强、张鸣、陈岚、付慧娟。III湖北省电子政务建设工程技术验收规范1 范围本标准规定了湖北省电子政务建设工程的过程验收、初步验收、试运行检验、竣工验收的要求。本标准适用于湖北省内所有新建、改建、扩建电子政务的基础环境建设、网络平台建设、应用系统建设、安全平台及管理体系建设等。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T 28872000 电子计算机场地通用规范GB 501741993 电子计算机机房设计规范GB 503122007 综合布线系统工程验收规范DB42/T 3622006 电子政务术语3 术语和定义 DB42/T 3622006确立的以及下列术语和定义适用于本标准。3.1电子政务建设工程 E-government construction project纳入全省各级财政预算、涉及电子政务的信息系统建设工程。3.2工程单元 project unit工程建设过程中相对独立的工作单元，如设备到货、隐蔽项施工、安装调试等。3.3过程验收 interim inspection工程建设中的工程组件验收、软件阶段性验收、系统集成验收等随工检验及签证工作。3.4初步验收 initiatory inspection工程整体完工验收，对工程目标系统的功能及性能、工程文档进行初步检验，对工程使用资金进行结算。3.5试运行检验 running-in inspection对工程目标系统进行单元及整合测试、记录，并作为竣工验收的依据。3.6竣工验收 final inspection工程目标系统最终交付使用前进行的最后验收，应完成功能、性能、竣工文档的最终符合性检验，对工程使用资金进行决算。3.7基础设施 basal establishment工程建设及运行所必须的基础设施，如机房系统、综合布线系统、传输通信系统等。3.8网络平台 network platform工程建设及运行所必须的设备及集成，如网络系统、主机服务器及操作系统等。3.9应用系统 application system在工程基础环境和网络平台上运行的软件系统，包含应用支撑系统、应用软件、门户平台等。3.10安全平台 security platform保障工程运行及数据安全的系统，包含安全防御系统和安全认证系统等。3.11管理体系 manage system保障工程建设及运行稳定的管理性规范，包含工程管理、工程监理、资金管理、运行维护管理等。3.12建设单位 construction department承担电子政务工程规划、申请、设计、建设、目标系统使用和运行维护的政府机构或单位。3.13监理单位 surveillance department具有独立企业法人资格，取得信息产业部相应等级资质，为业主单位提供信息化工程监理服务的单位。3.14承建单位 contractor department具有独立企业法人资格，取得信息产业部相应等级资质，为业主单位提供信息化工程建设服务的单位。4 验收目标4.1 审查项目的建设目标、规模、内容、质量、工期及资金使用等情况是否满足项目批复书、招投标文件、合同等方面的要求。4.2 审核项目形成的资产情况，即资金的结算和决算。4.3 评价项目交付使用情况。4.4 检查项目建设单位执行国家相关法律、法规以及相关标准的情况。5 验收依据5.1 国家有关法律、法规，以及国家、行业及地方现行的信息系统相关标准和规范。5.2 经批准的电子政务建设项目建议书及批复文件。5.3 经批准的电子政务建设项目可行性研究报告及批复文件。5.4 经批准的电子政务建设项目初步设计和投资概算报告及批复文件。5.5 电子政务建设项目的合同文件、设计图、施工图、详细设计方案、实施方案、设备和软件技术说明书。6 验收组织6.1 组织机构6.1.1 过程验收由监理单位组织，建设单位和承建单位协助。6.1.2 初步验收由建设单位组织，监理单位协助，成立验收工作组。工作组按分项工程成立验收测试（复核）组、资料文档评审组、工程质量鉴定组。6.1.3 试运行检验由监理单位组织，建设单位和承建单位协助。6.1.4 竣工验收由电子政务行政主管单位组织，建设单位和监理单位协助，成立验收委员会。6.2 组织机构职责6.2.1 逐项检查相关验收指标是否符合合同及附件的要求。6.2.2 组织验收测试和配置审核，进行验收评审，并形成验收报告。6.2.3 有权要求建设单位、监理单位、承建单位对建设过程中的有关问题进行说明。6.2.4 决定电子政务建设工程项目是否通过验收，并给出评价意见及建议。6.2.5 根据承建单位提交的验收测试报告和数据，通过仪器设备，对关键点进行复核，验证其数据的正确性。所要复测的内容，应根据工程的具体情况和有关标准、规范的验收要求进行。