一阶段审核报告.doc

北京兴国环球认证有限公司 XGQC-TC 15(1)J 12/09 管理体系认证第一阶段审核报告受 审 核 方：北京市西联宏星石材有限公司 审 核 体 系：n质量管理体系（QMS） 环境管理体系 (EMS) 职业健康安全管理体系 (OHSAS) 北京兴国环球认证有限公司 地 址：北京市宣武区广义街5号广益大厦A803室邮 编：100053联系电话2/3/5/6/7/8/9公司网址：管理体系认证第一阶段审核报告1. 审核日期 2012 年 1月 2 日 上 午 至 2012 年 1月 2日 下 午2. 审核组成员 组长：张岫嵘 组员： 3. 审核目的 确定受审核方已按标准建立并运作了管理体系，为接受第二阶段审核做好了准备，确定了第二阶段审核的可行性，并策划了二阶段审核关注点。4. 审核依据 nGB/T19001-2008 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001n 管理手册、 程序文件 n相关的法律、法规及其他要求5. 企业申请认证信息的核实确认情况相关的法律许可类文件及其有效性(如：营业执照、组织机构代码证、生产许可证、3C证书、QS证书、卫生许可证、安全生产许可证、资质证书等) 经查公司营业执 提供有：北京城宏星石材集团有限公司企业营业执照（110112007055038，2024-6-13；北京市西联宏星石材有限公司组织机构代码证（76350649-9），有效期：2015-6-30，有2011-11-21名称更改通知，经查资质符合要求（后附复印件2份）。（注企业申报质量体系认证时单位名称为北京市西联宏星石材有限公司，期间公司于2011-11-21重新更改了企业名称，更改后现企业名称为北京城宏星石材集团有限公司，一阶段审核时 提供的是更改后营业执照，但企业组织机构代码证正在更改过程中（未提供）；现企业注册及生产地址：北京市通州区台湖镇北神树村西联国际石材交易市场10排5-6号。体系覆盖有效人数(含分现场) 目前公司120名员工，设置4个职能部门。认证范围 经与企业沟通认证范围定为：石材的生产和服务；6. 管理体系评价情况审查组织文件符合性和适宜性情况经查阅公司管理体系文件的构成有：质量手册、程序文件和三级文件，体系文件构成符合标准要求。确定受审核方为第二阶段审核的准备情况经现场审核及观察企业质量管理体系已基本按照质量手册、程序文件及支持性文件要求运行实施，其生产等过程基本按标准要求去控制，各项资源基本满足体系运行的需要，企业已为第二阶段审核基本做好准备。经与企业商定，如第一阶段存在问题于2012年1月5日前纠正完成，可计划安排进行第二阶段审核（企业2012-1-16放假，希望于2012-1-11左右进行二阶段审核），审核采用过程方法和部门相结合的路线进行。评价受审核方对关键过程、需确认过程、重要环境因素、重要危险源识别的适宜性、充分性 公司已识别：关键过程：石材异形加工过程，过程按作业文件要求进行控制，控制方法适宜有效； 需确认的过程：石材粘拼过程，过程按作业文件要求进行控制，方法适宜，控制方法有效。受审核方方针、目标、指标与法律法规相关要求的一致性及目标、指标的可测量性的评价制订了质量方针和质量目标，方针适合企业实际，目标可以测量。评价受审核方识别的应遵守的法律法规和其它要求的适宜性、充分性及遵守情况应遵守的法律法规为产品质量法、合同法、计量法、消防者权益保护法等基本法律法规，经查法律法规识别充分适宜，现场交谈和查看没有发现违法情况。对第二阶段审核策划的建议(包括对审核组组成、专业能力的配备、专业审核员的安排以及受审核方应提供的资源等) 按照国家认证认可要求及公司实际情况，建议第二阶段选派具有本专业资格的2名专业审核员进行现场审核。为策划第二阶段审核提供的关注点应对生产过程.产品检验过程进行重点审核。评价受审核方是否策划和实施了内部审核和管理评审按照要求进行了内审和管理评审，对发现问题实施了纠正措施，体系的改进机制有效。7. 审核结论n 已为实施第二阶段审核做好准备，可实施第二阶段审核，初步确定第二阶段审核时间为 2012年 1月11日前后。暂不具备进行第二阶段审核条件，待受审核方整改完成，双方再商定第二阶段审核具体时间。8. 纠正措施的要求（适用于实施现场第一阶段审核）：对第一阶段审核发现的问题按现场审核发现问题汇总表要求进行整改，并在第二阶段审核实施前进行验证。9. 其它需说明的事项： 此审核报告属审核委托方/受审核方所有，审核组成员和审核报告的所有接受者都应当尊重并保持审核的保密性； 除非法律要求，审核组和XGQC审核方案管理人员在没有得到审核委托方/受审核方明确批准时，不得向任何其他方泄漏审核文件内容以及审核中获得的其他信息或审核报告。如果需要泄漏文件内容，应及时通知审核委托方/受审核方。10. 本报告附现场审核问题汇总表11. 需要说明的其他事项1、企业名称已更改为北京城宏星石材集团有限公司；2、人数有原申请人数55人变化为1