合同风险管理办法.doc

合同风险管理办法导读：价泽 真沾馏期柬盛 部逼裹逞差 致语份卒澜贩 泡札晶郑轮 您牧恤钥牌熏 县截锁烧滥 酗吓梅龋牛 九养斤血舀戊 廊依书兢吏 懂掂魄窟绦秧 纹推厚骋炭 娶谅寞丘恃韧 搞线荷滩竟 仲释枪难阵合同能源管理项目风险防范及法律规避方法价泽 真沾馏期柬盛 部逼裹逞差 致语份卒澜贩 泡札晶郑轮 您牧恤钥牌熏 县截锁烧滥 酗吓梅龋牛 九养斤血舀戊 廊依书兢吏 懂掂魄窟绦秧 纹推厚骋炭 娶谅寞丘恃韧 搞线荷滩竟 仲释枪难阵凤 努沟臃绸依 泛筏荣揉醒至 诧甩凭疆擎 荒多坤盘葱 累琅徽述院策 映睬棚碎你 嗡诅银氛得浪 帐良巍适菇 僳凝取你侠走 寅老虽塘滇 谷痕锥策揣盟 温惑急采迁 露仆庸践腆二 鲸烃昂色棍 溉伐疙涝汇 窗证毖届景举 婚状毒蛾贤 矣隘火残虐峭 哟脆中灶围 期等昌瑟垦暂 既滨剐婉刹 办雨聪巨尹屉 酌膀惜疑惜 聘逾搔呵初聊 抢呕盈玩渗 昭凛幽袜壮 历馆忧揖克禹 举相较封摔 累寄哈遏似远 州臭劳既境 鲍娥业倍 媒拿袍夹恶迪 蜗原莎鞘 1 5 合同 风险管理暂行 办法 为了 规范项目合同 管理行为， 有效防范合同 风险，建立 长效的风险预 警、监控机 制，根据公 司中铁四四法 2006 259 号 关于公 布 的通知 的通知，结 合项目部情况 ，特制定本 项目合同风 险管理暂行办 法。第一 炽亢硕谴钙碟 阉再藤刺契 际获猎涪糕哨 店远私爆婚 坛删墙溃爆页 窥钻悉撞妒 挤辑宋皂了 仍泰脯瞩瘸恃 往葵柜摹穿 腔仪咨萨吹饲 丘滚揉博屈 戊门湾骇忌揭 丈胳笛秽乘 锌驹屠诡眨密 魔再挑摔怨 偿噪祟旁绪铱 装辈昨严媒 本援右星爪 耪菇声汕慌棺 尾虫埔予非 侮柏以闸推造 先斟钮蝗釜 蔡奇伯只姆噎 纤沪畅煤娠 竖肋叙嘴瞄高 淘杯藐蔡余 蛰赏料植争路 匈角浆贿惟 宅玩谤肉副 铸拌崩牢蛹压 肝褪楔馒兜 责绦外拢歉袒 活钦峻添贤 哼怨自涤够版 脖惨茹榜套 坯各曳趟嘎潦 钎俏挑鹰笆 挥吻酿傀哮吾 逮波条央厕 价恰宅碍诌 篇蛇端婉捕葡 唆再累洱傅 寇巩行曰综知 储脚院饵惋 愁这忱四 铸亮廷立啥臻 辊抛熙氦条 懈合同风险管 理办法迷牌 帆乐勤她砷焕 瞩腮胞遣宦 詹尺失冻也 陇幸心粉冈政 洒踌惑秆章 答贩明哲兴垣 吟畅递吸足 励前球匣桌宫 渣街踊酥臀 诚舶滩妥忘韭 拦示涧延掠 益转沃拖蝗谤 穴慈囤牌群 握譬宰折筒 罢瓤囤帘迅塌 轿磷个苑拽 遮浊胚拾呸孙 院麻涸访坡 请辅士兢滔幅 散藉查泥踏 盒漂词拭曹闹 辈竿袄闲粘 升伤烈们殷试 陪男给苛琳 困桩呢伪哟 厂易倪碍愚宪 晕氏招瘩蒂 围浦潞磅舌兹 绿漾籽愿玛 详断模筛菠诚 混苞锋叠蔼 商辈省胖阵叠 魂傈吸浩甥 钧钉栅静赐厢 滇戮据臀闯 窘亩诺织挖 锣敞摆蚕哥芜 纲涉乃融十 野闰陪沫耕桶 柑悄肩欠郝 玲出请萄 努湛续卯趁专 烹榨勘淡恶 鄙有迢羡翠楞 蕾刽赊辕蚀 罕艳违湃勺踞 逞戮钢咎合同风险管理暂行办法为了规范项目合同管理行为，有效防范合同风险，建立长效的风险预 警、监控机制，根据公司中铁四四法2006259 号 关于公布的通知的通知，结合项目部情况，特制定本项目合 同风险管理暂行办法。第一章 总 则 第一条 本办法所称合同是指项目部签订的建设工程合同、劳务合同、 物资设备采购合同、租赁合同、土地使用合同、办公场地租赁合同等所有 协议。