第七节 承包商与供应商管理制度.doc

第七节 承包商与供应商管理制度一、供应商、承包商选择、评价与管理的制度（一）、供应商选择1、供应商资讯来源新供应商资讯来源一般有下列方式：（1） 各种采购指南。（2） 新闻传播媒体，如电视、广播、报纸、网络等。（3） 各种产品发表会。（4） 各类产品展示（销）会。（5） 各大网站。（6） 行业或政府之统计调查报告或刊物。（7） 同行或供应商介绍。（8） 公开征询。（9） 供应商主动联络。（10） 其他途径。2、供应商问卷调查21供应商基本资料表应由厂商填写供应商基本资料表。22供应商问卷调查表23供应商开发流程（1） 寻找供应商。（2） 填写供应商基本资料表。（3） 与供应商洽谈。（4） 必要时作样品鉴定。（5） 供应商问卷调查。（6） 提出供应商调查评核之申请。24后续工作依供应商调查规定，由调查小组对供应商作实际调查评核，以确定其可否列入合格供应商之列。供应商基本资料表厂商编号： 年 月 日名称地址法人联系人电话传真E-mail网址公司概况资本额万元机器设备名称台数购入 时间购入成本性能建厂登记日期年 月 日营业执照往来银行开始往来时间停止往来时间所属协会团体平均月营业额材料来源材料名称供应厂商备注员工职能人数干部数员工数大学高中以上平均月薪主要产品名称比例名称比例主要客户名称比例名称比例确认： 审核： 填表：25供应商问卷调查表供应商名称： 年 月 日 项目调查项目内容了解程度状况材料零件确认1您对开发部门样品确认流程是否了解？了解 不了解 请求当面沟通了解2您对本公司开发部门认定之材料交货依据的规格及样品是否了解？了解 不了解 请求当面沟通了解3您对开发部门认可之样品是否有保留，以作后续品质管理之用？有保留 未保留 请求当面沟通了解过去安全生产表现1.您公司以前给别单位供货时，是否有过不安全事件发生？2.您给我公司供货对不安全因素有哪些措施？遵守法律法规1.您公司及公司所生产的产品都符合国家法律法规要求吗？2.是否存在违法违规因素？品质验收管制1您对本公司品管部质检验标准与方法是否了解？了解 不了解 请求当面沟通了解23采购合同1贵公司目前产量足以应付本公司安全生产需求吗？可以 不可以 需设法弥补23售后服务1您对品质有疑问时，会主动找哪一部门或主管？品管 开发 采购 总经理23建议事项您对本公司的建议事项【注】本表由供应商填写。（二）、供应商调查1供应商调查程序（1） 供应部实施采购前，应对拟开发之厂商组织供应商调查工作，目的是了解供应商之各项管理能力，以确定其可否列为合格供应商名列。（2） 由供应、生技、资产部等人员组成供应商调查小组，对供应商实施调查评核，并填写供应商调查表。（3） 评核之结果由各单位作出建议，供总经理核定是否准予成为本公司之合格供应商。（4） 未经供应商调查认可之厂商，除总经理特准外，不可成为本公司之供应商。2供应商调查评核21价格评核对供应商所提供之物料价格，由供应部依下列因素作评核：（1） 原料价格。（2） 加工费用。（3） 估价方法。（4） 付款方式。22技术评核对供应商之生产技术，由安全技术部、资产部依下列因素作评核：（1） 技术水准。（2） 技术资料管理。（3） 设备状况。（4） 工艺流程与作业标准。23品质评核对供应商之品质，由供应部依下列因素作评核：（1） 品管组织与体系。（2） 品质规范与标准。（3） 检验之方法与记录。（4） 纠正与预防措施。24供应商复查规定（1） 经调查认可之合格供应商，原则上每年复查一次。（2） 复查流程类同首次调查评核。（3） 复查不合格之供应商，除经本公司总经理特准外，不可列入次年合格供应商之列。（4） 若供应商之交期、品质、价格或服务产生重大变异时，可于一年中，随时对供应商作必要之复查。附件GA02-1 供应商调查表年 月 日供应商编 号供应商名 称调 查时 间第几次调 查调查评核项目得分评分说明调查评核者备注价格评核1原料价格2加工费用3估价方法4付款方式技术评核1技术水准2资料管理3设备状况4工艺流程5作业标准品质评核1品管组织体系2品质规范标准3检验方法记录4纠正预防措施生管主核1生产计划体系2交期控制能力3进度控制能力4异常排除能力合 计（三）、供应商评鉴1 供应商评鉴程序11评鉴项目供应商交货实绩之评鉴项目及分数比例如下（满分100分）：（1） 品质评鉴：40分。