采购管理和执行考评办法.doc

中国移动通信集团广东有限公司采购管理和执行考评办法（2010年）日期：2010年5月一、 考评目的根据中国移动通信集团总部“一套流程、二级管理、三级执行”集中采购管理体系建设指导意见，为了提升全省采购工作管理水平，保证规范，提高效率，结合我司采购工作的实际情况，制订本考评办法。二、 考评主体和对象考核主体为省公司，考核对象为各市公司三、 考评范围对市公司在考核年度自1月1日到12月31日期间，执行集团公司一级集采、省公司二级集采、以及自主采购的执行情况进行考评。如果在具体指标项对考核时间有约定的，以该约定时间为准。四、 考评周期考核周期根据指标类型的不同分为按年度考核和按季度考核，具体见本考评细则第五条。年度考核最终得分为按季度考核指标计分项考核分数的各季度的算术平均值减去按次扣分项年度累计扣分加上按年度考核指标的考核得分。在本考核办法的执行过程中，省公司将对每季度可确定的考核得分予以通报，并在十个工作日内接受申告，实际考核计分根据申述处理结果执行。对需全年累计才能得到最终计分的指标，也将根据需要每季度进行通报，但最终考核结果以年终计算结果为准。五、 考评项目1、以下指标为计分项和扣分项，满分为100分，最低分为0分。具体考评指标和各项分值如下：考评内容指标项权重考核周期计分方式集中采购执行情况需求准确率30年度计分项紧急需求上报次数-年度按次扣分采购完成率20季度计分项订单准确性-季度按次扣分采购工作效率合同签署及时率10季度计分项付款及时率20季度计分项采购信息质量和上报及时性采购信息质量10季度按次扣分采购信息上报及时性季度按次扣分全生命周期的产品和服务质量监测全生命周期的产品和服务质量监测体系和制度建立和执行情况5年度计分项招标师职业水平认证培训和考试考试通过率5年度计分项采购规范性采购过程合规合法性-季度按次扣分2、以下指标为加分项，分数单列对集中采购的贡献参与集采评标年度按次加分单项不超过3分，总分不超过5分参与厂验或集采设备检测年度按次加分产品试用年度按次加分或扣分专项项目年度按次加分采购管理成效及创新采购管理成效及创新年度按次加分一次1分，2次2分，3次级以上3分12（一）集中采购执行情况集中采购执行情况考核指标包括需求准确率、紧急需求考评、采购完成率以及订单准确率等四项，总分50分。其中需求准确率、紧急需求考评按年度进行考核，采购完成率、订单准确率按季度进行考核。1、需求准确率（30分）1）需求准确率计算公式：指标说明：月度需求数量和考核类紧急需求数量取需求调查时间段内的需求数量。按照产品大类进行考核。2）考评标准本指标考核范围为需求调查截止日期在考核期内的项目。a、 90需求准确率100%，本项考核得满分30分b、 30需求准确率90c、 需求准确率30，本项考核得10分；d、 100需求准确率150e、 需求准确率150，本项考核得10分每个市公司需求准确率得分为市公司每个产品常规需求准确率得分的算术平均分。即：（1NP，P为集采产品种类的数量）说明：如果产品月度需求和考评类紧急需求上报数量之和与需求调查上报数量均为0，则该产品不纳入考核；如果产品月度需求和考评类紧急需求上报数量之和不为0，需求调查上报数量为0，则该产品得最低分10分。3）取数来源：月度需求数量和考核类紧急需求数量取自企业采购支撑平台，需求调查上报需求数量取自企业采购支撑平台（如通过系统需求调查模版方式填报）或产品负责人提供（如通过系统需求调查模版方式以外的方式填报）。2、紧急需求考评紧急需求分为考评类紧急需求和非考评类紧急需求，非考评类紧急需求不纳入考评，对于考评类紧急需求每产品（以配额为口径）上报一次紧急需求扣1分，扣分最多不超过需求准确率得分。对于以下几种情况，市公司申报的紧急需求不作为考评类需求：（1）由于集团公司或省公司投资计划调整而产生的紧急需求；（2）由于自然灾害等不可抗力原因产生的紧急需求；对于以上情况，市公司在进行紧急需求申报时必须提供相关的证明文件，否则作为考评类紧急需求。取数来源：企业采购支撑平台。3、采购完成率（20分）1）计算公式 指标说明：实际采购数量指已发布订单的采购数量，分配数量指配额回收前的原始分配数量。按照产品大类进行考核。对于跨季度修改或作废的订单将根据修改或作废情况调整相应季度的采购完成率。 2）考评标准每个市公司采购完成率得分为市公司每个产品完成率得分的算术平均分，即：（1NP，P为集采产品种类的数量）3）取数来源：企业采购支撑平台4、采购订单准确性1）、采购订单准确性扣分计算公式指标说明：表示下单数量最多的市公司所下订单数量，表示下单数量最少的市公司所下订单数量，表示统计对象的下单数量。订单统计范围为供应商已签收订单，订单修改包括取消采购订单或修改采购订单的产品名称、型号或数量，扣分最多不超过当季考核得分。如为供应商原因或不可抗力原因造成的订单修改或取消除外，如为供应商原因需提供正式函件证明。2）、取数来源：企业采购支撑平台（二）采购工作效率采购工作效率考评指标包括合同签署及时率、以及付款及时率，总分30分，按季度进行考核。1、合同签署及时率 （10分）1）、合同签署及时率计算公式指标说明：集采合同签署及时率（6分）：订单发布后十个工作日内在合同管理系统中合同审批完毕视为合同及时签署，对于超限额合同则以该地市公司最后一个审批环节的审批时间为准。