火力发电企业风险预控管理体系 要求(20130903)_免费下载.doc

ICS点击此处添加中国标准文献分类号Q/SH神华集团有限责任公司企业标准Q/XXX XXXXXXXXX火力发电企业风险预控管理体系 要求点击此处添加标准英文译名点击此处添加与国际标准一致性程度的标识XXXX - XX - XX发布XXXX - XX - XX实施神华集团有限责任公司发布Q/XXX XXXXXXXXX目次前言IV1范围12规范性引用文件13术语与定义14风险预控管理体系24.1总要求24.2安全生产方针24.3风险预控体系策划34.3.1管理承诺34.3.2目标、指标和管理方案34.3.3机构、职责和权限34.4体系文件34.4.1一般要求34.4.2法定要求44.4.3安全手册44.4.4安全程序和标准制度44.4.5文件控制44.4.6记录控制44.5危险源辨识和风险评估44.5.1一般要求44.5.2危险源辨识54.5.3风险评估54.5.4风险控制54.5.5危险源监测54.5.6风险预警64.5.7持续风险评估64.6不安全行为控制64.6.1一般要求64.6.2员工准入管理64.6.3岗位规范64.6.4教育培训64.6.5行为观察74.6.6行为矫正74.6.7安全文化74.7建设项目74.7.1一般要求74.7.2建设项目预评价74.7.3建设项目设计74.7.4采购控制74.7.5项目施工安全84.7.6配套设施试运行84.8生产系统运行控制84.8.1一般要求84.8.2运行控制84.8.3维护与检修94.8.4可靠性管理94.8.5技术监督94.8.6技术改造94.8.7生产物资104.8.8设备设施安全104.9综合要素控制104.9.1一般要求104.9.2安全生产投入104.9.3作业许可104.9.4职业健康114.9.5变更控制114.9.6作业环境114.9.7个人防护用品114.9.8消防安全114.9.9特种设备124.9.10工器具控制124.9.11危险化学品124.9.12重大危险源124.9.13交通安全134.9.14保安控制134.10应急预案与响应134.10.1一般要求134.10.2应急预案体系134.10.3应急机构和队伍134.10.4应急设施、装备和物资144.10.5预案培训及演练144.10.6事故救援144.11隐患和事件144.11.1一般要求144.11.2隐患控制144.11.3未遂控制144.11.4事故处置154.12安全信息154.12.1一般要求154.12.2内部信息交流154.12.3外部信息交流154.12.4安全信息化系统154.13承包商164.13.1一般要求164.13.2承包商选择164.13.3承包商施工安全控制164.13.4承包商安全评价164.14安全检查与评价164.14.1一般要求164.14.2安全检查164.14.3体系审核174.14.4体系评审174.15持续改进174.15.1一般要求174.15.2纠正措施174.15.3预防措施175风险预控管理体系评定185.1一般要求185.2体系元素赋值185.3体系扣分指标185.3.1评分指标195.3.2扣分指标205.3.3加分指标20参考文献21前言Q/SHAQ 1000神华生产风险预控管理体系系列标准体系结构如下：Q/SHAQ1000-2013风险预控管理体系 基础；Q/SHAQ1001-2013子分公司风险预控管理体系 要求；Q/SHAQ1002-2013井工煤矿风险预控管理体系 要求；Q/SHAQ1003-2013露天煤矿风险预控管理体系 要求；Q/SHAQ1004-2013基建矿井风险预控管理体系 要求；Q/SHAQ1005-2013选煤厂风险预控管理体系 要求；Q/SHAQ1006-2013设备维修单位风险预控管理体系 要求；Q/SHAQ1007-2013开拓准备单位风险预控管理体系 要求；Q/SHAQ1008-2013搬家倒面单位风险预控管理体系 要求；Q/SHAQ1009-2013供电水暖单位风险预控管理体系 要求；Q/SHAQ1010-2013火力发电企业风险预控管理体系 要求；Q/SHAQ1011-2013风力发电企业风险预控管理体系 要求；Q/SHAQ1012-2013水力发电企业风险预控管理体系 要求；Q/SHAQ1013-2013铁路单位风险预控管理体系 要求；Q/SHAQ1014-2013港口单位风险预控管理体系 要求；Q/SHAQ1015-2013航运单位风险预控管理体系 要求；Q/SHAQ1016-2013煤制油化工单位风险预控管理体系 要求；Q/SHAQ1017-2013基本建设单位风险预控管理体系 要求；Q/SHAQ1018-2013地质勘探单位风险预控管理体系 要求；Q/SHAQ1019-2013应急救援单位风险预控管理体系 要求；Q/SHAQ1020-2013承包商风险预控管理体系 要求；Q/SHAQ1021-2013生活物管单位风险预控管理体系 要求；Q/SHAQ1101-2013风险预控管理体系 考核评价。