洁净区空调验证方案

精品文档 11欢迎下载 生产洁净区净化空调系统生产洁净区净化空调系统 确认与验证方案 文件编号版 次共 页 制 订 人制订日期年 月 日 审 核 人审核日期年 月 日 审 核 人审核日期年 月 日 审 核 人审核日期年 月 日 精品文档 22欢迎下载 批 准 人批准日期年 月 日 颁发部门生效日期年 月 日 分发部门 验证小组人员名单验证小组人员名单 组长组长 姓名姓名职务职务 职称职称部门部门 成员成员 姓名姓名职务职务 职称职称部门部门 精品文档 33欢迎下载 精品文档 44欢迎下载 目目 录录 1 概述 2 目的 3 对象和范围 4 确认与验证计划 5 系统风险评估 6 职责 7 验证内容 7 1 设计确认 7 2 安装确认 7 3 运行确认 7 4 性能确认 8 再验证周期 9 确认与验证结果评定 偏差分析与结论 10 确认与验证报告的出具 11 确认与验证证书的签发 12 偏差与变更处理则 13 附件 精品文档 55欢迎下载 1 概述 1 1 我公司的生产洁净区空气净化系统于 2014 年 4 月项目竣工 按照 药品生产质 量管理规范 2010 版 的要求和 中国药典 2010 版 的要求 生产净化区 洁净度应达到 D 级 所以此验证方案采用 D 级标准进行验证 净化系统采用直 接蒸发式空调机组室内机一次回风系统 送风方式采用顶送 下侧回风 回风 统一由回风柱返回机组 洁净空气由洁净区流向非洁净区 由缓冲间流向室外 空调系统的加热和制冷均由直接蒸发式空调机组室外机进行供送 并且通过对 空调系统内各区域的送风 回风大小的调节 使生产结洁净区能间达到规定的 要求 1 2 空调净化系统由送风管道 回风管道和分体式空调机组组成 精品文档 66欢迎下载 1 3 空气净化系统流程 新风 初效过滤器 冷盘管 热盘管 蒸汽加湿段 风机 均流段 中效过滤器 高效过滤器 室内 1 4 基本情况 1 4 1 直接蒸发式空调机组 设备名称直接蒸发式空调机组室内机型 号 BSC2019AH25 H 设备编号 BIO 001 01 出厂编号 00200090 风 量 31000m3 h 出厂日期2014 年 02 月 生产厂家安装完成日期2014 年 03 月 精品文档 77欢迎下载 管理部门生产部管理员 1 4 2 直接蒸发式空调机组 设备名称直接蒸发式空调机组室外机一型 号 BSA250AHM A 2 设备编号 BIO 002 01 出厂编号 00200014 冷 量 121KW 出厂日期2014 年 02 月 生产厂家安装完成日期2014 年 03 月 管理部门生产部管理员 1 4 3直接蒸发式空调机组 设备名称直接蒸发式空调机组室外机二型 号 BSA250AHM A 2 设备编号 BIO 002 02 出厂编号 00200015 冷 量 121KW 出厂日期2014 年 02 月 生产厂家安装完成日期2014 年 03 月 管理部门生产部管理员 1 4 4 净化布局及房间情况 生产洁净区总面积为 60 8 其中净化区面积为 34 8 净化区房间面积见下表 精品文档 88欢迎下载 房间编号面积 房间编号面积 精品文档 99欢迎下载 2 目的 2 1 检查并确认空调净化系统是否符合 GMP 规范 2010 版 及设计要求 特根据 GMP 规范 2010 版 要求制定确认与验证方案 作为生产洁净区空调净化系统进行 确认与验证的依据 2 2 确认与验证过程中应严格按照本方案规定的内容进行 若因特殊原因确需变更时 应填写 确认与验证方案变更申请表 报验证委员会批准 3 确认与验证对象 范围 3 1 本次确认与验证对象 质控室净化空调系统 3 2 本确认与验证方案根据 生产洁净区净化空调系统风险评估报告 确认本次验 证的范围和程度 适用于公司生产洁净区净化空调系统的确认 4 确认与验证计划 拟安排 2012 年 9 月 20 日 2012 年 11 月 05 日期间实施 精品文档 1010欢迎下载 时间内容目标负责人 2012 10 10 10 10 验证方案培训 验证小组成员熟悉方案的内容 了解各自职责 设计确认 安装确认 运行确认 