统计范围为订单发布时间早于合同审批完毕时间的合同，如订单发布时间晚于合同审批完成时间的合同数量占合同总数量比例超过20%的扣2分，超过40%的扣4分，超过60%的本项不得分。非集采合同签署及时率（4分）：中标通知书签发或采购结果呈批件领导审批后30日内签署合同的视为合同及时签署。2）、考评标准：。3）取数来源：订单发布时间和合同审批时间取数来源为企业采购支撑平台和合同管理系统；中标通知书签发或采购结果呈批件领导审批时间由市公司进行填报。省公司将对市公司填报数据进行抽查，若发现数据存在弄虚作假情况的，本项得分为0。2、付款及时率（20分）1）、付款及时率计算公式指标说明：市公司在EPSP系统上接收供应商请款资料之日至本公司在电子报账平台最后一个环节的审批时间不超过20个工作日（含）视为及时付款。考核范围包括所有市公司采购部门签订的合同，对于未通过电信维基网请款的报账单视为不及时请款单进行考核。2）、考评标准：。3）付款投诉考核因付款迟延被投诉到省公司或造成恶劣后果，查证属市公司责任的，该项得0分。省公司接到供应商对市公司对于付款的其他重大投诉并确认属实的，每收到一次投诉扣1分，本季度考核分数扣至0分为止。4）取数来源：付款及时率取数来源为企业采购支撑平台和电子报账平台。（三）采购信息质量和上报及时性指标采购信息质量和上报及时性指标按照季度进行考核，本项总分10分。1、采购信息质量1）、指标说明：根据市公司通过OA文件向省公司上报的报告内容质量进行评定。列入考评的报告包括每个季度的季报、月报以及各种专题报告等（例如效能监察等报告）。2）、考评标准：在同一期考核通报或其它专题通报中，对市公司上报的采购信息质量每点名批评一处扣O.5分；扣分最多不超过10分。3）取数来源：考核通报或其它专题通报中关于各市公司采购信息上报质量的情况2、采购信息上报及时性1）、指标说明采购信息指市公司上报的各类报告及报表等；列入上报及时率考评的采购信息，包括需求调查表、每季度的季度报表、月报、后评估表格，以及各类有时限要求的重要专题报告或报表。所有报表如在省公司规定的截止日期之前上报视为及时上报，否则视为上报不及时。2）、考评标准每份采购信息迟上报1次扣0.5分，扣分最多不超过10分。3）取数来源：企业采购支撑平台、OA系统等。（四）全生命周期的产品和服务质量监测考评标准：根据市公司全生命周期的产品和服务质量监测机制建立及执行情况进行考核。本项考核共5分，按年度考核，具体考核办法如下：未建立全生命周期的产品和服务质量监测机制的市公司本项不得分；建立了全生命周期的产品和服务质量监测体系和制度并有具体案例的，每个案例得1分，最多得5分。取数来源：，市公司在每季度季报中上报本公司全生命周期的产品和服务质量监测机制建立及执行案例（五）招标师职业水平认证考试根据市公司参与招标师职业水平认证考试通过情况进行考核，本项共5分，按年度考核，具体考核办法如下：1、计算公式：考试通过率=考试通过人数/市公司招标师名额2、考评标准：考试通过率得分=考试通过率分。取数来源：市公司招标师名额以省公司通过OA文件下发的给市公司的配额数量为准。（六）采购规范性采购规范性按季度进行考核。市公司如有采购违纪或违规行为，一经发现，在每季度考核总分中依据以下标准，按次扣减相应分数。本项取数来源：集中采购专项检查、审计和经查实的投诉等。（1）视情节轻重，每次扣减3-5分的违规行为，包括：l 针对已纳入一级和二级集中采购的产品（服务）另行组织招标；l 针对一级和二级集中采购产品（服务）的中标结果组织二次谈判；l 在集中采购产品（服务）中标分配厂家范围外另行采购；l 针对集中采购已有标准化要求的产品，故意采购非标准化产品，回避集中采购管理；l 其他违反招投标和集中采购管理规定的违纪行为。（2）视情节轻重，每次扣减1-3分的违规行为，包括：l 无合理理由，故意拖延验收和付款，造成负面影响；l 消极应付，不按要求完成集中采购、评标、厂验、检测等日常管理支撑工作。（3）有违法行为，做零分处理。（七）对集中采购的贡献根据市公司在省公司采购管理中心组织的集采评标、厂验和设备检测、产品试用和专项项目等方面的表现酌情加分或扣分，按年度考核，按项目、分产品进行考核，加分精确到小数点后1位，单项得分最多不超过3分，加分最多不超过5分。本项取数来源：由省公司项目负责人提供。1、参与集采评标情况考评标准：由省公司各产品负责人根据各市公司参与集采评标的数量和工作质量进行评分，按次加分，一级集采每参加一次评标加0-2分，二级集采每参加一次评标0-1分，每个市公司得分最多不超过3分。2、参与厂验或集采设备检测情况考评标准：由省公司各产品负责人根据各市公司参与厂验或集采设备检测的数量和工作质量进行评分，按次加分，每参加一次一级集采厂验或集采设备检测加0-2分，每参加一次二级集采厂验或集采设备检测0-1分，每个市公司得分最多不超过3分。3、产品试用情况考评标准：由省公司各产品负责人根据市公司对集采产品试用的情况和产品试用报告的质量进行评分，按次加分，每参加一次加0-1分，每个市公司得分最多不超过3分。如果市公司没有按照省公司要求提交试用报告或者反馈试用情况的，则按照以下标准进行扣分：（1）延迟上报的，每延迟一次扣0.5分，当年考核分数扣至0分为止。（2）未上报的，每次扣1分，当年考核分数扣至0