（2） 交期评鉴：25分。（3） 价格主鉴：15分。（4） 服务评鉴：15分。（5） 其他评鉴：5分。12评分办法121品质评鉴由品管部依进料验收的批次合格率评分，每个月进行一次。（1） 计算：进料批次合格率=（检验合格批数 /总交验批数）100% （2） 评分：得分 = 40进料批次合格率122交期评鉴由采购部依订单规定的交货日期进行评分，方式如下：（1） 如期交货得分25分。（2） 延迟12日每批次扣2分。（3） 延迟34日每批次扣5分。（4） 延迟56日每批次扣10分。（5） 延迟7日以上不得分。本项得分以0分为最低分。采购部每月将同一供应商当月各批订单交货评分进行平均，得出该月的交期评鉴得分。123价格评鉴由供应部供应高之价格水准评分，方式如下：（1） 价格公平合理，报价迅速：10分。（2） 价格尚属公平，报价缓慢：8分。（3） 价格稍微偏高，报价迅速：6分。（4） 价格稍微偏高，报价缓慢：3分。（5） 价格甚不合理或报价十分低效：0分。124服务评鉴1241抱怨处理评分 由品管部对供应商之抱怨处理予以评分，评分如下：（1） 诚意改善：8分。（2） 尚能诚意改善：5分。（3） 改善诚意不足：2分。（4） 置之不理：0分。1242退货交换行动评分由供应部对不良退货交换行动评分：（1） 按期更换 ：7分。（2） 偶尔拖延：5分。（3） 经常拖延：2分。（4） 置之不理：0分。125其他评鉴由供应部汇总资材、生产技术部、资产部、财务部或其他单位对供应商之评价、抱怨， 予以评分，满分5分。13评鉴办法（1） 供应商之评鉴每月进行一次。（2） 将各项得分汇入供应商评鉴表，并合计总得分。（3） 每半年平均一次厂商得分，计算方式为：半年平均得分=每月得分总和 / 评鉴月数14 评鉴分等供应商评鉴等级划分如下：（1） 平均得分90.1100分者为A等。（2） 平均得分80.190分者为B等。（3） 平均得分70.180分者为C等。（4） 平均得分60.170分者为D等。（5） 平均得分60分以下者为E等。15评鉴处理（1） A等厂商为优秀厂商，予以付款、订单、检验之优惠奖励。（2） B等厂商为良好厂商，由供应部提请厂商改善不足。（3） C等厂商为合格厂商，由资产部、供应等部门予以必要之辅导。（4） D等厂商为辅导厂商，由资产部、供应等部门予以辅导，三个月内未能达到C等以上予以淘汰。（5） E等厂商为不合格厂商，予以淘汰。（6） 被淘汰厂商如欲再向本公供货，需再经过供应商调查评估。供应商评鉴表年 半年厂商名称厂商编号地 址采购材料评鉴项目品质评鉴交期评鉴价格评鉴服务评鉴其他合计得分时间月月月月月月得分总和平均得分评鉴等级处理意见： 主管： 采购： 主管： 品管：（四）供应商关系管理1供应商评鉴供应商评鉴程序如下：（1） 每月对供应商就品质、交期、价格、服务等项目作评鉴。（2） 每半年进行一次总评。（3） 列出各供应商之评鉴等级。（4） 依规定奖惩。25供应商复查（1） 每年对合格供应商进行一次复查。（2） 复查流程同供应商调查。（3） 有重大品质、交期、价格、服务等问题时，随时可以作供应商复查。26供应商辅导（1） 对C等以下之供应商采取必要的辅导。（2） 不合格供应商应予除名。（3） 不合格供应商欲重新向本公司供货，应予辅导及重新作调查评核。27供应商奖惩271奖励方式对优秀之供应商有下列奖励方式：（1） A等供应商，可优先取得交易机会。（2） A等供应商，可优先支付货款或缩短票期。（3） A等供应商，可获得品质免检或放宽检验。（4） 对价格合理化及提案改善，品质管理、生技改善推行成果显著者，另行奖励。（5） A、B、C等供应商，可参加本公司举办之各项训练与研习活动。（6） A等供应商，年终可获公司“优秀供应商”奖励。