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山西财专证券投资与管理专业职业技能测试试题库一、 选择题(每题1分)1.（ D ）中华人民共和国证券法正式实施，这是我国证券发展史上的一个主要的里程碑。A.1994年7月1日 B.1998年7月1日 C.1989年4月1日 D.1999年7月1日2.股票实质上代表了股东对股份公司的（ D ）。A.债权 B.收益权 C.物权 D.所有权3.固定能否获得预期股息与红利收益，取决于（ B ）。A.市场利率 B.公司盈利 C.股价变动 D.投机因素4.国际债券的计价货币通常是（ B ）。A.外国货币 B.自由外汇 C.本国货币 D.记帐外汇5.证券投资基金反映的是（ D ）关系。A.产权 B.所有权 C.债权债务 D.委托代理6.可转换债券的票面利率一般（ B ）相同条件下的不可转换债券的票面利率。A.高于 B.低于 C.等于 D.高于或低于7.证券交易所的组织方式是（ A ）。A.经纪制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制8.经纪类证券公司可以从事的业务是（ B ）A.自营业务 B.经纪业务 C.承销业务 D.资产管理业务9.根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是（ C ）。A.总经理 B.监事长 C.董事长 D.副董事长10.按照我国基金法的规定，基金托管人有（ D ）担任。A.基金管理公司 B.证券公司 C.信托投资公司 D.商业银行11、开放式基金价格的主要决定因素事（ C ）A.市场供求关系 B.市场利率 C.基金单位净值 D.基金单位面值12.（ ）是基金管理人向社会公众公开募集基金份额的主要法律文件。A.基金销售协议 B.基金托管协议 C.招募说明书 D.基金的申请报告13.基金管理公司所管理的资产是（ B ）。A.自有资产 B.信托资产 C.债权资产 D.债务资产14.证券投资基金的会计主体是（ C ）。A.基金管理人 B.基金管理人和基金托管人 C.基金本身 D.基金托管人15.我国规定，基金收益分配的比例不得低于（ D ）。A.60 B.70 C.80 D.9016.我国基金监管的首要目标是（ A ）。A.保护和维护投资者的利益 B.保证市场的公平、效率和透明 C.降低系统性风险 D.推动基金业的发展17.下列资产配置方法中，最积极的是（ ）。A.战略性资产配置 B.恒定混合策略 C.战术性资产配置 D.投资组合保险策略18.消极型组合管理策略的目的是（ B ）。A.战胜市场 B.获得市场组合收益 C.实现效用最大化 D.实现投资收益最大化19.一般情况下，利率变化时，长期债券价格变化的幅度（ A ）短期债券价格变化的幅度。A.大于 B.小于 C.等于 D.不确定20.我国证券投资基金法规定，基金份额持有人大会应当有代表（ C ）以上的基金份额的持有人参加。A.30 B.40 C.50 D.6021.对公司发行公司债券作出决议，是股份公司( A )的职权。A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.经理22.募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会( C )而设立的方式。A.定向发行 B.私募 C.公开发行 D.招募23.公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( D )元。A.1000万 B.2000万 C.4000万 D.5000万24.目前我国股份有限公司资本确定采取( B )原则。A.自定资本制 B.法定资本制 C.授权资本制 D.折衷资本制25.发行和辅导是由具有（ B ）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。 A.承销商 B.主承销商 C.主副承销商 D.副承销商26.在证券交易市场发展的早期，（ B ）是场外交易市场的主要形式。A.交易所市场 B.柜台市场 C.第三市场 D.第四市场27.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（ D ）审核批准。A.交易所股东大会 B.交易所理事会 C.交易所董事会 D.交易所会员大会28.对于交易所无形席位说法正确的是( D )。