本标准为Q/SHAQ 1000神华生产风险预控管理体系系列标准中的一项标准。本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由神华集团有限责任公司安全监察局提出。本标准由神华集团有限责任公司科技发展部归口。本标准起草单位：神华集团安全监察局、神华集团电力管理部、神华集团国华电力分公司。本标准主要起草人： 王艳双、徐忠金。本标准审核人：本标准批准人：本标准首次发布。47火力发电企业风险预控管理体系 要求1 范围本标准规定了火力发电企业（以下简称企业）风险预控管理体系的要求。本标准适用于以下单位：a) 神华集团所属火力发电企业；b) 声明采用本标准实施生产安全管理的组织；c) 采用本标准进行对标和审核的组织。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。GB/T 1.1-2009 标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写GBZ 2.2-2007 物理因素接触限值GB 6441-1986 企业职工伤亡事故分类GB/T 13861-2009 生产过程危险和有害因素分类与代码GB 26164.1-2010 电业安全工作规程 第1部分：热力和机械GB 26860-2011 电力安全工作规程 发电厂和变电站电气部分AQ/T 9002-2006 生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则DL/T 838-2003 发电企业设备检修导则DL/T 1123-2009 火力发电厂生产安全设施配置DL 5027-1993 电力设备典型消防规程生产安全事故报告和调查处理条例 中华人民共和国国务院493号令（2007年）电力安全事故应急处置和调查处理条例 中华人民共和国国务院令第599号（2011年）神华集团公司电力生产事故调查规程（试行） 神华安2011237号3 术语与定义Q/SH1001-2013所界定的以及下列术语和定义适用于本标准。3.1发电 Power generation从其他形式的能量获取电能的过程。3.2发电厂 power plant用于发电功用的设施，通常包括建构筑物、能量转换设备和全部必需的辅助设备。3.3火力发电厂 thermal power plant以燃烧燃料（包括固体、液体、气体燃料）产生的热能生产电能的发电厂。3.4主要设备 primary equipment锅炉、汽轮机、发电机、主变压器、机组控制装置等设备及其附属设备。3.5辅助设备 ancillary equipment主要设备以外的生产设备。3.6安全设施 safety facilities为防止生产活动中可能发生的人员误操作、人身伤害或外因引发的设备（施）损坏，而设置的安全标志、设备标志、安全警戒线和安全防护的总称。3.7厂区 plant area以火力发电厂生产和辅助、附属设施永久性用地围墙所围成的区域。3.8机组运行方式 Operating mode of unit机组运行所处的具有某种特定意义的模式。3.9检修 overhaul通过检查和修理恢复设备原有性能的工作。3.10可靠性 reliabilit设备或系统在规定条件下、规定时间内，完成规定功能的能力。4 风险预控管理体系4.1 总要求企业应依据本标准的要求，建立风险预控管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。4.2 安全生产方针企业应制定安全生产方针，应满足：a) 遵守国家法律法规和要求；b) 以人为本，保护员工生命和健康；c) 持续改进安全生产绩效；d) 安全风险预控管理总目标及其要求；e) 经企业主要负责人批准；f) 形成文件，传达到全体员工；g) 可为相关方所获取；h) 定期评审，以确保与企业的发展相适宜。4.3 风险预控体系策划4.3.1 管理承诺企业主要负责人应对建立和实施风险预控管理体系发布安全管理承诺，并保留以下活动记录，为其所作出的承诺提供证据：a) 传达满足法律法规要求的重要性；b) 制定安全方针；c) 确保安全目标的制定；d) 进行管理评审；e) 确保资源的获得。4.3.2 目标、指标和管理方案企业应制定和发布中长期安全目标和年度安全目标。安全目标应包含以下方面内容：a) 重大危险源与高风险控制；b) 期望达到和保持的业绩；c) 体系改进等方面指标。企业应制定安全管理方案，将安全目标和指标分解到相关部门，明确每项任务的执行岗位、支持条件（人、财或物）和执行计划，并在年度和月度生产经营计划中落实。企业应定期检查、统计安全目标指标和方案的完成情况，对未按时完成的，应分析原因，提出改进措施、建议，保留检查、统计和分析的记录。