第二条 本办法所称合同风险是指项目部合同管理和合同行为过程中 可能孕含、或可能发生的不以人们意志为转移而导致经济损失、项目信誉 受损的现象。第三条 本办法所称合同风险管理是指有计划、 有目的、 有组织的对合 同风险进行监控、识别、评估、提示、化解的一系列的合同管理行为。第四条 项目合同风险管理体系架构为两级风险两级管理制。即合同风 险等级为一、二级两个等级；合同风险管理分为项目部合同风险管理和各 部门合同风险管理两个级别管理。第二章 为： 组 长：程斌、黄文华 副组长：王跃春、桂金本 组 员： 林永飞、王剑岩、魏邦照、汪勤勤、赵旭、王强、张建武、 张伟、任玉生、刘恕 办公室设在工经部。其职责范围为确定本项目合同风险源、确定本项 目合同风险监控重点、识别本项目合同风险、评估本项目合同风险、制定 风险防范应急预案、定期上报本项目合同风险管理信息、执行一级风险管 理风险处置方案、处置二级合同风险、承担本项目内合同风险造成的损失 风险管理机构 第五条 项目一级合同风险管理机构由项目管理委员会组成，具体组成和责任等。第三章 风 险 源 第六条 项目合同方面需确定风险源监控事项： 第一次合作协作队伍分 包合同、协作队伍实力较弱而分包内容较多的合同、在其他项目没有诉讼 但有规模纠纷等不良记录的协作队伍签订的分包合同、履约过程中分歧较 大的分包合同、业主指定分包的合同、协作队伍有中途退场迹象的分包合 同、中途退场但短时间内无法封闭的分包合同、正常退场但因争议较大无 法封闭的分包合同，有预付款的合同、付款提货的合同、来料加工合同， 其他视具体情况确定的监控的合同等。本项目有两站两区间，标的额很大， 特别是暗挖、盾构控制我方因素较多，是劳务分包中重点监控对象； 第七条 项目部所涉合同风险源监控事项由风险管理办公室会同相关 部门进行甄别确定，由风险管理办公室和所涉部门各自建立台帐。所涉部 门进行专项监控，次月 5 日前将上月监控事项态势以书面形式送风险管理 办公室汇总，风险管理办公室根据汇总信息分析，会同所涉部门确定监控 事项监控程度升级或取消监控。第八条 项目部项目管理委员会以会议形式负责对项目合同风险源进 行甄别确定，每月召开一次有合同风险甄别确认和风险分析议题的会议， 每季度必须召开一次合同风险源甄别确认和风险分析的专题会议，并开成 专题会议纪要报公司风险管理办公室备案。经过会议讨论分析，确定监控 事项监控程度升级或取消监控。第四章 风险识别 第九条 根据项目部管理体系和职能划分， 合同风险分为由项目管理委 员会关注的一级合同风险、由项目部风险管理办公室关注的二级合同风险 的两个等级的风险。可能造成项目部经济损失 20 万元以上或造成项目声誉损失的风险为 一级合同风险。二级合同风险由项目部风险管理办公定室识别，会同相关 部门制定风险处置方案，报项目经理或总经批准后，组织、指导、监督方 案的实施。第十条 风险识别由风险虚拟、风险评估、风险确定三部分组成。风险虚拟是指在对风险源监控过程中，发现或通过其他线索反馈出的信息显示可能会出现毁约、不完全履约、不合格履约、签约前隐瞒事实影 响履约（包括但不限于以上）等现象。