经济法主体的权利与义务,证券法概述,证券与证券市场.doc

经济法主体的法律责任经济法主体的法律责任一、经济法责任的分类1.依据法律门类的标准，根据经济法主体违反的经济法的法律部门的不同，可以将经济法责任分为两类：即违反宏观调控法的责任和违反市场规制法的责任。2.依据法律主体的标准，根据违法主体的不同，可以将经济法责任分为调控主体和规制主体的法律责任，以及接受调控和规制的主体的法律责任。二、经济法责任的独立性与特殊性(一)经济法责任的独立性(二)经济法责任的特殊性(重点掌握)经济法主体承担法律责任的双重性，是指其具体承担的法律责任，可能由“本法责任”和“他法责任”构成。其中，“本法责任”是经济法主体违反了经济法规范所应当承担的法律责任，此即经济法责任;而“他法责任”是指经济法主体在违反了经济法规定的同时，也违反了其他部门法规范，从而也应承担相应的法律责任，这些责任可能是民事责任、行政责任等，因而不属于经济法责任。经济法责任既包括“本法责任”，也包括“他法责任”。答案：解析：上述观点是不正确的。只有“本法责任”才属于经济法责任，“他法责任”恰恰是经济法以外的其他法律上的责任。经济法主体在责任的具体承担上具有“双重性”，并不是经济法责任本身具有“双重性”。经济法主体承担法律责任的双重性，是指其具体承担的法律责任可能由“本法责任”和“他法责任”构成。()答案：三、经济法责任的具体类型四、不同主体的责任差异与司法救济五、赔偿性责任与惩罚性责任经济法主体的权利与义务经济法主体的权利与义务一、经济法主体的权利与义务的界定1.权力调控主体和规制主体享有(职权)，须依法行使且不可放弃的。2.权利接受调控和规制的主体享有，可以放弃。经济自由权二、调控主体与规制主体的职权1.宏观调控权：分为宏观调控立法权和宏观调控执法权。2.市场规制权：分为市场规制立法权和市场规制执法权三、调控主体和规制主体的主要职责各类调控主体和规制主体在享有宏观调控权和市场规制权等职权的同时，也要履行相应的职责。这些职责主要包括贯彻法定原则，依法调控和规制，不滥用或超越调制权、不得弃权，等等，核心是依法调控和规制。四、接受调控和规制的主体的权利五、接受调控和规制的主体的义务主要有两类：一类是接受调控和规制的义务，一类是依法竞争的义务。六、经济法主体权利义务的特殊性证券法概述证券法概述(一)证券法的概念证券法有广义和狭义之分：狭义的证券法，专指证券法。广义的证券法，是指调整证券发行与交易活动中以及证券监管过程中所发生的社会关系的法律规范的总称。(二)证券法的法律渊源1.法律，包括证券法、公司法和证券投资基金法等。2.行政法规，包括期货交易管理条例、证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例等。3.部门规章、规范性文件，主要由中国证监会制定，包括首次公开发行股票并上市管理办法、上市公司证券发行管理办法、证券发行与承销管理办法、上市公司信息披露管理办法、上市公司收购管理办法、证券期货规章制定程序规定等。(三)证券法适用的对象证券法适用于在中国境内，股票、公司债券、政府债券、证券投资基金份额的上市交易;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券与证券市场证券与证券市场(一)证券的概念及特征1.证券是以证明或设定权利为目的所作成的一种书面凭证。广义的有价证券，包括：资本证券(股票、债券、证券衍生品种等)、货币证券(汇票、本票、支票等)、商品证券(提货单、运货单、仓库栈单等)。2.证券法规范的证券具体包括：(1)在中国境内发行和交易的股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券;(2)上市交易的政府债券和证券投资基金份额;(3)发行、交易的证券衍生品种。(二)证券的种类(三)证券市场的结构和要素1.证券市场的结构(1)证券市场的纵向结构，包括发行市场和交易市场：发行市场，又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的发行条件和程序，向投资者出售证券所形成的市场;交易市场，又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖、转让交易实现流通转让的场所。(2)证券市场的横向结构指依据有价证券的品种而形成的结构，包括股票市场、债券市场、投资基金市场以及金融衍生品市场等。2.证券市场的要素证券市场的要素，包括证券市场参与者、证券市场交易工具和证券交易场所等。除了上交所与深交所，我国还有如下市场：(1)中国证券交易系统有限公司