项目可研报告立项过程中应该怎样准备文本.doc

项目立项备案（可研报告+申请报告+立项报告）所需文书分类及编制要点解释2012年11月一、我国投资审批体制背景资料 根据国务院关于投资体制改革的决定国发200420号的要求，我国投资审批彻底改革现行不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质，一律按投资规模大小分别由各级政府及有关部门审批的企业投资管理办法。对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制，项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目，政府只审批资金申请报告。各地区、各部门要相应改进管理办法，规范管理行为，不得以任何名义截留下放给企业的投资决策权利。二、项目立项备案都需要提交哪些材料？申报项目所需提交的材料：1、申报项目建议书或可行性研究报告需提供下列材料： 申请报告 项目建议书或可行性研究报告 要求提供的其他材料 2、年度政府投资计划需提供如下材料： 项目建议书或可行性研究报告的批复 初步设计审核文件 项目概算审核文件 要求提供的其他资料 3、开工报告及发放固定资产投资年度建设批准书的申报材料。 （1）、项目审批部门批准或核准（含备案）的文件； （2）、领取了规划国土部门发放的建设工程规划许可证及建设用地批准书； （3）、取得了消防部门发放的建筑设计防火审核意见书； （4）、人防办发放的民用建筑工程防空地下室审批表； （5）、环保部门发放的环保施工许可证； （6）、非政府投资项目要求建设资金已有30%以上存入银行的存款证明书。 三、可行性研究报告主要分类及用途有哪些？ 专业编写下列类型可行性研究报告、项目建议书、项目申请报告具体包括：1. 用于报送国家发改委立项、核准或备案的可行性研究报告、项目建议书、项目申请报告 。2. 用于银行贷款的可行性研究报告、项目建议书、资金申请报告。3. 用于融资、对外招商合作的可行性研究报告。4. 用于申请国家政策资金的可行性研究报告。5. 用于IPO上市募投的可行性研究报告。6. 用于园区评价定级的立项报告及可行性研究报告。7. 用于企业工程建设指导的可行性研究报告。8. 用于企业申请政府补贴的可行性研究报告。我们具有国家发改委颁发的甲级工程咨询资质证书，拥有一支专业、经验丰富的项目投融资咨询团队。同时我们还具有丰富的项目可行性研究报告、项目建议书、项目申请报告、资金申请报告及商业计划书成功案例经验（均有文本印刷版可查询）。四、可研报告、商业计划书、立项报告编制要点解释具体章节编制要点及技巧说明（基于博思远略项目案例经验）第一部分总论 总论作为可行性研究报告的首要部分，要综合叙述研究报告中各部分的主要问题和研究结论，并对项目的可行与否提出最终建议，为可行性研究的审批提供方便。 第二部分项目背景和发展概况 这一部分主要应说明项日的发起过程，提出的理由，前期工作的发展过程，投资者的意向，投资的必要性等可行性研究的工作基础。为此，需将项目的提出背景与发展 概况作系统叙述，说明项目提出的背景，投资理由，在可行性研究前已经进行的工作情况及其成果，重要问题的决策和决策过程等情况。在叙述项目发展概况的同 时，应能清楚地提示出本项目可行性研究的重点和问题。 第三部分市场分析与建设规模 市 场分析在可行性研究中的重要地位在于，任何一个项目，其生产规模的确定，技术的选择，投资估算甚至厂址的选择，都必须在对市场需求情况有了充分了解以后才 能决定。而且市场分析的结果，还可以决定产品的价格、销售收入，最终影响到项目的盈利性和可行性。在可行性研究报告中，要详细阐述市场需求预测、价格分 析，并确定建设规模。 第四部分建设条件与厂址选择 根据前面部分中关于产品方案与建设规模的论证与建议，在这一部分中按建议的产品方案和规模来研究资源、原料、燃料、动力等需求和供应的可靠性，并对可供选择的厂址作进一步技术和经济分析，确定新厂址方案。 第五部分工厂技术方案 技 术方案是可行性研究的重要组成部分。主要研究项目应采用的生产方法、工艺和工艺流程，重要设备及其相应的总平面布置，主要车间组成及建构筑物型式等技术方 案。并在此基础上，估算土建工程量和其他工程量。