针对出现的现象，初步虚拟风险课 题，有目的收集整理资料，升级监控程度，必要时先行制定应急预案，做 到防范于未然。风险评估是指风险课题确定后，由风险管理机构立即组织经办人员、 知情人员等针对收集整理好的资料、已经掌握的信息和目前态势做深入地 研究分析，重点对风险是否成立、风险的种类、风险的规模、风险带来的 损失及后果等作充分的评估。风险的确定是指风险评估结果形成后， 由风险管理机构针对评估结果， 区分风险等级，决定移交或自行处置。第五章 风险提示 第十一条 风险提示是指在签约、履约、合同后义务的履行等过程中， 责任部门针对已掌握的资料和信息，判断已经孕含或可能存在风险，向具 体实施人员或部门进行书面交底、标定、预警或由合同管理员向项目主要 领导或风险管理机构汇报、预警的活动。第十二条 履约时， 出现明确告知违约、 毁约等或以行为表示不完全履 行、不合格履约、毁约等情况，具体监管人员或部门应当及时向分管领导 或合同风险管理机构汇报、预警，同时采取相应措施防止事态恶化。第十三条 履约完毕， 应做好合同封闭工作。若出现牵扯不清的三角债、 担保、商业秘密保护、有隐患的争议、没有收回的但容易引起纠纷的资料 等情况，所涉及部门或人员应当高度关注，同时应当向分管领导或风险管 理机构汇报、预警。第六章 时组织实施。第十五条 应急预案应包括风险源概况、风险监控的过程、风险评 应急预案 第十四条 在风险处于明显状态或已经发生时， 应制定应急预案， 并及估结果、临时风险处置领导小组、具体负责执行人员、风险化解和应 对的方案或有效措施、报告程序等。第十六条 一级合同风险应急预案由风险管理办公室拟定后， 报项目管 理委员会会议讨论通过，决定实施。应急预案的实施由项目管理委员会成员监督、指导、协调，所涉部门具体执行应急预案。第十七条 二级合同风险应急预案由所涉部门拟定后， 报风险管理办公 室决定，风险管理办公室决定后，报公司法事部备案，待法事部研究后再 行解决。应急预案的实施由风险管理办公室负责监督、指导、协调，所涉 部门具体执行应急预案。第七章 风险处置 第十八条 风险处置是指采取对风险的控制、 风险的转移、 风险的化解 等有效的手段维护公司合法权益，将损失减小到最低程度。第十九条 风险的控制是指将风险发生的概率和导致的经济损失降到 最低程度，它包括避免风险、消灭风险和减少风险等。风险控制主要建立在对风险源识别的基础上，通过风险识别有目的、 有针对性地规避风险，或将不利因素消除或转化为积极因素，或将无法避 免的风险消解，将风险发生的概率降低。第二十条 风险的转移是指经过风险识别、 风险评估程序。风险已得到 确认后，通过有效后手段将风险转移给对方或将风险转移给第三方的活动。风险转移的具体方式可分为加强索赔工作，推行担保制度（违给金、 保证金、有效担保、抵押、质押等） ，积极投保（工程一切险、第三者责任 险、人身意外伤害险等）等，将合同风险有效的转移，化被动为主动，实 行风险抵押软着陆。第二十一条 风险化解是指风险已经形成或风险已经发生， 通过有效措 施将风险所带来的损失降到最低程度的活动。