4.3.3 机构、职责和权限企业应建立健全安全风险预控管理机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，并应：a) 企业应成立安全生产委员会，统一领导企业的安全生产工作。安委会主任应为企业主要负责人，成员应由企业各部门负责人以及员工代表组成。并定期召开会议；b) 企业应建立安全生产保证体系和安全生产监督体系，并发挥作用；c) 企业应任命风险预控管理体系相关岗位；d) 企业应定期评审风险预控管理体系运行情况，纠正偏差，持续改进。4.4 体系文件4.4.1 一般要求企业应建立和保持风险预控管理体系文件，文件包括以下类型：a) 形成文件的安全方针和安全目标；b) 安全手册；c) 本标准所要求的程序和标准；d) 企业确定的为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件，包括记录。4.4.2 法定要求企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范等法定要求的控制程序。并应：a) 确定法定要求的收集渠道，并保持渠道有效；b) 建立适用的法定要求清单，分类登记；c) 按法定要求制定完善企业管理标准和制度；d) 制定普法计划，按计划开展普法活动，保留普法记录；e) 针对内外部检查和检测发现的问题，识别和记录违规情况，保留违规和改进情况的记录；f) 定期对适用的法定要求进行合规性评价，形成评价报告，保存定期评价结果的记录。4.4.3 安全手册企业应编制和保持安全手册，并分发至部门负责人及以上管理人员。安全手册应包括以下方面内容：a) 风险预控管理体系的范围；b) 为风险预控管理体系建立的形成文件的程序或对其引用；c) 风险预控管理体系过程之间相互作用的表述。4.4.4 安全程序和标准制度企业应建立安全风险预控管理体系相关的安全程序和标准制度，符合国家或行业的相关技术标准和规范。企业应建立安全程序和标准制度文件清单，定期发布，并保持更新。4.4.5 文件控制企业应建立文件控制程序，规定体系文件编制、审批、发布、发放和接收、使用、评审、处置（保持、修订和作废）等工作的职责和要求。并应满足以下要求：a) 文件由具备相关专业知识并经文件编写培训的人员起草，格式符合规范；b) 采用统一方法进行体系文件的编号控制，必要时，加盖受控章标志；c) 建立并及时更新包含文件名称、编号、版次及修改等信息的使用场所在用文件登记表；d) 每年至少组织一次文件评审，保留文件评审记录；e) 按照体系需要和文件评审的要求处置文件，保留文件的编制、修订和作废等记录；f) 通过集中销毁或者标识、隔离和单独存放等方式控制作废文件，防止作废文件非预期使用。4.4.6 记录控制企业应建立形成文件的记录控制程序，规定体系记录的建立、标识、贮存、归档和处置等所需的控制要求和职责，明确记录的保存期限。数据与记录应真实、完整、准确、及时，应保持清晰、易于识别和检索。统计分析安全生产数据和记录，为检修、运行、设备管理、作业控制等管理决策和绩效提升提供数据支撑。4.5 危险源辨识和风险评估4.5.1 一般要求企业应建立危险源辨识和风险评估标准和程序，明确风险评估工作流程、风险评估方法及风险等级评价标准。危险源辨识和风险评估工作应符合下列要求：a) 建立由专业技术人员和安全人员组成的危险源辨识和风险评估组织；b) 危险源辨识和风险评估组织成员应经危险源辨识、风险评估和企业评估标准培训合格，并有培训记录；c) 按照GB6441-1986、GB13861-2009、GBZ2.2-2007中危害因素和事故分类，开展风险辨识和评估工作。4.5.2 危险源辨识企业危险源辨识应覆盖企业所有的场所和活动。并应：a) 企业以大修间隔为周期，开展全面、系统的危险源辨识和风险评估；新投产企业在投产后半年内，开展全面、系统的危险源辨识和风险评估；b) 建立健全生产设备台账，按照生产过程和设备，开展工艺安全危险源辨识；c) 进行生产现场区域划分，识别作业场所环境因素危险源，开展作业环境危险源辨识；d) 建立生产工作任务清单，包括典型运行操作和巡检、设备点检、维护、检修、试验等常规作业活动，开展工作任务危险源辨识；e) 辨识企业可能面临的自然灾害、公共安全事件以及公共卫生事件；f) 建立和保留危险源辨识登记表，并保持更新。4.5.3 风险评估企业应对辨识出的危险源进行风险分析和风险评估。风险分析和评估应包括：a) 分析和确定影响风险的因素；b) 采用适宜的方法和程序进行风险评估，且与现场实际相符：c) 按照风险评估标准，对影响危险源风险大小的因素赋值；d) 确定危险源的风险大小，并依据标准确定其是否可承受；e) 建立和保留风险评估数据库，并保持更新。4.5.4 风险控制企业应分级控制各类风险项目，重点对人身伤亡、设备损坏、环境污染、管理失效等风险实施控制。