2017年河南省证券从业《金融市场》：短期融资融券考试题

2017 年河南省年河南省证证券从券从业业 金融市金融市场场 短期融 短期融资资融券考融券考试试 题题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 日内通知债权人 并于 日内在报纸上公告 A 10 20 B 10 30 C 20 30 D 15 30 2 在公司证券中 通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为 A 股票 B 公司债券 C 商业票据 D 金融证券 3 在我国 国债回购有不同的品种和相应的名称 其中名称为 GC003 表示 A 3 年期国债 B 3 天回购 C 3 个月回购 D 利息率为 3 4 根据相关规定 分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管 A 财务部门 B 业务稽核部门 C 风险监控部门 D 自营部门 5 为证券的发行 上市或证券交易活动出具审计报告 资产评估报告或法律意 见书锦艾件的专业机构和人员 对其所出具报告负有责任的部分承担 A 按份责任 B 刑事责任 C 民事责任 D 连带责任 6 关于资本市场线 下列叙述错误的是 A 资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系 B 资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险 程度之间的关系 C 资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D 资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合 7 积极的债券组合管理策略不包括 A 水平分析 B 多重负债下的组合免疫策略 C 债券互换 D 应急免疫 8 在我国 负责证券行业性法规的起草 A 上市公司 B 证券交易所 C 中国证监会 D 证券业协会 9 进入 21 世纪 场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反 映了金融创新进一步深化的特点 在场外市场中 以各类 为代表的非标准交 易大量涌现 A 奇异型期权 B 巨灾衍生产品 C 天气衍生金融产品 D 能源风险管理工具 10 对于优先股 下列表述正确的有 A 优先股票兼有债券的若干特点 它在发行时事先确定一种固定的股息率 就像债券的利息率事先固定一样 B 优先股票作为一种股权证书 代表着对公司的所有权 这点与普通股票一 样 但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利 它的有些权利是优 先的 有些权利又受到限制 C 对股份公司而言 发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本 减轻公司 利润的分派负担 避免公司经营决策权的改变和分散 D 对投资者而言 风险相对较大 11 基金资金账户的管理不包括 A 资金账户的开立 B 资金账户的更名 C 资金账户的销户 D 资金账户的预留印鉴 12 公司通过配股融资后 A 净资产增加 B 负债将减少 C 资产负债率将上升 D 权益负债比率不变 13 下列不属于基金持仓结构分析的是 A 基金持仓股本规模 B 股票投资占基金净值的比例 C 债券投资占基金资产净值的比例 D 某行业投资占股票投资的比例 14 在一个有效的股票市场上 A 存在价值高估 B 既没价值高估 也没价值低估 C 存在价值低估 D 既有价值高估 也有价值低估 15 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为 A 开户和证券交易过户 B 开户和签订证券协议 C 证券交易过户和签订证券协议 D 开户和接受具体委托 16 证券公司自营买卖业务的首要特点为 A 决策的自主性 B 交易的风险性 C 收益的不稳定性 D 买卖的随意性 17 分解 组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合 其共同优点在于 A 成熟 稳定 B 针对性和固定性 C 灵活 多变和应用面广 D 步骤的科学性 18 证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期 A 套期保值业务 B 资金融通业务 C 调节头寸业务 D 信用规范业务 19 A 股账户按持有人可以分为 自然人证券账户 证券公司和基金管理 公司等机构证券账户 A 特殊机构证券账户 B 交易所证券账户 C 一般机构证券账户 D 国有企业证券账户 20 对个人投资而言 是影响资产配置的最主要因素 A 个人的生命周期 B 性格 C 资产负债状况 D 风险偏好 21 所谓内幕信息 是指在证券交易活动中 涉及公司的经营 财务或对该公 司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息 下列上市公司尚未公开的信 息中 不属于内幕信息的是 A 公司将营业用主要资产的 20 进行一次性出售 B 公司收购的有关方案 C 公司债务担保发生重大变更 D 公司的股利分配计划和增资计划 22 Earthquakes are the most lethal of all natural disasters What causes them Geologists explain them in terms of a theory known as plate tectonics Continents are floating apart from each other this is referred to as the continental drift About sixty miles below the surface of the sea there is a semimolten bed of rock over which plates or slabs carry continents and sea floors at a rate of several inches a year As the plates separate from each other a new sea floor is formed by the molten matter that was formerly beneath Volcanic islands and large mountain ranges are created by this type of movement The collision of plates causes geological instability such as that in California called the San Andreas Fault located between the Pacific and North American plates The plates there are constantly pushing and pulling adjacent plates thereby creating constant tremors and a potential for earthquakes in the area Geologists would like to be able to predict earthquakes accurately Using laser beams seismographs gravity measuring devices and radio telescopes they are presently studying the San Andreas Fault to determine the rate of strain and the amount of ground slippage Calculations indicate that sometime within the next ten years California will be struck by a major earthquake In spite of the geologists theory of plate tectonics there are still gaps in mans understanding and knowledge