在这一部分中，除文字叙述外，还应将一些重要数据和指标列表说明，并绘制总平面布置图、工艺流程示意图 等。 第六部分项目环境保护与劳动安全 在 项目建设中，必须贯彻执行国家有关环境保护和职业安全卫生方面的法规、法律，对项目可能对环境造成的近期和远期影响，对影响劳动者健康和安全的因素，都要 在可行性研究阶段进行分析，提出防治措施，并对其进行评价，推荐技术可行、经济，且布局合理，对环境的有害影响较小的最佳方案。按照国家现行规定，凡从事 对环境有影响的建设项目都必须执行环境影响报告书的审批制度，同时，在可行性研究报告中，对环境保护和劳动安全要有专门论述。 第七部分企业组织和劳动定员 在可行性研究报告中，根据项目规模、项目组成和工艺流程，研究提出相应的企业组织机构，劳动定员总数及劳动力来源及相应的人员培训计划。 第八部分项目实施进度安排 项 目实施时期的进度安排也是可行性研究报告中的一个重要组成部分。所谓项目实施时期亦可称为投资时间，是指从正式确定建设项目到项目达到正常生产这段时间。 这一时期包括项目实施准备，资金筹集安排，勘察设计和设备订货，施工准备，施工和生产准备，试运转直到竣工验收和交付使用等各工作阶段。这些阶段的各项投 资活动和各个工作环节，有些是相互影响的，前后紧密衔接的，也有些是同时开展，相互交叉进行的。因此，在可行性研究阶段，需将项目实施时期各个阶段的各个 工作环节进行统一规划，综合平衡，作出合理又切实可行的安排。 第九部分项目投资估算与资金筹措 建设项目的投资估算和资金筹措分析，是项目可行性研究内容的重要组成部分。每个项目均需计算所需要的投资总额，分析投资的筹措方式，并制定用款计划。 第十部分财务效益、经济和社会效益评价 在 建设项目的技术路线确定以后，必须对不同的方案进行财务、经济效益评价，判断项目在经济上是否可行，并比选出优秀方案。本部分的评价结论是建议方案取舍的 主要依据之一，也是对建设项目进行投资决策的重要依据。本部分就可行性研究报告中财务、经济与社会效益评价的主要内容做一概要说明。 第十一部分可行性研究结论与建议 根据前面各节的研究分析结果，对项目在技术上、经济上进行全面的评价，对建设方案进行总结，提出结论性意见和建议。 五、可研报告编制要点案例范本【客户方案设计需求示例】1、五金轴承项目举例：初步计划投入 1.6 亿元左右，2 年建设期，第 4 年达产销售收入 80000万元左右。回收期 5 年左右。预计土地、建筑安装及期间费用 6500 万元，设备5000 万元，铺底流动资金 4500 万元。需求：请参照此配置 5000 万元左右的设备选型表（参照现有设备按照更新并引进新设备、新增环节的设备等）请按照 80000 万元给出未来的产品产量分配及预期价格。截止 2011 年五金轴承的产量和销售价格、销售额提供工艺流程图，指出可能存在污染的环节，需要的各个车间、设施名称，2、有色冶炼配套产品项目举例：初步计划投入 1.6 亿元左右，2 年建设期，第 4 年达产销售收入 80000万元左右。回收期 5 年左右。预计土地、建筑安装及期间费用 6500 万元，设备5000 万元，铺底流动资金 4500 万元。需求：请参照此配置 5000 万元左右的设备选型表（参照现有设备按照更新并引进新设备、新增环节的设备等）请按照 80000 万元给出未来的产品产量分配及预期价格。截止 2011 年五金轴承的产量和销售价格、销售额提供工艺流程图，指出可能存在污染的环节，需要的各个车间、设施名称。3、某研发中心项目举例：初步计划投入 3500 万元左右，2 年建设期。需求：在研项目及其描述、拟研项目及描述。研发中心未来的定位和主要任务。组织结构及部门设置、规划人数4、机械制造企业 ERP 系统、营销、运营服务平台项目举例：初步计划投入 2000 万元左右，2 年建设期。需求：现有管理系统、信息化系统及相关体系、现有的营销系统与分支结构、库存物流管理系统等项目的建设目标：ERP 目标、运用服务平台组成（库存、物流、采购、销售及售后支持、分支机构等）组织结构及部门设置、规划人数【项目建设投资估算示例】项目总投资 5600.00 万元，年销售收入 20000.00 万元，年综合能耗 678.54tce（当量值），用工人数 132 人，总用地面积 32.97 亩，绿化率达 24.57%，建筑密度 38.53%，容积率 0.46。