制定风险管理标准和控制措施应：a) 遵循优先原则，按照消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示和个人防护的顺序，依次选用（可同时选用多类型）；b) 针对危险源风险特征，降低其发生的可能性、后果、暴露率或其组合；c) 遵循技术可行和经济合理的原则，考虑新设备、新技术、新材料、新工艺以及新劳动组织形式；d) 所有剩余风险应降低到可承受。4.5.5 危险源监测企业应明确职责，采取适当的风险检查、试验和监测方法，进行危险源状态监测，建立和保持监测记录。并应符合以下要求：a) 危险源监测方法适宜，监测职责明确；b) 危险源检测设备完好、经检验合格并在有效期内；c) 检查、试验和监测人员经培训合格，熟悉程序、方法及报告程序；d) 危险源监测信息传递及时，相关信息及时录入管理系统。4.5.6 风险预警企业应建立危险源监测、预警和消警制度，明确危险源监测、警情分级、预警和消警的要求和方法，明确职责和责任单位。企业应判定危险源动态监测中发现风险的警情等级，及时发出风险预警指示，传达相关人员。企业应及时采取措施消除或降低危险源的风险，消除警情。保留措施执行以及效果验证的记录。4.5.7 持续风险评估企业应坚持开展持续风险评估，建立和保留相关记录。持续风险评估应覆盖以下活动：a) 新设备、设施、工艺和技术应用或有重大改变；b) 工作任务；c) 审核发现重大不符合项；d) 调查事故（包括未遂）暴露的新风险。4.6 不安全行为控制4.6.1 一般要求企业应建立员工行为管理程序和标准，建立不安全行为控制记录，定期统计分析，总结员工安全行为准则。4.6.2 员工准入管理企业应建立员工选聘流程和岗位任职标准，岗位任职标准应明确岗位工作、工作流程和职责等，明确岗位人员学历、教育经历和工作经验要求，以及岗位人员年龄、性别和身体条件，包括职业禁忌症和慢性病等要求。企业应遵循标准和流程，选聘符合要求的人员从事相关岗位工作。所有上岗人员（含转岗和复职）应进行上岗前体检，身体条件符合岗位任职标准的方可聘用。人力资源部门和用人单位对所聘人员试用期间的能力和表现进行联合鉴定，保留鉴定记录和对鉴定不合格人员做妥善处置的记录。员工技能资格应符合岗位工作要求。4.6.3 岗位规范企业应建立所有岗位的岗位规范，岗位规范应明确岗位工作中的风险，岗位应遵循的劳动纪律、安全规程、操作规程、作业规范等要求以及岗位的特定要求。所有员工都应经岗位规范培训合格后上岗，所有员工应熟悉本岗位的规范要求。4.6.4 教育培训企业应建立员工安全和技术技能教育培训管理制度，明确培训工作职责。企业应组织培训需求调查，并依据调查制定培训计划。年度培训计划中至少包含两项针对企业领导层成员和管理人员的安全知识培训。企业主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员的安全教育培训学时和资格证取证应符合国家法定要求。生产岗位人员应实行持证上岗制度。保留每个培训项目的实施记录。对于外出培训项目和委托其他单位实施的项目，应收集和保留该培训项目的相关记录。采用适当方式进行培训效果评估，对培训效果不达标的应采取补充措施，保留评估记录以及采取补充措施的记录。4.6.5 行为观察企业应建立员工安全行为管理制度，明确各级管理人员、安全员的行为观察和处置职责。企业应组织开展行为观察活动，明确观察范围、方式、频次、观察项目及内容等，保留行为观察和处置的记录。企业应定期对行为观察结果进行统计分析，总结不安全行为发生的规律。4.6.6 行为矫正企业应建立制度，矫正员工不安全行为。应根据不安全行为发生的频次、范围和潜在影响，旨在消除其原因，制定不安全行为矫正措施。应保留矫正措施实施以及效果验证的记录。4.6.7 安全文化企业应通过安全文化建设，促进安全生产工作。企业应采取多种形式的安全文化活动，引导全体从业人员的安全态度和安全行为，逐步形成为全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障企业安全生产水平持续提高。4.7 建设项目4.7.1 一般要求企业应对运营期间的新、改、扩建工程以及新工艺、新技术应用项目（以下简称建设项目）的安全实施控制，控制应覆盖到项目设计、施工、试运行以及正式投入使用的全过程。4.7.2 建设项目预评价企业应在开展建设项目规划与可行性研究时，组织开展项目安全、职业健康和环境影响的预评价。预评价应充分考虑政策要求、环境影响、社会影响、地质与自然灾害影响、技术支撑、企业资源等风险影响。企业应建立和保留建设项目预评价报告，评价报告应明确项目危险源及其影响、控制技术措施及配套设施需求等。4.7.3 建设项目设计企业应对建设项目设计实施控制，确保建设项目安健环配套设施与主体工程同时设计，设计应由有资格的单位进行。企业应跟踪设计进度，参加设计评审和确认等活动，保留设计评审和确认的记录。企业应对设计变更实施控制，设计变更时，应评估变更带来的风险，考虑可能需要调整的配套设计。设计变更应经授权人批准后方可执行，保留设计变更风险评价和变更许可的记录。