of the causes of earthquakes Powerful earthquakes have occurred in places where plate boundaries are hundreds of miles away In the 1800s New Madrid Missouri and Charleston South Carolina were shaken by earthquakes that no one had foreseen Certain areas of the world are quake prone Italy Yugoslavia and Algeria have experienced many quakes In November 1980 Naples was struck by an especially devastating quake China and Japan have also been hit by horrendous quakes In 1923 Tokyo and Yokohama were reduced to rubble by gigantic tremors that were followed by fires tornadoes and finally a thirty four foot tsunami or tidal wave which was caused by the earths drop into the waters of Tokyo Bay More than 150 000 people died in that earthquake What effects have geologists predictions of earthquakes had The Chinese in Haicheng in 1974 were warned that an earthquake might occur within the next year or two With the help of amateur seismologists observations of animal behavior and the rise and fall of water in wells and measurements of quantities of radioactive gas in water professional geologists were able in January 1975 to predict an earthquake within the next six months On February 4 Haicheng was destroyed but because its residents have been evacuated very few people were killed In California where earthquake is an ever present menace building codes now require quakeproof structures and Civil Defense units have intensified their training in how to deal with disaster should it strike or perhaps more accurately when it strikes Should predictions of a quake within the next ten years be accurate many Californians may be able to save both their lives and their property Geologists are using modern technology to A help predict earthquakes B enhance their reputations C measure the accuracy of earthquakes D control ground slippage 23 B 股托管银行最迟须在 T 3 日 之前向中国结算公司发送结算交收指令 A 9 00 B 11 00 C 13 00 D 15 00 24 关于趋势线 下列说法正确的是 A 趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种 B 反映价格变动的趋势线是一成不变的 C 价格不论是上升还是下跌 在任一发展方向上的趋势线都不只有一条 D 在上升趋势中 将两个高点连成一条直线 就得到上升趋势线 在下降趋 势中 将两个低点连成一条直线 就得到下降趋势线 25 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券 种发行量的 A 10 B 15 C 20 D 25 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 清算 交收与财产实际转移之间的关系正确的是 A 清算发生财产实际转移 B 交收发生财产实际转移 C 清算 交收均不发生财产实际转移 D 清算 交收均发生财产实际转移 2 一般来说 在利率将上调的预测下 在长期国债和短期国债中 人们会倾向 于投资 A 长期国债 B 短期国债 C 长期国债和短期国债 D 不能确定 3 我国证券投资基金管理人和托管人 对基金资产进行估值 A 每周 B 每两天 C 每三天 D 每日 4 下列各项属于非系统风险的是 A 政策风险 B 经济周期波动风险 C 利率风险 D 财务风险 5 下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型 A 对手方最优价格申报 B 本方最优价格申报 C 全额成交或撤销申报 D 最优 5 档即时成交剩余转限价申报 6 股份公司在清算过程中 若公司财产能够清偿公司债券 则按 顺序进行分 配 支付职工工资和劳动保险费用 支付清算费用 缴纳所欠税款 清偿公司债务 按股东持股比例分配剩余资产 A B C D 7 证券业协会的主要职责有 A 提供交易场所与设施 B 协助证券监管机构组织会员执行有关法律 C 为会员提供信息服务 D 组织培训和开展业务交流 8 金融衍生工具的基本特征包括 A 跨期性 B 杠杆性 C 联动性 D 不确定性或高风险性 9 下列关于过户费的收取不正确的是 A 上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的 1 起点为 1 元 B 深圳证券交易所免收 A 股过户费 C 上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的 0 15 但最高不超过 500 美元 D 目前免收基金交易过户费 10 德尔塔正态分布法中 VaR 取决于两个重要的参数 即 A 持有期和标准差 B 持有期和置信度 C 标准差和置信度 D 标准差和期望收益率 11 交易所资金清算包括 A 股票 债券买卖的资金清算 B 增发新股的资金清算 C 回购交易的资金清算 D 申购新股的资金清算 12 证券公司申请从事代办股份转让服务业务 应当符合的条件之一是有 家 以上营业部 并且布局合理 A 10 B 15 C 20 D 25 13 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间 委托人和财务顾问终止委托 协议的 财务顾问和委托人应当自终止之日起 个工作日内向中国证监会报 告 申请撤回申报文件 并说明原因 A 3 B 5 C 7 D 15 14 按收益保障性分类 结构化金融衍生产品可分为 A 收益保证型和非收益保证型两大类 B 收益保证型和保本型 C 收益保证型和保证最低收益型 D 收益保证型 保本型和保证最低收益型 15 下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有 A 股东转让所持有的证券公司股权 受让方及其实际控制人也要符合监管部 门规定的资格条件 B 实际控制人 是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利 的法人 其他组织或个人 C 证券公司股东存在虚假出资 出资不实 抽逃出资或变相抽逃出资等违法 违规行为的 董事会应及时报告 并责令纠正 D 证券公司可以间接为