272惩处方式（1） 凡因供应商品质不良或交期延误而造成之损失，由供应商负责赔偿。（2） C等、D等之供应商，应接受订单减量、各项稽查及改善辅导措施。（3） E等供应商即予停止交易。（4） D等供应商三个月内未能达到C等以上供应商之标准，视同E等供应商，予以停止交易。（5） 因上述原因停止交易之供应商，如欲恢复交易，需接受重新调查评核，并采用逐步加量之方式交易。（6） 信誉不佳之供应商酌情作延期付款之惩处。合格供应商名录 年 月 日序号厂商编号名 称联系方式供应材料最后复查时间备注确认： 审核： 填表：（五）、采购品质管理1、采购品质管理规定11文件资料要求物料订购前，本公司应提供下列文件资料，或在订购单、采购合约内予以明确规定：（1） 订购物料之规格、图纸、技术要求等。（2） 产品技术精度、等级要求。（3） 各种检验规范、标准或适用规格。（4） 所需之产品认证要求或工厂品质管理体系认证要求。12合格供应商之选择物料采购，除经总经理特准外，均需向合格供应商订购。合格供应商一般要求符合下列条件：（1） 经本公司供应商调查，列入合格供应商名列。（2） 经本公司供应商评鉴，资讯等级在C级以上。（3） 提供的样品经本公司确认合格。（4） 类似物料以往采购之良好记录。（5） 同业中之佼佼者。13品质保证之协定物料之采购，应由供应商承负品质保证之责任，并在订购前明确，本公司要求供应商承诺下列品质保证：（1） 供应商品质管理体系需符合本公司指定之品质保证系统、如ISO9000或QS9000体系等。（2） 所提供之产品，通过所需之产品认证，如UL、TUV、CCEE等等。（3） 供应商应保证产品制造过程的必要控制与检测。（4） 供应商产品出厂前应有逐批作抽样检验。（5） 供应商应随货送交其出货品质检验合格之记录。（6） 接受本公司必要之供应商调查、评鉴及辅导。（7） 保证对提供的产品在使用或销售中发生的因供应商责任导致之不良的责任承担与赔付。14进货验收之规定供应商提供之物料，必须经过本公司仓库、品管、采购等部门人员之相关验收工作，主要包括下列几项：（1） 确认订购单核对供应商之交货单与本公司之订购单。（2） 确认供应商对有两家以上供应商之物料，应确认物料来源有无错误或混乱。（3） 确认送到日期用以确定厂商是否如期交货，以作为评鉴、奖惩之根据。（4） 确认物料的名称与规格避免交货错误之发生。（5） 清点数量确认交货数量与进料验收单及数量是否一致，是否超出订购单规定之数量。（6） 品质检验资产部门依进料检验规定进行抽样检验，以确定交货品质是否符合品质要求。（7） 处理短损根据点收、检验结果，对发生短损的，予以更正数量，必要时向供应商索赔。（8） 退还不合格品对检验不合格之物料，退供应商进行必要处理，由此造成的损失，向供应商进行索赔。（9） 物料标识对检验合格物料，入库后应予以明确标识，以确保后续品质之可追溯性（如供应商名称、物料规格、数量、交货时间、点收人员、检验人员等级料之标注，以便追溯、区分、使用之方便）。15品质纠纷处理有关采购物料发生规格不符、品质不良、交货延迟、破损短少、使用不良等情况之处理流程统称为品质纠纷处理。具体规定如下：151处置依据以双方事先约定之品质标准作为处置依据，并于订购单上详细说明，其中涉及交货时间、检验标准、包装方式等的，原则上以本公司之要求为依据。152采购物料退货与索赔（1） 拟退回之采购物料应由仓管员清点整理后，通知供应部。（2） 供应部经办人员通知供应商到指定地点领取退货品。（3） 现货供应之退货，要求供应商更换合格之物料。（4） 订制品之退货，原则上要求供应商重做或修改至合格为止。（5） 确属无法修复或供应商技术能力不足时，可取消订单，另觅供应商。（6） 退货情形依订购合约条款办理扣款或索赔。（7） 双方事前没有明确订购合约时，以实际造成本公司之损失向供应商索赔。（六）、采购交期管理交期管理规定1、 确保交期的重要性交期管理是采购的重点之一，确保交期的目的，是必要的时间，提供生产所必需的物料，以保障生产并达成合理生产成本之目标。2、 交期延迟的影响交期延迟造成的不良影响有以下方面：（1） 导致制造部门断料，从而影响效率。