4.7.4 采购控制企业应制定物资采购管理制度，对采购工作实施全程控制。应建立和保持供方选择和评价标准，选择合格的供应商，并保留选择和评价记录。实施采购品检验，保留检验记录。如需紧急放行或例外放行时，应经授权人许可，并保留放行许可的记录。收集和保留采购品技术资料，采购危险物品时，应要求供应商提供材料安全数据清单。4.7.5 项目施工安全企业应制定建设项目施工安全管理制度，实施项目施工过程的安全控制，建立和保留项目安全控制的记录。并应：a) 确保项目参建单位设立项目管理机构和指定管理人员，负责工程项目实施的协调和管理；b) 建立项目参建单位沟通协调机制，明确各方的职责权限与义务，形成书面文件，建立和保留沟通协调的记录；c) 实施开工许可制度，明确项目开工要求，保留开工许可的记录；d) 确保项目参建单位推行风险预控管理， 参建单位的施工组织设计应包括对施工过程的风险分析、风险控制的组织措施和安全技术措施以及应急处置等内容；e) 定期组织对参建单位的现场检查，建立和保留问题报告和跟踪验证的记录。4.7.6 配套设施试运行企业应在建设项目及其配套设备设施正式投运前进行试运行，并对试运行实施安全控制，应确保：a) 在试运行前，编制启动（试验）方案，方案应经审核批准；b) 进行试运行的危险源辨识和风险评估，制定安全操作规程和安全控制措施并执行；c) 试运行各项操作应由经培训合格并具备资格的人员执行，严格操作监护，保留操作和监护的记录；d) 建立项目试运行记录，记录应包括重要设备运行工况，异常和处置情况，试运行过程中的检查和试验结果等；e) 跟踪试运行暴露的问题，保留问题整改和效果验证的记录。4.8 生产系统运行控制4.8.1 一般要求企业应在生产过程中实施风险控制，控制应覆盖到发电、输变电的主要设备和辅助设备及设施、系统，开展运行、维护、检修、试验等工作，确保提高其安全可靠性。4.8.2 运行控制企业应建立运行管理制度和控制程序，明确运行调度、运行规程与系统图、运行分析、运行技术、运行指标、设备缺陷、运行人员培训、运行监盘、运行值班记录、运行抄表、运行保护投停、防误闭锁装置等工作内容和管理要求。并应：a) 遵守调度纪律，执行调度命令，落实调度指令，并明确各部门及岗位人员的职责和权限，对重要设备的启、停及重大操作、试验和事故处理等实行统一调度指挥；b) 监视设备运行工况，合理调整设备状态参数，正确处理设备异常情况，建立并保持运行日志、运行数据、异常情况处置的记录；c) 执行操作票和工作票许可程序，完善设备检修安全技术措施，开展监护、验收等工作；d) 开展巡回检查、定期试验和切换、交接班工作，保留相关记录；e) 针对设备状况，合理安排机组运行方式，做好事故预想，开展反事故演习，并保留各类运行记录；f) 定期对设备运行状况进行分析，提出改进措施，建立和保留运行分析报告。4.8.3 维护与检修企业应建立设备检维修管理制度和控制程序，按DL/T838-2003的要求，开展设备检维修工作。并应：a) 定期对检维修过程中作业、设备、环境等因素存在的危害进行系统地识别和评估，制定和落实相应的控制措施；b) 建立设备维护保养管理标准，按规定的项目、周期、标准等实施设备维护保养，保留检查和维护记录；c) 建立机组设备检修管理制度，明确机组设备的检修间隔、检修组合方式、停用时间及检修项目全过程控制程序和各部门职责，实施机组设备检修全过程控制，保留控制文件和各类记录；d) 对修后机组设备检修情况进行总结，组织检修资料归档和录入设备检修台账。企业应建立设备缺陷管理标准和控制程序，界定缺陷分类标准，明确缺陷的发现、录入、确认、消缺、验收、延期审批、统计分析等管理程序及要求，并应：a) 对技术难度较大和安全风险较大的消缺工作，编写安全技术措施或方案，履行审批程序，并实施过程控制；b) 定期开展设备缺陷统计分析工作，对设备健康状况进行整体评价，提出相应的改进措施，降低缺陷发生率。4.8.4 可靠性管理企业应建立可靠性管理制度和控制程序，明确可靠性目标、可靠性信息数据采集报送、可靠性分析总结、可靠性成果应用、可靠性技术培训、可靠性管理工作交流与检查评价等工作内容和要求。并应：a) 建立可靠性管理组织体系，指定可靠性管理工作责任部门，设置可靠性管理工作岗位，明确各部门、岗位职责和管理要求；b) 建立可靠性信息管理系统，采集、统计、审核、分析、报送、发布可靠性信息，包括发电设备可靠性信息、输变电设施可靠性信息、可靠性管理工作报告和技术分析报告、重大非计划停运事件的分析报告等，保证可靠性信息的准确、及时、完整。4.8.5 技术监督企业应建立技术监督管理制度和控制程序，明确技术监督范围与内容、定期工作、分析、资料管理、培训等工作内容和要求。并应：a) 成立技术监督领导小组，建立技术监督管理组织体系，指定技术监督管理工作责任部门，各项技术监督设立专责工程师（含锅监工程师），明确各级技术监督管理部门、各级技术监督岗位人员职责和管理要求，定期开展技术监督网络活动；b) 实行技术监督报告、签字验收和责任处理的管理制度。