6.2.6 根据合同要求对承建单位所提供的有关工程文档进行评审，评审的文档应包括但不限于附录A所列的内容，同时宜包括但不限于附录B所列的内容。7 验收流程7.1 验收总流程验收总流程包括过程验收流程、初步验收流程、试运行检验流程、竣工验收流程，见图1。图17.2 过程验收7.2.1 承建单位对已完成的工程过程成果提交过程验收申请（见附录C）。7.2.2 监理单位根据实际情况提出审查意见后送建设单位确认。7.2.3 建设单位审批通过后应组织实施过程验收。7.2.4 验收执行主体为监理单位，监理单位根据验收情况出具确认签证。7.2.5 过程验收的具体流程见图2。图27.3 初步验收7.3.1 工程承建单位提交初步验收申请书（见附录C）、初步验收测试方案及自测报告等资料。7.3.2 工程建设单位和监理单位核实工程的完成情况，审查初步验收申请，并提出审查与审批意见。7.3.3 当初步验收申请获得建设单位批准后，成立工程初步验收工作组，指导整个工程初步验收工作。工程初步验收工作组应包括建设单位、承建单位和监理单位的工作人员。7.3.4 初步验收工作组对承建单位提出的初步验收测试方案进行评审，审核初步验收测试方案的合理性和科学性。7.3.5 初步验收测试方案获得批准后，建设单位、承建单位和监理单位按照测试方案的实施安排进行初步验收测试，并最终形成初步验收测试报告。7.3.6 初步验收工作组评审测试报告，判定工程是否实现预定的功能、达到预定的性能，工程文档是否齐全完整，核定初步验收是否完成。如初步验收不合格，承建单位应整改，并进行复验。7.3.7 初步验收的具体流程见图3。7.4 试运行检验7.4.1 试运行检验的目的是发现系统潜在的问题，试运行检验的具体周期应在合同中加以明确。7.4.2 工程建设单位建立完整的试运行检验记录，并及时通报试运行检验状态。如出现问题，承建单位应采取纠正措施解决问题，同时形成有关备忘录。7.4.3 在试运行检验结束时，建设单位、监理单位、承建单位应就试运行检验的情况编制试运行检验报告，作为工程竣工验收的依据。7.4.4 试运行检验的具体流程见图4。图3图47.5 竣工验收7.5.1 承建单位应首先提出工程竣工验收申请（见附录D）、竣工验收方案等材料。7.5.2 监理单位应协助建设单位审查承建单位提出的竣工验收申请，如果符合竣工验收条件，报电子政务行政主管单位审批。如审批通过，则开始准备工程竣工验收；否则，向承建单位提出整改意见。7.5.3 开始竣工验收后，监理单位应协助电子政务行政主管单位成立竣工验收委员会，该委员会至少应包括建设单位、承建单位和监理单位的成员。7.5.4 测试机构可以是专业的第三方测试机构、建设单位聘请的专家测试小组或三方共同成立的测试小组。7.5.5 竣工验收委员会提出测试内容及相关指标（可以包括：系统的功能验证，性能测试，以及培训效果评估等），并由测试机构提出相应的竣工验收测试方案；同时确定承建单位所应提供的文档清单。7.5.6 竣工验收委员会审查竣工验收测试方案的合理性，并同承建单位协商形成最终的竣工验收测试方案。7.5.7 测试机构实施竣工验收测试，记录相应的竣工验收测试结果，并编制竣工验收测试报告。7.5.8 根据竣工验收测试报告，监理单位对竣工验收测试过程中出现的问题提交竣工验收整改意见，并会同建设单位和承建单位确定工程竣工验收整改进度表，重新进行回归测试，直至问题得到彻底的解决。7.5.9 专家组负责开展竣工验收基础性工作，重点检查工程建设、设计、监理、施工、招标采购、档案资料、预（概）算执行和财务决算等情况，提出评价意见和建议。7.5.10 竣工验收委员会基于专家组评价意见，提出竣工验收报告。7.5.11 竣工验收的具体流程见图5。图58 验收时限与条件8.1 初步验收时限如下：在承建单位提交完工报告后，应在一个月内，完成初步验收的准备、申请、批准、组织实施、资金结算、验收评价等工作。8.2 试运行检验时限如下：在验收工作组提交初步验收报告后，应在一个月以上六个月以内完成试运行检验并出具试运行报告。8.3 竣工验收时限如下：在试运行报告提交后，应在三个月内，完成竣工验收的准备、申请、批准、组织、财务决算、验收评价等工作。8.4 初步验收应具备以下条件：建设项目确定的主体工程和辅助设施，已按照设计建成，自检合格，满足系统运行的要求；完成初步的财务结算；初步验收文档整理齐全；监理单位出具的监理报告。8.5 竣工验收应具备以下条件：完成工程初步验收和试运行检验；建设项目投入使用的各项准备工作已经完成，能适应项目正常运行的需要；完成测试并形成测试报告；完成财务决算；竣工文档整理齐全；监理单位出具的监理报告。9 验收内容9.1 基础环境建设验收9.1.1 机房工程验收应符合GB 50174-1993及GB/T 2887-2000的规定及工程设计要求。