A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘 B.交易速度要慢于有形席位报盘C.不易成交 D.属于场外报盘29.证券经纪商对委托人的首要义务是（ C ）。A.为客户的一切交易保密 B.坚持了解客户原则C.认真与客户签订证券买卖代理协议 D.严格按委托人的要求办理委托事务30.关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（ B ）。A.从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收 D.证券公司之间可以互相交割31.我国证券投资分析师的自律组织是（ B ）。 A.中国证监会 B.中国证券业协会投资分析师专业委员会 C.证券交易所办的投资分析师委员会 D.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会32.下列（ B ）分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的。A.技术分析 B.基本分析 C.市场分析 D.学术分析33.“市场永远是错的”是（ A ）分析流派对待市场的态度。A.基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派 34.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会（ A ）。 A.较小 B.较大 C.一样 D.不确定35.按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值（ B ）预期现金流的贴现值。 A.不等于 B.等于 C.大于 D.小于36.周期性行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（ A ）。 A.正相关 B.负相关 C.同步 D.不同步37. 在下列k线图中，开盘价等于最高价的有( D )。A.光头光脚的阴线 B.带有上影线的光脚阳线 C.十字星k线图 D.T字形k线图 38.出现在顶部的看跌形态是（ A ）。A.菱形 B.旗形 C.楔形 D.三角形 39.在下列技术指标中，（ A ）指标只能用于综合指数，而不能应用于个股。 A.ADR B.PSY C.BIAS D.W%R 40.根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（ C ）。A.趋势线 B.百分比线 C.轨道线 D.黄金分割线 二、多选题1.以下属于基金监管机构的有( ABD )。A.中国证监会 B.证监会派出机构 C.国务院 D.证券业协会 E.证券交易所2.目前我国基金分配可采用的方式有（ AD ）。A.分配股票 B.现金分红 C.分配债券 D.分红再投资 E.分配基金份额3.证券投资基金具有( ABCE)的特点。A.投资组合 B.专业管理 C.利益共享 D.无投资风险 E.运作与保管分离4.下列属于开放式基金当事人的是( ABDE)。A.基金销售机构 B.基金登记注册机构 C.证券交易所 D.律师事务所 E.监管部门5.基金资产帐户包括( BCD )。A.现金帐户 B.银行存款帐户 C.清算备付金帐户D.证券帐户 E.信托帐户6.基金作为营业主体涉及的税收包括( BCD )。A.增值税 B.营业税 C.印花税D.所得税 E.消费税 7.以下属于开放式基金定期信息披露内容的是(ABCDE)。A.公开说明书 B.基金资产净值公告 C.中期报告 D.年度报告 E.投资组合公告8.现代投资理论主要由(ABCDE)组成。A.投资组合理论 B.资本资产定价模型 C.套利定价模型 D.有效市场理论 E.行为金融理论9.基金管理公司可以开展的业务有( BCDE)。 A.咨询业务 B.基金募集业务 C.基金管理业务D.基金销售业务 E.受托资产管理业务10.下列属于积极投资方法的是 ( BCD )。 A.买入并持有策略 B.恒定混合策略 C.战术性资产配置策略D.投资组合保险策略 E.战略性资产配置策略11.下列有价证券中，属固定收益的证券有( BC )。A.基金券 B.国债 C.优先股 D.普通股 E.金融债券12.债券具有( BCD )的特征。A.永久性 B.偿还性 C.流动性 D.收益性 E.参与性13.债券的票面要素包括( ABCE)。A.票面价值 B.偿还期限 C.票面利率D.