技术监督项目及指标情况应按规定格式和时间如实报送，重要问题应进行专题报告；c) 建立技术监督预警、告警、跟踪和整改制度。对重要技术监督问题，及时发出预警、告警及整改通知单，督促责任单位整改。4.8.6 技术改造企业应建立技术改造管理制度和控制程序，明确技术改造的的前提、过程控制、质量管控、验收、效果评估等工作内容和要求。并应：a) 评估技术改造可能造成的各类影响因素，制定和落实相应的控制措施；b) 制定技术改造计划和实施方案，按计划和方案实施技术改造工作；c) 提供与技术改造工作相匹配的人力、资金、技术、时间等资源；d) 实施技术改造施工过程控制，控制对象包括工程质量、施工安全、施工进度等；e) 进行技术改造效果检验和评价，保留检验和评价的记录；f) 整理并归档技术改造项目的全过程资料。4.8.7 生产物资企业应建立生产物资管理制度和控制程序，明确生产物资的计划、采购、验收、储备、领用以及废弃等工作内容和要求。并应：a) 制定生产物资的需求和采购计划，并履行审批程序，对生产物资实施采购、验收和入库等环节的过程控制；b) 建立生产物资库存台账，分类存放、专人保管，堆码摆放符合安全原则，并定期对库房进行检查，保留检查记录；c) 建立生产物资发放和领用控制程序，保留发放和领用记录；d) 建立生产物资废弃管理标准，识别废料种类、数量及相关风险，按物资废弃流程进行处置，保留回收、移交和跟踪处理记录。4.8.8 设备设施安全企业应建立生产设备设施的全寿命周期管理制度和控制程序，对生产设备设施实施全寿命安全状态控制，确保设备设施性能稳定，运行安全可靠。并应：a) 建立设备设施台账，建立并保持设备设施的规划、设计、制造、选型、购置、安装、使用、检修、维护、技改、更新以及报废等全过程管理记录；b) 根据设备设施厂家说明书及同类设备设施的管理经验，编制设备设施检查、试验、轮换、维护等的定期工作标准，明确工作项目、技术标准、方法、执行周期、执行岗位、执行情况；c) 建立设备设施运行指标、参数统计分析机制，监测设备设施变化规律；d) 定期对设备系统上的安全保护装置和安全自动装置进行检验，确保配备齐全并保持动作正确有效，保留检验记录。4.9 综合要素控制4.9.1 一般要求企业应对安全生产投入、作业许可、职业健康、变更、作业环境、个人防护装备、消防、特种设备、工器具、危险化学品、重大危险源、交通、保安等要素实施控制，降低风险，提升安全绩效。4.9.2 安全生产投入企业应制定安全生产投入管理制度，对安全生产费用的提取、使用和审查实施控制。并应：a) 建立安全费用台账，具备安全生产条件所必需的资金投入，专项用于安全生产；b) 制定满足安全生产需要的安全生产费用计划，履行审批程序，按规定提取和使用安全生产费用；c) 定期对安全生产投入执行情况进行检查、考核，保留检查考核记录；d) 统计、分析年度安全生产费用完成情况，形成安全生产费用报告，保留安全生产费用报告。4.9.3 作业许可企业应建立作业许可相关管理制度，明确作业许可范围、许可程序、职责权限和工作要求等，实施作业许可控制。并应：a) 确保作业许可范围覆盖到需要办理工作票和操作票的作业、动火作业、起重作业、受限空间作业、临时用电作业、高处作业、易爆场所或设备设施及系统上作业等；b) 确保作业许可程序包括危害因素分析和安全措施等内容；c) 制定落实专项安全技术作业规程和岗位安全操作规程，明确相应的安全要求，履行审批程序。d) 定期检查、回顾作业许可的执行和管控情况，提出改进措施。4.9.4 职业健康企业应制定职业健康管理制度，实施职业健康管控。并应：a) 设置职业健康管理机构，明确职业健康相关部门及岗位职责，并编制防治计划和实施方案；b) 定期进行暴露于职业健康因素人员的职业健康体检，报告职业病新增病例，确定员工健康状况变化趋势，建立和保留员工职业健康档案；c) 进行职业健康设施维护，保持其正常运行，为暴露于职业健康因素的人员配备适当的防护用品；d) 定期进行工作场所职业健康因素监测，保留监测结果及改进措施的记录，并向工作场所人员公示和告知监测结果；e) 定期检查、回顾职业健康管理工作，提出改进措施。4.9.5 变更控制企业应制定变更管理制度，履行设备、系统或有关事项变更的审批及验收程序。并应：a) 对机构、人员、工艺、技术、设备设施、作业过程和环境发生永久性或暂时性变化时进行有计划的控制；b) 设备、系统变更后，相关技术规程应及时变更下发；c) 对设备变更后的从业人员进行专门的教育和培训；d) 对变更后的设备进行专门的验收和评估；e) 对变更以及执行变更过程中可能产生的隐患进行分析和控制。4.9.6 作业环境企业应提供和保持适宜的作业环境和条件，并应：a) 对工作场所布局规划，确保作业区域布置符合工艺流程，安全距离适当，避免工艺和作业交叉的风险；b) 制定建构筑物和道路管理标准，确保建构筑物及其他附属物和道路符合标准要求，并定期检查和维护；c) 确保工作场所的安全设施、设备防护、安全标志和警戒线符合GB26164.1、 GB26860和DL/T1123的要求，并定期检查和维护；d) 确保工作场所的照明、噪声、温湿度以及空气质量等物理因素符合职业健康设计规范，并定期检查、维护和监测；e) 对储存和堆放在工作场所的物品实行定置管理，并定期检查。