详细技术经济指标如下：序号项目合计（万元）一建筑工程费1476.181综合办公楼539.142生产包装一体化车间252.003管件生产车间180.004封闭型原料破碎及混料配料车间72.005检测工作室48.006原料库105.007成品库105.008澡堂48.009锅炉房4.8010地下循环水池（含管道及地面处理）16.0011深水井泵房（含管道）1.9212厂区配电站（含管线）0.9613厕所3.2014门房1.9215环岛及景观水池3.2016停车场（1个货运、2个公务）24.3017硬化地面9.4418道路28.8019绿地27.0020围墙、门及其他辅助工程5.50二设备购置费1387.26三土地购置费500.00四安装工程费509.471建筑安装与装修费590.472设备安装与调试费41.623土地整理费25.00五工程建设其他费用116.191建设单位管理费22.702勘察设计费15.603研究试验费7.414建设单位临时设施费3.125工程建设监理费8.546工程保险费8.747施工机构迁移费4.268合同预算审查费1.509招标投标管理费5.4010标底编制费3.6011技术措施费2.4212项目可研及申报费6.2513联合试运转费12.4614生产职工培训费3.2715市政管理费1.5016环保评估费1.2017排污管理费2.5718节能措施管理费0.8019其他费用4.85六基本预备费119.67七涨价预备费38.73八建设期利息172.50九建设投资合计4320.00十铺底流动资金1280.00十一项目总投资5600.00【项目技术工艺流程方案设计示例】【项目设备选型方案设计示例】设备名称型号厂家单位数量价格（万元）合计（万元）功率（kw）HDPE挤出生产线BRP-630江苏贝尔条1142.00142.00230HDPE挤出生产线JWGF-25上海金纬条2125.00250.0075HDPE挤出生产线JWGF-63上海金纬条3108.00324.0045HDPE注塑机90250上海金纬台470.00280.0050HDPE注塑机2075上海金纬台431.50126.0020烘干机400上海金纬台132.0032.004.5电子万能试验机WDW2020承德鑫马台13.503.502熔体流动速测定仪XNR-400AM1承德鑫马台10.900.901.5哑铃制样机XYZ-1承德鑫马台10.300.300.5切割机XQG-1承德鑫马台10.350.351尺寸变化率XQK-300承德鑫马台10.350.350.8恒温介质箱（630型）XGW-A-630承德鑫马台12.702.705氧化诱导期分析仪HYD北京恒久台热熔对接焊机SHD160无锡胜达台23.507.001热熔对接焊机SHD450无锡胜达台23.507.002.5热熔对接焊机SHD250无锡胜达台22.505.002管件接焊机SHD315无锡胜达台118.0018.003.5多角度切割机SJC315无锡胜达台115.6015.603.5塑胶破碎造粒机PC900天锋台28.4016.8037潜水泵200QJ10-262山西双龙泵业台10.350.3523锅炉给水泵GC型离心水泵山西双龙泵业台10.400.4015排污泵WQ潜污泵山西双龙泵业台10.500.5018.5中央空调4MAX外机大金套154.6054.60382独立空调GMVR-R28P格力台50.452.252.8办公电器台200.408.000.15通风设备套62.3013.801.16照明设备T5节能灯套17.407.40冷水喷淋设施套13.603.60变压器500kw台16.006.00配电室及配电设施套160.426.72检验仪器套11.801.80库房设施套25.4010.80澡堂设施套17.507.50厕所设施套12.702.70环保设施套17.327.32消防通信安全设施套18.358.35后勤安保设施套13.243.24备用电机、水泵等设备套17.237.23设备购置费1387.26安装调试费41.62合计1428.88【项目规划总平面布置图方案设计示例】【项目综合能耗方案设计示例】图表：项目主要用电设备用电量本项目能耗计算仅考虑用电和用天然气，按照综合能耗计算通则GBT2589-2008的规定，电、天然气的折标系数分别为 1.229t/万 KWH、12.143t/万 m3。