公司经营财务状况 E.发行人的名称14.下列金融工具中，具有看涨期权性质的有( BCD )。A.备兑凭证 B.可转换证券 C.认股权证 D.优先认股权E.存托凭证15.下列股价指数中，采取算术平均法计算的有( CD )。A.恒生指数 B.金融时报指数 C.日经225指数D.道琼斯指数 E.深证综合指数16.综合类证券公司可以开展的业务有(ABCDE)。A.承销业务 B.经纪业务 C.自营业务 D.投资咨询业务 E.受托资产管理业务17.下列属外资股的有( ACDE)。A.H股 B.A股 C.N股 D.S股 E.B股18.证券市场监管的对象包括(ABCDE)。A.证券发行人 B.证券投资者 C.上市公司D.证券公司E.证券服务机构19.证券交易所具有( ACDE )的特征。A.有形市场 B.采取做市商制度 C.采取经纪制D.公开竞价 E.交易对象为上市证券20.金融期货有( BCD )。A.看涨期权期货 B.外汇期货 C.利率期货D.股价指数期货 E.看跌期权期货21.以下各项中，属于股份有限公司发起人的权利义务的是（ ABC ）。A.推荐公司董事会候选人 B.起草公司章程 C.公司不能成立时，对设立行为产生的债务和费用负连带责任 D.在公司不能成立时，优先抽回已出资金22.依据公司法，在公司破产时，以下各项中属于应列入破产债权范围的内容是( AB )。A.破产宣告以前成立的无财产担保的债权 B.破产宣告时尚未到期的附期限的债权C.债权人参加破产程序而支付的费用 D.破产费用23.根据中国证监会1996年颁布证券经营机构股票承销业务管理办法，以下条件中（ BD ）达到了申请内资股主承销商业务资格需要具备的基本条件。 A.证券公司具有不低于人民币2000万元的净资产 B.参与过3只以上股票承销或具有3年以上证券承销业绩 C.最近半年内没有出现作为配股主承销商在规定承销期内售出股票不足本次公开发行总数20%的记录 D.取得证券承销从业资格的专业人员达到8名24.以下各项中属于股票承销中的禁止行为的是（ ABCD ）。A.资格证书失效后从事股票承销 B.在代销中向发行人作出销售量许诺C.参与承销团实际并没有从事承销股票活动 D.在承销过程中向认购方提供回扣25.证券发行与上市的信息披露应遵循的原则有( ABCD )。A.真实性原则 B.完整性原则 C.准确性原则 D.及时性原则26.一个有效的风险监察系统包括( ABC )。A.事先预警 B.实时监控 C.事后监查 D.行业检查27.交易差错风险的防范措施，包括( BCD )。A.明确界定权限范围 B.严格操作规程 C.提高员工素质 D.严格内部管理28. 我国目前采取“T+1”交割方式的证券有（ BCD ）。A.B股 B.债券 C.A股 D.基金券29.股权登记变更的种类有( ABC )。A.交易性变更 B.帐户挂失变更 C.非交易性变更 D.托管券商变更30.上市公司年度报告的内容包括( AB )。A.公司简况 B.财务报告 C.董事会报告 D.临时报告31.影响股票投资价值的内部因素有（ BDE ）。 A.投资者对股价走势的预期 B.公司盈利水平 C.行业因素 D.公司股份分割 E.公司资产重组 32.宏观经济分析中的经济指标有（ BCE ）。 A.领先指标 B.先行指标 C.同步指标 D.反馈指标 E.滞后指标33.宏观经济分析的基本方法有( AB )。 A.总量分析法 B.结构分析法 C.行业分析法D.区域分析法 E.市场分析法34.分析行业一般特征的主要内容包括( ACE )。 A.行业经济结构的分析 B.行业文化的分析 C.行业生命周期的分析 D.行业财务分析 E.行业与经济周期关联程度的分析35.技术分析的要素有( ABDE )。 A.成交价 B.成交量 C.买卖气势 D.时间 E.空间 36.一般来说，可以将技术分析方法分为(ABCDE)。 A.指标类 B.切线类 C.形态类 D.K线类 E.波浪类 37.切线理论的趋势分析中，趋势的方向有( ABC )。 A.上升方向 B.下降方向 C.水平方向 D.垂直向上方向 E.垂直向下方向 38.反映上市公司资本结构的指标主要有( ACDE )等。A.资产负债率 B.现金比率 C.资本化比率 D.固定资产净值率 E.资本固定化比率39.以下技术指标中只能用于综合指数，而不能应用于个股的是( ABC )。A.ADR B.ADL C.OBOS D.BOLL E.KDJ40.垄断竞争型产品市场的特点包括( ACD )。A.生产者众、生产资料可以流动 B.技术密集程度高 C.