集团级基建类项目质量管理办法(原创).doc

xx集团工程建设项目质量管理办法1 总则 1.1 为加强建设工程质量管理，规范集团内各工程项目建设单位、以及项目相关参建方质量管理行为，特制定本管理办法。1.2 依据建筑法和建设工程质量管理条例，明确建设工程质量管理保证的三项基本制度：1.2.1 项目法人负责制：项目法人对工程质量管理全面负责，承担建设工程项目从工程前期、勘察、设计、采购、施工、调试到竣工验收全过程的质量管理职责。1.2.2 工程质量终身责任制：建设单位对项目建设的质量负总责，勘察设计单位对勘察、设计质量负责，施工单位对建设工程施工质量负责，监理单位对施工质量承担监理责任。各参建单位按各自职责对工程质量负终身责任。相关单位违反国家规定，降低工程质量标准的，建设单位可依法追究责任。由此发生的费用由责任单位承担。1.2.3 招标投标制：建设单位应遵循公开、公平、公正原则，依法招标，择优确定项目管理及咨询单位、监理单位、勘察单位、设计单位、施工单位、设备供应单位、调试单位和其他中介服务单位。1.3 坚持质量第一、预防为主的方针：质量管理贯穿工程建设项目实施的全过程，建设单位必须严格执行基本建设程序，坚持先勘察、后设计、再施工的原则。 1.4 履行国家质量监督监察程序：建设工程应当同时接受建设行政主管部门或其他有关部门委托的建设工程质量监督机构组织的监察，不得拒绝或者阻碍建设工程质量监督检查人员依法执行职务。1.5 大力推行质量保险制度：应在监理、设计、施工管理中增加质量保险要求和相应合同条款，有效防范和化解工程风险。2 确保基础管理工作，建立各级质量管理体系2.1 成员公司是该项目质量法律责任的承担主体。成员公司基建办（项目组）是建设工程项目全过程质量管理的组织者和实施者。2.2 建设工程质量管理体系建设重点是项目法人一级基础的质量管理保证体系。基建办项目组成立后，应在项目管理规划大纲中明确质量管理目标，在项目组织机构中必须设定专业岗位与设计管理、施工管理进行专项对接管理，做到质量管理流程清晰，技术运用规范明确，专业技术人员到位、竣工报验资料齐全，督促各参建方完善质量管控体系和具体要求。2.3 产业集团应建立、指导、监督和检查各产业集团（板块）基建办、成员公司基建办（项目组）的工程质量管理流程；审查重大质量管理事件（设计评审、工程各类验收、质量事故调研等）；建立产业集团级质量监控技术资源平台专及专家资源库；组织例行质量管理检查，参与在建工程项目的关键节点验收工作；建立健全质量事故报告和调查处理制度，并将上述管理结果每月定期向集团反馈备案。2.3.1 xx集团基建管理部，监督和指导各级建设单位及参建单位遵守国家及地方工程质量管理法律、法规、标准、规范、规程等规定的实施，按照集团要求确保实现工程建设项目质量目标。3 项目策划和设计阶段的质量控制3.1 项目需求管理3.1.1 项目策划和决策阶段是质量管理的起点。此阶段进行项目质量目标策划的具体文件有：项目建议书、可行性研究报告、集团内项目立项报告等。该类报告应综合考虑建设规模、市场环境、发展速度、投资方向、投资结构、效益等，进行技术经济分析、比较和论证，以求得工程项目的最优方案，最佳的质量目标，最短的建设周期。3.1.2 设计任务书是由建设单位根据项目策划类文件、各方生产及使用需求等形成关于项目建设规模、功能需求、工程质量目标确认的纲领性文件。建设单位应高度重视设计任务书的合理性和审批流程，管理要求如下：a. 委托进行方案设计前必须先完成设计任务书。b. 基建项目设计任务书中涉及使用单位生产、运营的使用要求，由使用单位明确，项目组汇总。设计任务书在正式下发前必须有使用单位第一负责人的审批同意意见。c. 设计任务书由产业集团负责审批，其中单项金额在1000万元（含）以上的项目须在集团基建管理部备案。d. 集团直管企业基建项目设计任务书由集团负责明确审批流程。e. 投资额在1亿以上重大项目的设计任务书必须组织专家评审对设计任务书进行优化。f. 设计任务书及项目相关技术标准是设计委托、设计招标的必要组成文件。设计合同呈报前不具备上述审批过程的，视为重要合同内容管理流程缺乏。产业集团必须严格把关，无设计任务书的，一律退回，不得签批，确保设计质量。g. 设计任务书一经批准，任何单位不得无故更改建筑规模、质量标准和装修档次。