（2） 由于物料交期延迟，间接导致成品交期延迟。（3） 由于效率受影响，需要增加工作时间，导致制造费用的增加。（4） 由于物料交期延误，采取替代品导致成本增加或品质降低。（5） 交期延误，导致客户减少或取消订单，从而导致采购物料之囤积和其他损失。（6） 交期延误，导致采购、运输、检验之成本增加。（7） 断料频繁，易导致互相配合的各部门人员士气受挫。3、 交期提前太多的影响交期提前太多也有不良之影响，主要有：（1） 导致库存成本之增加。（2） 导致流动资金周转率下降。（3） 允许交期提前，导致供应商优先生产高单价物料而忽略低单价物料。（4） 由于交期经常提前，导致库存囤积、空间不足。（5） 交期提前频繁，使供应商对交期的管理松懈，导致下次的延误。4、 交期延迟的原因41供应商责任因供应商责任导致交期延误的状况：（1） 接单量超过供应商的产能。（2） 供应商技术、工艺能力不足。（3） 供应商对时间估计错误。（4） 供应商生产管理不当。（5） 供应商之生产材料出现货源危机。（6） 供应商品质管理不当。（7） 供应商经营者的顾客服务理念不佳。（8） 供应商欠缺交期管理能力。（9） 不可抗力原因。（10） 其他因供应商责任所致之情形。42采购部责任因采购部责任导致交期延误的状况：（1） 供应商选定错误。（2） 业务手续不完整或耽误。（3） 价格决定不合理或勉强。（4） 进度掌握与督促不力。（5） 经验不足。（6） 下单量超过供应商之产能。（7） 更换供应商所致。（8） 付款条件过于严苛或未能及时付款。（9） 缺乏交期管理意识。（10） 其他因采购原因所致的情形。43其他部门责任因采购以外部门导致交期延误的状况：（1） 请购前置时间不足。（2） 技术资料不齐备。（3） 紧急订货。（4） 生产计划变更。（5） 设计变更或标准调整。（6） 订货数量太少。（7） 供应商品质辅导不足。（8） 点收、检验等工作延误。（9） 请购错误。（10） 其他因本公司人员原因所致的情形。44沟通不良所致之原因因本公司与供应商双方沟通不良导致交期延误的状况：（1） 未能掌握一方或双方的产能变化。（2） 指示、联络不确实。（3） 技术资料交接不充分。（4） 品质标准沟通不一致。（5） 单方面确定交期，缺少沟通。（6） 首次合作出现偏差。（7） 缺乏合理的沟通窗口。（8） 未达成交期、单价、付款等问题的共识。（9） 交期理解偏差。（10） 其他因双方沟通不良所致的情形。5、 确保交期要点51事前规划（1） 制订合理的购运时间采购部将请购、采购、供应商生产、运输及进料验收等作业所需的时间予以事先规划确定，作为各部门的参照依据。（2） 确定交货日期及数量预先明确交期及数量，大订单可采用分批交货方式进行。（3） 了解供应商生产设备利用率可以合理分配订单，保证数量、交期、品质的一致性。（4） 请供应商提供生产进度计划及交货计划尽早了解供应商之瓶颈与供应能力，便于采取对策。（5） 准备替代来源采购人员应尽量多联系其他物料提供来源，以确保应急。52事中执行（1） 提供必要的材料、模具、技术支援给供应商，适时了解供应商之瓶颈，协助处理。（2） 了解供应商生产效率及进度状况必要时，向供应商施加压力，以获取更多之关照，适时考虑向替代供应商下单之必要性。（3） 交期及数量变更的及时联络与通知，以确保维护供应商的利益，配合本公司之需求。（4） 尽量避免规格变更如果出现技术变更，应立即联系供应商停止原规格生产，并妥善处理遗留问题。（5） 加强交货前的稽催工作，提醒供应商及时交货。（6） 必要的厂商辅导及时安排技术、品管人员对供应商进行指导，必要时可以考虑到供应商处进行验货，以降低因进料检验不合格导致断料发生之情形。53事后考核（1） 对供应商进行考核评鉴依供应商评鉴办法进行考核，将交期的考核列为重要项目之一，以督促供应商提高交期达成率。（2） 对交期延迟的原因进行分析并研拟对策确保重复问题不再发生。（3） 检讨是否更换供应商依供应商考核结果与配合度，考虑更换、淘汰交期不佳之供应商，或减少其订单。（4）