4.9.7 个人防护用品企业应制定个人防护用品管理制度，明确个人防护用品的采购、发放、使用和报废等要求，对个人防护用品实施管控。并应：a) 辨识和评估岗位风险，建立个人防护用品配备标准，保留发放和领用记录；b) 进行个人防护用品使用培训，确保所有人员正确掌握个人防护用品佩戴方法，并规范使用；c) 检查个人防护用品的使用情况，及时纠正使用个人防护用品的不规范行为，保留检查和纠正记录；d) 回收并集中处理失效的个人防护用品，保留回收和处理的记录。4.9.8 消防安全企业应建立消防管理组织机构，制定消防安全管理制度，明确并落实各级消防安全责任制，实施消防安全控制，按DL5027-93的要求，开展消防工作。并应：a) 辨识和评估重点消防部位和防火区域，明确责任部门和责任人；b) 建立消防系统、设施设备和器材的台账，定期检查和试验，保留检查和试验记录；c) 定期组织消防培训和演练，保留培训和演练记录。4.9.9 特种设备企业应制定特种设备管理制度，对特种设备实施管控。并应：a) 制定特种设备安全责任制，健全特种设备安全监督网；b) 建立特种设备管理台帐及安全技术档案，并保持更新；c) 建立特种设备作业人员档案，特种设备作业人员及其相关管理人员均应取得相应资格证书，并持证上岗；d) 特种设备投入使用前应进行注册登记，并检验合格，保留检验记录；e) 特种设备的停用、注销、过户、迁移、重新启用，应按规定办理相关手续，保留相关记录；f) 对在用特种设备进行经常性日常维护保养，定期自行检查，并按照安全技术规范要求定期检验，保留检查、维护和检验记录；g) 制定事故应急专项预案，并定期进行事故应急演练，保留演练记录。4.9.10 工器具控制企业应制定工器具管理制度，对工器具实施控制。并应：a) 辨识和评估工器具在保管、运输、使用过程中存在的风险，制定和落实相应的控制措施；b) 建立工器具的登记使用管理台账，并保持更新；c) 对工器具的储存进行定置管理，保留领用和检查记录；d) 定期对工器具进行检查、检验，保留检查和检验记录；e) 建立不合格工器具的报废和处置控制程序，保留报废和处置记录。4.9.11 危险化学品企业应制定危险化学品管理制度，对危险化学品实施控制。并应：a) 辨识和评估危险化学品在储存、运输、使用过程中存在的风险，制定和落实相应的控制措施；b) 建立危险化学品库存清单，专用仓库储存，专人负责管理，保留危险化学品出入库核查登记记录；c) 在专用仓库单独存放剧毒化学品，并实行双人收发、双人保管制度，保留剧毒化学品的储存量、发放和领用记录；d) 定期对危险化学品专用仓库的设备设施进行检测、检验，保留检测检验记录；e) 对内部危险化学品运输人员和使用人员进行培训，经考试合格后持证上岗，保留培训记录；f) 制定危险化学品事故应急专项预案，按规定备案。4.9.12 重大危险源企业应制定重大危险源管理制度，对重大危险源实施控制。并应：a) 对危险设施或场所进行重大危险源辨识、评估；b) 制定重大危险源的管理措施、技术措施和应急预案；c) 对确认的重大危险源登记建档，按规定备案；d) 定期对重大危险源进行检查、评价，并实施监测、监控。4.9.13 交通安全企业应制定交通管理制度，对交通和运输安全实施控制。并应：a) 辨识和评估交通运输中存在的风险，并制定和落实相应的控制措施；b) 建立驾驶员和车辆档案，并保持更新；c) 定期组织对驾驶员进行交通安全培训，保留培训记录；d) 建立车辆检查制度，明确具体检查项目和内容，保留检查记录；e) 定期进行车辆检定和维护保养，保留检定和维护保养记录；f) 定期对交通安全工作进行回顾总结，保留相关文件记录。4.9.14 保安控制企业应制定治安保卫管理制度，实施治安保卫控制。并应：a) 对厂区的出入口，实施人员和车辆出入控制，建立和保留出入控制的记录；b) 制定巡查标准，对重要场所和部位进行巡查，建立和保留巡查记录；c) 需要时，对重要物资存放区和设备检修作业区设置保安值守，防止无关人员误入和重要物资流失，建立和保留值守记录；d) 建立监控系统，对厂区出入口、重要生产区域和要害部位实施监控，保留监控录像资料；e) 对所有安保人员进行培训，安保人员应熟悉业务要求和汇报程序；f) 报告和记录发现的盗窃和其他扰乱生产秩序的治安行为。4.10 应急预案与响应4.10.1 一般要求企业应建立针对潜在的可能突发事件控制程序，明确应急工作原则，规范突发事件事前、事发、事中和事后的处置。4.10.2 应急预案体系企业应建立和保持应急预案体系，应急预案体系应由综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案组成。