任何涉及上述内容的更改须按该项目合同程序呈报，超出原工程投资的须按变更审批权限报产业集团及集团基建管理部审核、备案。h. 设计任务书的符合性审查：项目完成方案设计一周内，完成初步设计后一个月内，项目组应分别组织对设计图纸与设计任务书要求是否相符的审查，并出具审查报告，提交产业集团备案；单体1亿以上重大项目提交集团基建管理部备案。3.1.3 对于规模化、类型化等可标准化的工程建设项目，项目组和产业集团应将设计任务书做成标准化文件，以指导产业同类项目的规范性建设。3.1.4 项目立项报告及工程投资立项报告必须明确阐明该项工程的质量目标，成员公司、产业集团须严格审核项目立项内容，使项目的质量要求和标准符合建设单位及使用单位的意图，并与投资、进度管理目标相协调。3.2 参建单位资质管理3.2.1 项目建议书、可行性研究报告、各类前期评估等，必须严格按照国家规定的要求委托具备相应资质的单位编制，保证前期工作质量。3.2.2 成员公司项目组在签订合同前应考察和审核参建咨询单位的资质审批和资质等级，对项目人员证书、从业能力、是否存在挂靠进行严格审查。考察产业集团同时进行相应的资质复核管理。考察报告格式参见咨询类标准化文件。3.2.3 精心甄选设计单位，核查设计人员配置：通过同类型设计案例比较、招标、方案竞赛等方式优选设计单位。对不符合设计资质要求或完全没有同类型设计经验的设计单位不予考虑合同授予。3.3 设计质量过程控制3.3.1 设计质量在整个工程质量中起关键性作用。设计阶段是形成质量标准的阶段，设计质量的好坏直接决定了建筑产品的最终质量。3.3.2 设计质量过程控制应组织好设计的专项评审，并形成评审记录，评审本着可靠性、经济性原则进行，主要专注点如下：a. 贯彻执行国家及行业有关方针、政策、规范、规定；b. 上一阶段审查、评估、鉴定意见执行情况；c. 总体设计原则执行情况及设计任务书符合性；d. 方案比选及推荐方案依据的可靠性、论据的充分性；e. 设计文件编制的深度、完整性，各专业接口是否正确；f. 采用新技术、新工艺、新方法、新材料的适宜性；g. 与城市区域发展、规划的协调性；h. 设计估算设计和设计概算的符合性；i. 合同的符合性；j. 其它。3.3.3 设计评审管理常态化：产业集团、成员公司项目组应结合投资精细化管理要求对项目各专业、各阶段组织论证并将评审计划、参与人员、影响金额等纳入项目组常态化管理内容。常态化管理要求如下：a. 项目组和产业集团应建立项目设计评审计划台账，每月月底30日前由产业集团汇总报送集团基建管理部备案（详见后附表：）。b. 重大项目设计评审工作需邀请集团基建管理部参加。c. 评审必须形成设计审记录，由组织者和参与者共同签字，项目组须按类编号、归档，在评审完成7日内报成员公司、产业集团审批，集团基建管理部备案。审批流程由产业集团自行规定。d. 评审专家应根据评审能力逐渐形成可靠的资源网络平台，按专业、特长由产业集团建立专家资源库。3.3.4 必须强化设计驻场服务，要求如下：a. 招标文件和合同中应对驻场人员、时间、反馈速度提出明确要求。b. 加大驻场服务在合同金额中的比重，并设置违约条款。c. 驻场设计服务重点内容：进行技术交底并形成记录；参加图纸会审、技术评审、施工或试运行重大技术方案的研究与讨论；参加不同阶段的验收；了解现场施工情况，对施工单位发现的设计错误、遗漏或对设计文件的疑问，及时予以解决；对现场施工安全提出具体要求和措施。3.3.5 严控勘察过程及质量，主要要求如下：a. 勘察委托前必须完成勘察任务书，并报工程施工图设计院审核批准。重大项目勘察方案应组织论证。b. 勘察过程中，项目组应进行开工检查、经常性检查及验收前检查，核实勘察测绘范围和内容、勘察记录的完整真实性，勘察工作实际完成量等，形成勘察检查报告，作为勘察合同结算和勘察验收的依据。c. 因设计要求、现场条件等变化导致勘察工作量增加，勘察方案调整，应组织专项论证其合理性。其技术评审管理要求同于第3.3.3条。d. 勘察报告应按有关审批程序办理，在正式交付设计院前完成国家强制性审查。3.3.6 设置专业部门，配备专业人员：项目组应配备设计管理部门或指定专业人员专门从事与勘察、设计方的沟通、协调、设计分析、设计论证等专项管理工作。