生产者对价格有一定控制力D.生产的产品同种不同质 E.生产者能根据市场供需制定理想的价格和产量三、判断题1.我国的证券市场监管机构是国务院。 （ ）2.直接融资方式不需要金融机构做中介。 （ ）3.欧洲债券是指筹资人在欧洲地域的金融市场发行的国际债券。 （ ）4.基金发起人即可作为基金的管理人，也可担任基金的托管人。 （ ）5.契约型基金是依法注册的法人。 （ ）6.只有可转换证券的转换价值大于其理论价值时，投资者方可行使其转换权。 （ ）7.我国证券交易所均按会员制组成，属非营利性法人。 （ ）8.综合类证券经营公司只能以自己的名义开展自营业务，且不得将其帐户转借他人使用。（ ）9.证券经营公司开展经纪业务时，可以接受客户的全权委托代理证券买卖。 （ ）10.债券在市场上的转让价格将随市场利率的升降而波动，一般当市场利率下降时，债券价格也下降，市场利率上升时，其价格则上涨。 （ ）11.目前我国基金的管理费与托管费均采取逐日计提并累计，按月支付的方式进行支付的。（ ） 12.开放式基金发生巨额赎回时只需及时公告无需向中国证监会报告。 （ ）13.基金管理公司的投资能力就是其构造投资组合的能力，即证券选择能力。 （ ）14.基金持有人大会以现场开会形式召开的应有50%以上基金份额的持有人参加。 （ ）15.我国规定基金管理公司应采取股份制形式设立。 （ ）16.封闭式基金持有人面临的风险主要是基金管理人运作基金能力的风险而非流通市场。（ ）17.我国基金管理人在运作基金资产时不得将本基金投资于其他基金。 （ ）18.基金估值的对象包括基金所持有的全部资产。 （ ）19.如果封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的90时，该基金不能成立。 （ ）20.我国规定1只基金投资于国债的比例不得低于该基金资产净值的20%。 （ ）21.发行人不得在公告发行募集文件之前发行证券。 ( )22.可转换公司债券的发行审核机关是中国证监会。 ( )23.我国国债现行的发行方式中不包括行政分配方式。 ( )24.股份有限公司在溢价发行股票时，其所得溢价款不应当列入公司的资本公积金。 ( )25.股份有限公司的董事和经理依法不得持有本公司的股票。 ( )26.封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。 ( )27.证券交易所的会员可以要求退还席位。 ( )28.集合竞价特点是,每笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。( )29.内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。 ( )30.新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后仍可以撤单。( )31.股票市场的“板块”效应是各国证券市场的普遍现象。 ( ) 32.半强式有效市场中，信息存在传播渗漏。 ( ) 33.如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然提高。 ( )34.技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决“买卖何种证券”的问题。 ( ) 35.增长型行业的产出收入增长率相对于经济周期的变动呈现非同步状态。 ( )36.零增长模型假定股利增长率等于零，而不变增长模型假定股利永远按不变的增长率增长。 ( ) 37.支撑线和压力线的地位不是永远不变的，而是可以相互转化的。 ( )38. 股东权益收益率是反映投资收益的指标。 ( )39.支撑线不仅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撑线。 ( ) 40.三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形态。 ( ) 四、计算分析题1.甲公司准备全部赎回其投资的某基金，当日该基金的单位净值为1.3元，赎回费率为1.8%，该公司在申购基金时采用的是金额费率下的后端收费模式，申购时该基金的单位净值为1.1元，公司共出资16.5万，后端申购费率为1%。请计算该公司赎回基金的金额。 （答案：赎回金额189840元）2.某公司出资10万元申购基金，已知该基金采取的是前端收费模式，净额费率为1，申购当天该基金份额的净值为1.2元，计算该公司申购的基金份额。 （答案：基金份额82508.25份）3.某投资者以14元一股的价格买入A公司的股票，年终分得0.9元/股的现金股息，请计算该投资者的股利收益率。 （答案：股利收益率是6.43）4.投资者以10元/股的价格买入B公司的股票1000股，6个月后获得0.30元/股的现金股息，获得现金股息3个月后以9.9元/股的价格出售，请计算该投资者的持有期收益率是多少？（答案：持有期收益率2）5.某债券面额为1000元，5年期，票面利率为10，现以950元的价格向社会公众发行，假设某投资者认购后持有至到期日，请计算该投资者的直接收益率。 （答案：直接收益率10.53）6.某股份有限公司经发行准备后申请于1999年公开发行和上市股票，该公司在新股发行前的股份总额为4000万股，经核准将于1999年新发行3000万股。其经审计的经营业绩和经审核的盈利预测税后利润为2520万元。假定该公司的情况符合股票发行与上市的条件，该公司已经与主承销人签署了承销协议，约定发行市盈率为20倍，请根据全面摊薄法和市盈率定价技术计算其每股发行价格和筹资总额。 （答案：每股发行价7.2元/股；可筹资21600万元） 7.某投资者甲将一笔国债以每百元面值102.20的价格卖出给投资者乙，并约定于4天后以102.30元的价格买回该国债，计算投资者年回购收益率约。 (答案：8.806)8.某稳健的入市投资者王某，现有资金10万元，请根据市场状况为投资者制定投资计划。（1）分析市场大势：牛市、熊市、股指点数；（2）制定投资计划：债券种类与分额、股票种类与分额、基金种类与分额。9.有一张债券的票面价值为100元，票面利率8%，期限3年，利息每年支付一次，如果目前市场上的必要收益率是9%，试分别用单利法和复利法计算其投资价值。（答案：99.16元；97.47元）10.有一张债券的票面价值为100元，每半年支付利息5元，期限2年。如果目前市场上的必要收益率是10%，请分别用单利和复利方法计算其价格。 （答案：101.16元；100元）11.某股份公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率（必要收益率）为10%，当时该公司股票的市场价格为18元，试计算该公司股票的净现值和内部收益率，并对该股票价格的高低做出判断。 （答案：2元；11.1%；股票价格被低估）12.某股份公司去年支付每股股利25元，预计在未来该公司股票的股利按每年2%的速率增长，假定必要收益率为8%，现实该公司股票的市场价格为45元，试计算该公司股票的内在价值和内部收益率，并对该股票价格的高低做出判断。 （答案：42.5元；7.67%；股票价格被高估）五、问答题1.证券市场的参与者有哪些？2.股票的性质与特征是什么？答：股票的性质：（1）股票是一种有价证券；（2）股票是一种要式证券；（3）股票是一种证权证券；（4）股票是一种资本证券；（5）股票是一种综合权利证券。 股票的特征：（1）收益性；（2）风险性；（3）流动性；（4）永久性；（5）参与性；（6）波动性3.什么是国际债券？国际债券有什么特点？答：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行主体是各国政府、政府所属机构、银行及其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的特征：（1）资金来源的广泛性；（2）计价货币的通用性；（3）发行规模的巨额性。（4）汇率变化的风险性；（5）国家主权的保障性。4.比较封闭式基金与开放式基金。答：封闭式基金是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹集够总额后，基金即成立，并进行封闭，不再接受新的投资。开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位的总额是不固定的，可视投资者的需求追加发行。封闭式基金与开放式基金相比较：（1）期限不同；（2）规模不同；（3）交易方式不同；（4）价格计算的标准不同；（5）基金资产净值公布的时间不同；（6）投资策略不同；（7）交易费用不同。5.比较金融期货与金融期权。答：（1）标的物不同；（2）投资者权利与义务的对称性不同；（3）履约保证不同；（4）现金流转不同；(5)盈亏特点不同；(6)套期保值的作用与效果不同。6.什么是证券投资基金？证券投资基金有哪些特点？