9.1.2 综合布线工程验收应符合GB 50312-2007的规定及工程设计要求。9.2 网络平台建设验收9.2.1 网络工程验收应符合国家、行业、地方现行有关技术标准、规范的规定。9.2.2 网络工程的技术路线、结构、承载能力应符合工程设计要求。9.2.3 依据工程量清单的设备清单部分，每一批次到货时，应进行设备到货开箱检验、规格核对、加电自检，质量文件检验并报监理单位、建设单位进行签证等工作，无出厂检验证明材料、质量文件或与设计不符者不得在工程中使用；进口设备和材料应具有产地证明和商检证明；对不合格的设备应单独存放和处理。9.2.4 依据安装调试工序工艺，完成阶段性安装调试工作后，应对阶段性成果进行随工检验，检验对象包括安装调试记录、安装调试预期目标符合性等，并做好签证工作。9.2.5 网络工程如有多个单位工程分别由多个承建单位承建，则应分别进行随工检验、初步验收、试运行和竣工验收。9.2.6 网络工程初步验收的主要工作包括：承建单位完成自测并提出初步验收申请（见附录C）及完工资料、监理单位审核、建设单位批准、组建初步验收工作组、召开初步验收会议、形成初步验收意见并签证。试运行检验的主要工作包括：承建单位解决初步验收形成的问题、运行检查并记录、问题回归并记录、培训及效果评价。9.2.7 竣工验收的主要工作包括：承建单位提出竣工验收申请（见附录D）及竣工文档、监理单位审核、建设单位批准、进行测试、成立竣工验收委员会、竣工验收预评估、召开竣工验收会、形成竣工验收意见并签证。9.3 应用系统建设验收9.3.1 应用系统的设计应符合国家、行业、地方现行有关技术标准、规范的规定。9.3.2 应用系统应符合单点登录、统一身份认证、统一权限认证等电子政务应用系统建设要求；应用系统在功能上、性能上应满足建设任务书、批复书、招标书、投标书、合同、变更说明书上提出的需求。9.3.3 应用系统在政务网和互联网上提供的数据项应符合建设任务书、批复书、合同、变更说明书的要求；提供的数据应完整和可用；必需的历史数据应录入到系统；未能在验收之前完成录入的数据应制定详细可行的时间进度和安排，并报电子政务行政主管单位审批备案；应建立数据更新的长效机制，提供的共享数据与部门业务系统数据做到自动、实时、同步交换更新，数据更新频率满足电子政务总体设计要求。9.3.4 需要为其他应用系统提供数据共享和交换的应用系统，应开发数据共享与交换接口；接口在技术上应符合相关规范；接口应提供完整的文档，用于指导使用接口的部门编程；接口访问应有相应的访问权限控制，增强数据的安全。9.3.5 应提供完整的项目建设文档，包括需求分析书、概要设计书、详细设计书、自测报告书等；工程移交时，承建单位应向建设单位提交完整的数据库结构、源代码、系统管理员手册和用户手册，可指导后续的维护工作。9.3.6 应制定系统运行管理与维护的相关规章制度；应制定系统备份与恢复方案；对于可能导致系统无法正常运行的因素有应对方案。9.3.7 应由监理单位提供完整的试运行报告，说明试运行期间系统的状况。9.4 安全及管理体系建设验收9.4.1 安全平台验收应符合国家、行业、地方现行有关技术标准、规范的规定。9.4.2 网络安全和管理平台主要包括防火墙、入侵检测系统、漏洞扫描系统、防病毒、安全审计、身份认证系统、安全网关、网络隔离与交换系统、内容过滤系统、网络安全防护设备和网络管理软件等。9.4.3 网络安全和管理平台的配置应符合安全及管理策略的设计要求，确保网络信息系统安全、高效运行。9.4.4 对系统中的网络安全防护设备和网络管理设备进行功能测试；检测网络安全防护设备、网络管理设备自身是否存在弱点、漏洞或误配置，防止出现新的威胁点。9.4.5 应在测试验收前根据设计方案或合同要求制订测试验收方案，测试验收过程中详细记录测试验收结果，形成测试验收报告。附录A （规范性附录）湖北省电子政务建设工程技术验收文档清单（1）湖北省电子政务建设工程技术验收应提供的文档清单如下：1）工程建设招投标文件；2）工程建设合同文件；3）工程建设设计文件；4）工程建设实施方案文件；5）工程建设变更记录文件；6）工程建设操作手册；7）工程建设维护手册；8）工程建设用户报告；9）工程建设试运行检验总结报告；10）工程建设初步验收总结报告；11）工程建设初步验收测试报告；12）工程建设竣工验收总结报告13）工程建设竣工验收测试报告；14）工程建设监理文件（应包括：监理准备阶段文件、监理规划阶段文件、监理实施阶段文件、监理交付阶段文件）。附录B （资料性附录）湖北省电子政务建设工程技术验收文档清单（2）湖北省电子政务建设工程技术验收宜提供的文档清单如下：1）工程建设可行性研究报告；2）工程建设立项审批文件；3）工程建设建