项目组成立报批时，产业集团应对项目组组织机构进行审查。对于技术管理复杂而在建设期内无法配置相关部门、人员的项目，应考虑委托专业（技术顾问、项目管理等）咨询公司参与优化设计管理。3.3.7 严格执行国家强制性审查：地质勘察报告、施工图设计文件应按照国家规范要求委托有资质的单位进行强制性条文的符合性审查，未经审查合格的图纸不能施工。3.3.8 对于建设项目设计由一家设计单位承担时，项目组应要求设计单位设立一个由总设计师为首的核心领导班子，负责各专业设计间的协调工作，并对整体设计质量负责。当由数个单位共同承担设计时，应指定一个主体设计单位负责组织协调各部分设计单位，并同样承担设计方案的整体质量责任。3.3.9 建设工程项目在设计中宜提倡通过技术创新提高工程质量，鼓励有利于保障工程安全质量的新技术、新材料、新设备、新工艺的研发和推广应用。3.3.10 建设工程应贯彻国家、地方政府节能减排的战略方针，提倡节能、节水、节地、节材和环境保护的设计优化和施工技术方案的优化管理。4 施工准备阶段的质量控制4.1 项目开工前，成员公司及产业集团应确认开工条件，并按开工申报表进行逐项核查。重大项目开工申报表应报产业集团审核批准并报集团基建管理部备案。4.2 建设单位应依法委托监理对工程质量进行全面控制和管理。未委托监理的项目要成立项目组，委派专业技术人员进行管理，其质量管理职责同于监理的工作规范要求和管理范围。4.3 监理的选择应优先考虑集团战略协议单位。对战略协议监理单位的管理可参考监理战略协议附表中执行。4.4 产业集团和成员公司项目组应对所有在建项目建立监理管理台账，重点核实监理人员及质量管理文件。4.4.1 监理人员的配置和到场是监理开展工作的保证。在工程开工前，核查监理单位是否根据建设单位及项目要求制定相应工程监理质量目标，是否建立相适应的组织机构，配置合理的监理人员。4.4.2 强化对监理质量文件的审查。产业集团、成员公司应组织对监理进行开工前检查，重点核查以下质量管理文件a. 监理规划；b. 专业监理实施细则；c. 工程建设强制性条文实施清单；d. 法律法规和工程执行标准清单；e. 设备监理实施大纲；f. 关键工程及隐蔽工程旁站监理方案、细则。4.4.3 成员公司项目组、产业集团应同时检查监理的人员、设备、资料等合同要求的配置情况，开工前应形成开工前监理工作审查报告，施工过程中要按月定期按国家工程监理操作规程及合同检查监理单位的管理状况，对不符合要求的监理单位要追究合同违约责任，问题严重时按合同要求清退出场。4.5 建设单位在开工前应明确以下主要质量管理文件：a. 施工组织总设计的批准；b. 法律法规和工程执行标准清单；c. 建设单位设备、材料技术标准和要求；d. 工程测量控制网要求和方案；e. 质量关键控制点相关第三方检测项目清单；f. 建设单位项目文件归档管理细则；g. 其他4.6 重大项目应由项目组总工程师级技术管理人员组织部门逐项核查上述质量文件相关工作及成果，并建立相应技术审批流程。4.7 施工单位应设置独立的质量管理机构，组织建立包括各分包单位在内的质量管理体系，明确内部总分包质量职责和接口管理。4.8 工程开工前，项目组和监理单位应核查和批准施工单位以下主要质量管理文件：a. 施工组织设计；b. 施工质量计划；c. 新技术、新工艺、新材料、新设备实施计划；d. 重大施工专项方案和作业指导书；e. 法律法规和工程执行标准清单；f. 工程检验试验计划；g. 绿色施工措施。h. 其它。4.9 工程开工前，成员公司基建办（项目组）须检查监理单位、施工单位的工程质量保证措施和各项规章制度的落实情况，由监理的单位完成施工方开工前审查报告，报项目组审核备案。5 工程施工过程及验收阶段质量控制5.1 施工及验收阶段质量控制的主要责任人是施工单位。根据施工项目具体实施的特点，施工阶段质量控制应具体把握人员、材料、工序、交验、成品保护等质量控制关键要点。5.2 委托监理的项目，成员公司项目组和产业集团应充分依靠监理对施工单位实施管理，项目组按周、产业集团按月定期检查监理工作状态，督促监理加强现场施工单位质量体系管理。5.3 施工人员管理要点5.2.1 持证上岗：监理以及从事建设的施工人员应持证上岗。5.2.2 特种作业人员：应具备资格证和上岗证，报监理批准。