应重点针对防洪防汛、防范地震灾害和地质灾害、防范火灾事故、交通事故以及环境污染等方面制定应急预案。并确保：a) 对企业可能面临的潜在紧急情况进行辨识和评估，确定突发事件种类，辨识应覆盖自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等四种类型；b) 评估企业当前应急能力，确定应急能力建设需求，应急能力需求包括救援指挥能力、救援能力、救援物资供应和技术、通讯、运输和临时安置等能力，保留应急能力评估的记录；c) 明确应急工作原则，规定危险源监测标准，明确预警和启动预案条件，制定应急响应程序；d) 编制应急预案，预案格式符合AQ/T9002-2006的要求，预案经审定后发布，并报上级公司和地方政府主管部门备案。4.10.3 应急机构和队伍企业应组建应急指挥机构、应急救援队伍和应急保障组织，并确保：a) 有备用的应急指挥中心，应急指挥中心配备应急通讯装置和器材；b) 组建应急指挥小组，小组由企业负责人任指挥，生产、安全和技术负责人任副指挥；领导层其他人员和管理层人员为小组成员；应急指挥小组全体成员应经应急预案专项培训合格；c) 任命一名副指挥为媒体发言人，该副指挥应经相关培训合格；d) 制定应急队员任职标准，组建内部应急队伍，确保应急队伍成员的年龄、性别、身体条件、应急技能等符合突发事件应急要求；应急队伍规模应满足企业应急能力需求；e) 组建包括应急技术支持、物资、经费、通讯、交通运输、医疗服务和保安等的应急保障小组，明确小组组成、职责和工作要求，必要时，聘请外部专家。4.10.4 应急设施、装备和物资企业应建立制度，规范应急设备设施、装备和物资的控制，并确保：a) 配备足够数量的设备类、设施类、材料类、工具类、医疗救护类等应急设备设施、物资和器材，并定点存放、专人保管；b) 定期对应急设备设施、物资和器材进行清点、检查和维护，及时更新、修复和补充应急设备设施、物资和器材，保留清点、检查、维护和更新的记录。4.10.5 预案培训及演练企业应组织应急预案的培训和演练，建立和保持培训和演练的记录。并确保：a) 应急处置方案覆盖的所有人员都经过处置方案的培训并合格，熟悉突发事件特征、应急处置程序和处置措施，掌握自救和施救技能；b) 专项预案的组织机构和成员应熟悉预案响应程序、时限要求以及自己在应急救援中的职责；c) 可行时，进行预案演习，评估演习效果，保留演习和评估的记录。4.10.6 事故救援企业应建立紧急状态的预警机制，并在突发事件发生后，迅速启动应急预案，进行事故救援。并应确保：a) 与相关方建立应急联动机制，充分获取应急信息与资源，联动处置应急事件；b) 各级人员按规定的时间、程序、方式和内容向上级及政府报送信息；c) 指挥小组第一时间掌握事故信息、事故进展和事故影响等；d) 应急救援小组制订应急救援方案，组织施救、隔离和转移等；e) 指定专门人员处理公共关系，定期发布事故信息和救援工作进展情况；f) 及时联络外界救援力量，协调救援资源。4.11 隐患和事件4.11.1 一般要求企业应对生产过程中发生的隐患和不安全事件实施控制，分析原因，采取纠正和预防措施。4.11.2 隐患控制企业应制定隐患排查和治理制度，开展隐患排查和治理工作，并确保：a) 开展日常和专项隐患排查，明确排查目的、范围和方法，建立隐患登记并报告隐患；b) 分析隐患致因及影响，确定隐患治理措施需求，按五定原则组织落实；必要时，制定应急预案；跟踪监测隐患，保留监测记录；c) 跟踪隐患治理措施的实施，保留措施实施和效果验证的记录。4.11.3 未遂控制企业应对未遂事件实施控制，控制包括：a) 实施未遂事件报告制度，建立未遂事件登记表，详细记录未遂事件信息；b) 调查未遂事件，分析未遂事件的直接、间接和根本原因，保留未遂事件调查报告；c) 采取措施，预防同类事件再次发生，保留措施实施和效果验证记录；d) 按月度进行未遂统计分析，并将结果上报上级公司；e) 建立正向激励办法，鼓励员工积极主动申报未遂事件。4.11.4 事故处置企业应建立安全生产事故/事件的报告程序，程序应阐明事故定义、类别、等级，报告时间与方式、应采取的响应等，并根据程序制定标准格式的事故登记和报告表格，按四不放过原则进行事故处置。并应：a) 对员工进行事故报告程序的培训，确保其理解意义和作用；b) 使用事故登记表，详细记录事故信息；c) 组成事故调查组，事故调查员应经事故调查课程培训合格，具备事故调查分析能力；d) 收集与事故有关的人员、位置、部件和作业指导书等信息，确定事故分析方法，分析造成事故的技术原因和管理原因；e) 形成事故调查报告，界定事故性质、原因、防范措施及责任追究等；调查报告经审核后上报，及企业内部发布；f) 建立事故台账，按月（年）进行事故统计分析，确定事故发生几率和规律，提出防范措施；g) 定期组织事故回顾，保留事故回顾活动的记录。4.12 安全信息4.12.1 一般要求企业应对生产运行过程中的各类安全信息实施控制，确保信息渠道畅通。4.12.2 内部信息