经估算，项目能耗情况如下：图表：项目能耗项目年总耗电量约为 473.65 万 KWH、总用天然气量 38000.00 m3；项目年综合能耗约为 632.66tce/a，项目使用建筑面积为 23703.44 ，项目总投资23871.04 万元，由此可得：图表：项目能效指标表【项目投资构成方案示例】项目总投资包括固定资产投资、无形资产投资、工程建设其他费用、研发费用、预备费用和铺底流动资金六大部分，本项目总投资为 17,967.27 万元，其中固定资产投资 3,852.76 万元，无形资产投资 6,944.31 万元，工程建设其他费用296.72 万元，研发费用为 2,400.00 万元，预备费用项目 620.76 万元，铺底流动资金 3,852.72 万元，投资进度及投资金额如下：图表：项目总投资估算表 单位：万元【项目盈亏平衡分析示例】六、如何选择权威可研报告编制机构（选择标准有哪些？） 当前国内可以提供可行性研究报告编制的专业独立第三方咨询机构众多，但是存在鱼龙混杂，报告质量也良莠不齐。因此，您在短时间内充分考察了解各家咨询机构的实力是避免上当受骗，少走弯路的关键。作为国内专业编制可研报告（甲级资质）的专业机构博思远略根据多年经验，为您总结归纳出选择一家优秀的咨询机构所必须重点考虑的因素，这些因素可以归纳为以下9大问题： 问题一：该咨询机构工商注册信息是否完备？具备完善的工商注册证照是优秀咨询机构所必备的基础条件。您可以通过查看工商注册的注册资金、经营范围、成立时间以及是否通过年检等信息来判断该咨询机构是否具有合法的经营资格。问题二：该咨询机构专家团队都是有哪些人构成？项目可研报告的编制需要多方面专业人才的紧密配合，因此，项目团队的学历背景、职称构成对能否胜任一份高质量可研报告的编制工作具有决定作用。一般来说项目团队应该由高级工程师、注册会计师、造价师、咨询师等专业人士组成。 问题三：该咨询机构的咨询服务流程是否充分为客户着想？可研报告编制咨询服务是一个始终贯穿双方充分沟通，深入交流的过程。双方能否在短时间内互相了解并默契配合，需要按照科学的服务流程逐步进行。因此，优秀的咨询机构会充分站在客户的角度考虑问题，通过安排统一接口负责人耐心解答客户的各种疑问，并能够协调公司内部资源第一时间为客户提供案例参考、专家前期沟通、合同条款落实、报告修订等各个阶段的工作。 问题四：该咨询机构是否具有科学多元化的数据情报信息系统？伴随着我国经济转型的不断深入，新兴产业成为投资热点，一大批应用新技术、新工艺的具有领先性的项目所占比例越来越大。因此具有相关案例经验成为保障报告专业性的重要因素。一般来说，规模较大的咨询机构，会有专业的市场调查、行业研究部门，并且建有专业的数据库系统。通过这种竞争情报、细分市场数据、投资项目案例的积累，可以为客户提供相关项目研究经验证明。 问题五：该咨询机构是否具有国家发改委颁发的工程咨询甲级资质？ 为保障工程咨询单位按资格依法经营业务，提高工程咨询质量，促进工程咨询业的健康发展，国家计委于1994年颁布了工程咨询单位资格认定暂行办 法，明确委托中国工程咨询协会办理资格认定的具体工作。该办法包括总则、工程咨询单位的资格等级、各级工程咨询单位的业务范围、工程咨询单位资格的认 定、工程咨询单位的升级与降级、工程咨询单位的变更和终止、奖励与处罚、附则等八个章节。 工程咨询单位的资格等级分为甲级、乙级、丙级三等，分别委托中国工程咨询协会、各省市自治区的工程咨询协会等承担认证具体工作，并进行分级管理。工程 咨询单位的资格等级标准主要包括：业务水平、技术力量、技术水平、管理水平、技术装备水平、注册资金和年营业额等项指标。 投资项目立项、审批、融资出具发改委颁发的工程咨询甲级资质证书，涵盖综合经济、建筑、建材、医药、化工、纺织、化纤、机械、电子、电力、钢铁、通信信息、石化、农业、轻工、旅游、市政公用工程、水利工程、生态建设和环境工程等行业。 问题六：该机构可研报告编制收费标准是如何规定的？根据国家发展和改革委的规定建设项目前期工作咨询收费暂行规定，收费标准如下 ，