答：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。证券投资基金的特点：（1）集合投资；（2）专业管理；(3)组合投资、分散风险；(4)利益共享、风险共担；(5)严格监管与透明性；(6)投资操作与财产保管相分离。7.证券投资基金主要当事人之间的关系如何？答：证券投资基金主要当事人之间的关系为：（1）基金持有人与基金管理人的关系。基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的委托人与受托人之间的关系。作为受托人，基金管理人管理、运用基金财产。（2）基金持有人与基金托管人之间的关系。基金持有人与基金托管人的关系是通过信托关系而形成的委托人与受托人之间的关系。作为受托人，基金托管人负责基金财产的保管。（3）基金管理人与基金托管人之间的关系。管理人和托管人是基金的共同受托人。基金管理人和基金托管人的职责不同并相互监督。8.证券投资基金会计核算的特殊性表现在哪些方面？答：证券投资基金会计核算的特殊性表现在：（1）会计主体是证券投资基金；（2）突破了会计确认的实现原则；（3）采用公允价值计量属性；（4）对基金资产进行估值，并计算基金资产净值；（5）基金的会计披露内容更丰富。9.基金监管的目标和原则各是什么？答：基金监管的目标为：（1）保护投资者利益；（2）保证市场的公平、效率和透明；（3）降低系统风险；（4）推动基金业的发展。基金监管的原则为：（1）依法监管原则；（2）“三公”原则；（3）监管与自律并重原则；（4）监管的连续性和有效性原则。10.目前较为流行的以技术分析为基础的股票积极投资策略的方法及其主要内容是什么？答：以技术分析为基础的投资战略目前较流行的方法有：道氏理论的主要观点：（1）市场价格指数可以解释租反映市场的大部分行为；（2）市场波动具有三种趋势；（3）交易量在确定趋势中的作用；（4）收盘价是最重要的价格。超买超卖型指标 ：（1）简单过滤器规则；(2) 移动平均法。价量关系指标：市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。过去和现在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场行为。技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势。11.股份有限公司设立的程序分哪几步？答：（1）确定发起人；（2）申请与报批；（3）募股缴款；（4）召开创立大会；（5）注册登记。12.简述国债发行的目的答：（1）平衡财政预算；（2）扩大政府的公共投资；（3）解决临时性的资金需要；（4）归还债务本息。13.信息披露的原则是什么？答：（1）真实性原则；（2）完整性原则；（3）准确性原则；（4）及时性原则。14.证券经纪业务的监督与检查答：（1）证券经营机构的自我监督；（2）证券交易所的监督；（3）证券监管机关的监督。15.证券交易风险的种类答：（1）法律风险；（2）政策风险；（3）市场风险；（4）经营风险；（5）管理风险。16.有效市场假说理论将证券市场区分为哪几种形式？答：（1）强式有效市场；（2）半强式有效市场；（3）弱势有效市场。17.什么是GDP指标？它在宏观经济分析中有什么意义？答：GDP是指一定时期内在一国国内所新创造的产品和劳务的价值总额。（1）在宏观经济分析中，占有非常重要的地位，具有广阔的用途；（2）它是反映经济发展水平的动态指标，也是反映经济活力的基本指标。18.影响行业兴衰的主要因素是什么？答：影响行业兴衰的主要因素有：（1）技术进步；（2）产业政策；（3）产业组织创新；（4）社会习惯的变化；（5）经济全球化。19.公司基本分析的主要内容有哪些方面？答：公司基本分析的主要内容有：（1）公司的行业地位分析；（2）区位分析；（3）产品分析；（4）公司经营管理能力分析；（5）成长性分析。20.简述波浪理论的要点。答：波浪理论的要点为：（1）趋势是分层次的；（2）在三个推动浪中，第三浪为主升浪；（3）第二浪不能低于第一浪的起点；（4）第四浪不能低于第一浪的顶点；（5）波浪理论中最重要的波浪的形态，其次是比率与时间。六、论述题1.试述证券市场在经济运行中的功能。答：证券市场在经济运行中的功能为：（1）筹资功能；（2）确定资本价格功能；（3）资本配置；（4）调节经济功能；（5）综合反映功能；（6）指导流向功能。2.证券市场监管的手段与主要内容是什么？结合实际谈谈我国证券市场监管的现状。答：证券市场监管是指证券管理机