5.2.3 成员公司项目组应按周定期检查监理工作成果，责成各方达到要求。5.4 材料控制要点5.4.1 成员公司项目组和监理单位应在材料进场前对技术标准进行严格核查，对待定类材料的适用性、经济性和可靠性进行论证，明确技术标准和等级要求，并由项目经理和技术负责人进行技术审批。重大材料变更须按审批权限上报产业集团、集团基建管理部审核、备案。5.4.2 成员公司项目组应会同监理单位须对进场的材料、原材料、成品、半成品按国家规范标准和设计要求进行严格的检查，不符合的一律拒绝进场使用。未经成员公司项目组、监理单位认可的材料不得在施工中使用。5.4.3 产业集团应协助项目组对重要材料应建立材料样品管理制度，明确材料取样、标识、审批、封样、校验、存档的具体管理要求，将材料样品管理制度列为产业集团质量体系建设的制度内容。5.4.4 工程中宜采用节能环保和新型材料，但不得因造价较低而使用国家明令淘汰的设备和技术。5.5 工序质量控制点的管理5.5.1 工序质量包含对工序活动条件（人、材料、机械、方法、环境等）质量控制和对工序活动效果的质量控制，其主要实施管理的责任人是施工单位。5.5.2 成员公司项目组层面及监理单位有其监督管理职能，重点管理内容如下：a. 核查施工承包单位质量管理体系的建立和落实，重点在于人员是否就位，质量管理责任是否落实。对于质量员的资格、从业经历要严格审查。b. 审查确定重点工序质量控制点，通过工序分析掌握重点、难点，要求施工单位列入专项施工组织方案中，报监理批准。c. 核查各级技术交底状况。对于重点工序和关键难度工序的，项目组要督促监理单位参与和检查施工单位各级班组技术交底情况，检查各方交底记录，避免走过场。d. 考核监理和施工单位技术人员是否熟悉和遵守施工规范和工艺规程。对于发现不熟悉相应规范和规程的技监理人员和技术人员，按合同要求责令更换和补充。e. 要求监理在重点工序方面加强巡查，检查监理日记的记录，明确监理人员巡查时间和频率，对发现的问题务必及早发现，及早纠正。f. 对于易引起质量通病的工序必须督促施工单位严格执行规范中规定的施工顺序和技术间隙，上道工序验收合格后才能进入下道工序施工，不得以加快工期为理由违反施工规范。如卷材防水屋面，必须待找平层干燥后才能耍冷底子油，待冷底子油干燥后才能铺贴卷材；砖墙砌筑后，一定要有6至10小时的时间让墙体干燥、自然沉降才能抹灰，否则易导致墙面抹灰裂缝等质量通病。5.5.3 加强旁站监理管理a. 要求监理必须制定旁站监理细则，确定旁站监理部位、旁站人员派遣计划，旁站记录要求，报项目组审批。b. 产业集团进行例行检查时，应将监理是否提交旁站监理细则作为重要检查内容。5.6 交验工程施工各级验收按规定需进行检验批、分项工程、分部工程、单位工程及总体验收。对于各类验收，集团各级基建管理部门承担着不同管理职责。现明确要求如下：5.6.1 项目组必须针对单位工程及总体验收制定项目验收计划，由成员公司、产业集团批准，重大项目须报集团基建管理部备案及参验。5.6.2 根据进度及验收计划，产业集团需核查本产业集团(板块)在建工程的地基与基础、主体结构等主要分部工程验收组织和管理，并协助参与单体及总体工程验收组织工作。5.6.3 成员公司项目组与监理组织分部工程、分项工程、检验批的验收。产业集团应对以下对于影响工程结构安全，易造成重大质量事故的隐蔽工程（不限于）实施重点管理： a. 土方分层碾压、回填；b. 基坑、基槽验收；c. 地基加固处理；d. 钢筋、模板工程验收e. 防水工程验收；f. 装修前的水暖电安装工程验收等要求项目组在验收前24小时内进行隐蔽工程预验，协调监理单位完成照片记录和相关检测报告，报产业集团备案检查。隐蔽工程未完成验收程序的，严禁进入下一道工序施工。5.7 施工现场工程质量检查和通报制度5.7.1 成员公司基建办（项目组）应设置专（兼）职技术人员，督促监理单位、施工单位质量检查员对施工现场的工程质量情况进行巡视检查，审查监理巡查记录，跟进周例会质量反映问题，督促施工单位进行整改。并将存在的工程质量隐患和问题同时以周报形式向产业集团（板块）基建办进行通报，按月编写现场施工月度报告向产业集团、集团基建管理部通报现场总体施工质量、进度、投资管理状况。5.7.2 成员公司项目组对施工质量的管理要以