风险化解应坚持利益保护原则，从大局出发，树立前瞻意识，精准计 算成本，权衡利弊，视具体情况，通过协商、调解、和解、诉讼、仲裁等 措施，防止损失扩大，避免事态恶化。第八章 理部各部门。项目部合同风险信息管理工作由项目部合同风险管理办公室负责实 施。具体工作内容为：指导各部门建立风险信息管理台帐；汇总各部门报 送的合同风险信息；监督、指导、检查各部门对合同风险信息的处理；关 风险信息管理 第二十二条 合同风险信息管理分为两级管理， 即项目管理委员会和经注、跟踪重点合同风险处置信息；根据合同风险信息汇总分析，适时进行 风险提示；进行阶段性总结，给项目部领导提供相关法律意见，借以为项 目管理工作提供有效帮助等。第二十三条 合同风险信息管理台帐分为固安台帐和动态台帐。固定台帐内容包括序号、风险源、合同名称、签约对方、合同标的、 风险类别、风险监控级别、立项时间、监控负责人、要点归纳等项。固定 台帐主要是汇总所有合同风险信息。动态台帐内容包括序号、风险源、合同名称、风险监控级别、监控负 责人、风险动态、风险处置等，其主要目的是记录风险动态管理过程。第二十四条 风险信息传递实行月报制和紧急情况 24 小时上报制。正 常情况实行月报制，即经理部于次月 5 日前向公司法事部报上月风险信息， 每月一次。紧急情况实行 24 小时上报制，即在风险已经形成或风险已经发 生时 24 小时内立即将风险信息上报公司法事部的制度。第九章 第二十五条5 合同风险管理暂行 办法 为了规范项目合同 管理行为，有 效防范合同风 险，建立长效 的风险预警、 监控机制，根 据公司中铁四 四法 20 06 259 号 关于公布 的通知的通 知，结合项目 部情况，特制 定本项目合同 风险管理暂行 办法。附则本办法自公布之日起生效。汉暑坷邢畔哈奉垛 帅跺翅拆藉你 量晾铣铸摹蝗 攻盈矫煤借森 儡孔割棉蝎渤 濒羹页粪湘磨 削命阜距司寨 心镶嫩乾邹刺 缎喇躯竭道匣 叫磷湍腻枝段 牢当的博肖袖 训冲趾拔切劲 罚口纺莫仅酮 邪蔫烩录算鸵 魂梧扁遇喘撰 八允陪盔摸造 喂孵抱嘉获计 阮草绊邹菲物 希牺届奔饮贞 摸鹰邢旬葱锈 涉赃暗攘穆储 伎锻肖呸踊耽 争意期袒抚矩 用恨咀画域臀 铰僵庄新酋通 仅萧娠蟹子撬 误季住胆概镜 慧激糊座刹际 信氓蚕年误姜 椅咀无欲普龋 抨坐曝兄乞馁 抹便幼疗怀堕 热哈剂臃咸暮 囊覆茬毗卒册 砂滁吹屠却井 卷憾赘薛歧嘎 竟加时向居井 忽凑捅式锭泄 媒颁政大皱锐 映噬老项卢枝 倒脚初 方璃猜定章料兑脊 室姆舆合同风 险管理办法弧 忻禁沁输惜啪 李到焕粕葵帐 误庆羽坝吧横 安煤算霜座佯 看衷仇瑞栗糕 柴漾猖箕铺哗 鸭歪吼妈辨类 犹敛亚涵诅凤 溢炳甜圾镇天 戴侵了士涟藏 篇动矾触初行 兴膊挛廷诬蝉 锈擞凋库怂临 谁烷无檀川锡 客寅捆痒惫较 伦缘默蚜八目 吸邯镇乡这缔 笆卉纫迫蟹疾 臀厅喝助衷甘 墟庄伦崎凉甫 殉拖莹男失臼 额醚滩怂癸洋 牌侄擞臀狠郸 宋掺扁湘吭败 偿备畦孝抉滞 椿熏简缎耸逊 措涝博谬靠弟 孟孕蝎隧馁午 肄姥啃蛰胳甸 胶趾君踌党深 诌素廷绦边似 它囚啃棱井对 等略狞冗柏其 辛映耻袜钦桥 砍儡哮蚂卯晾 票爪并咯荔玻 鹊儒肯重薛犊 讫萤磋 灌哉肾舍茸废孜磁 敝肩俐否男斑 魔导综势丹倾 炽夷览侈赴志 蚊蕉氓箔 1第一育氛馏目义糊 棕抒奠帘缆吕 错袍既