设备部按照确认与验证方案对 设计 安装进行回顾 质保室 应进行确认 2012 10 11 11 04 性能确认 质控室 质保室人员根据确认 与验证相关指标进行性能测试 要求能达到规定的技术指标及 要求 2012 11 04 11 05 整理 完成验 证报告 验证过程数据汇总分析 完成 验证报告 5 风险评估结果 具体见 生产洁净区净化空调系统风险评估报告 6 验证小组成员及职责 6 1 人员组成 组长 成员 6 2 人员职责 6 2 1 组长职责 精品文档 1111欢迎下载 负责验证方案审核以及验证方案实施过程的协调工作 负责组织人员对验证过程中出现的偏差按照 偏差处理管理规程 纠正与预防 措施管理规程 变更控制管理规程 等相关文件进行处理 负责审核验证报告 并对验证报告做出评价建议及结论 6 2 2 生产部职责 负责验证方案的起草和修订 负责空调系统的设计 安装 运行的确认工作以及仪器 仪表校正的外协工作 负责空调系统的处理 操作并完成相关记录 负责在验证方案实施的过程中整理文件 图纸 完成验证报告 6 2 3 质量部职责 参与验证方案的起草和修订 负责在验证方案实施的过程中监测空调系统的微生物项目检测并出具数据 6 2 4 质量部职责 负责生产洁净区净化空调系统验证方案的审核工作 负责生产洁净区净化空调系统的的设计 安装 运行确认工作的审核 负责在验证方案实施的过程中进行现场监控并对验证报告进行审核 负责对验证过程中出现的偏差进行调查和处理 完成偏差调查报告 7 验证内容 7 1 设计确认 7 1 1 对生产洁净区净化空调净化系统的设计 选型 改造等组织进行确认工作 7 1 2 生产洁净区净化空调净化系统的设计 含房间布局 参数及空气处理流程 要 求进行确认与评价 见附件一 精品文档 1212欢迎下载 7 1 3 设计图 平面布局图 送 回 排风以及相关施工图纸等进行确认与评价 见附件二 7 2 安装确认 7 2 1 对生产洁净区净化空调系统确认与验证实施所使用仪器 设施进行外协校验 并对校验结果进行检查记录 见附件三 7 2 2 对验证所需文件进行检查 见附件四 7 2 3 对生产洁净区净化空调系统主要设备 工程材料质量进行确认检查 并做出评 价 见附件五 7 2 4 对风管制作及安装检查应在施工过程中完成 风管制作及安装确认主要是对照 设计图 流程图检查风管的材料 保温材料 安装紧密程度 管道走向等 7 2 4 1 风管在吊装前应进行清洗 检查风管安装前的清洗记录 结果及评价 见 附件六 7 2 4 2 空调系统风管在主风管吊装完成并未进行做保温处理时进行检漏 采用 透 光实验 即试验装置为额定电压为 36V 功率 100W 的灯泡 并带上保护罩 给 灯泡接通电源 在管道的另一端用绳子将灯泡慢慢拉动 观察管道有无漏光现 象发生 并在漏光部位做好记号 检查结束后 对漏光处进行密封处理 涂胶 或紧固法兰 再进行漏光检查 直至符合要求并填写风管漏光检验记录 检 查记录并进行确认 7 2 5 高效过滤器检漏 进行高效过滤器检漏的目的是通过检测高效过滤器的泄露量 发现高效过滤器及其安装过程中存在的缺陷 以便采取补救措施 7 2 5 1 可能泄漏的部位 过滤器的滤材 过滤器的滤材与其框架内部的连接 过滤 器框架的密封垫和过滤器组支撑框架之间 支撑框架和顶棚之间 7 2 6 测试仪器 光散射尘埃粒子计数器 7 2 7 测试方法 7 2 7 1 静态条件下 在空调净化系统机组运行 30min 后 进行高效过滤器的检漏操 作 精品文档 1313欢迎下载 7 2 7 2 具体采用光散射尘埃数子计数器扫描巡检法 采样头距过滤器约 2cm 从过 滤器边框开始对风口进行 S 形扫描 V 5cm s 如有泄漏 若尘埃粒子计 数器显示数值在某处跳动幅度明显增大时 说明高效过滤器有泄漏 用环氧树 脂堵漏或紧固螺栓后再进行扫描检查 直至符合要求 检查结果及评价 见附 件七 7 3 运行确认 空调净化系统机组的运行确认是为证明空调净化系统机组能否达到设计要 求及药典及 2010 版 中国药典 而进行的实际运行试验 运行确认期间 开启 空调系统 与空调系统有关的排风系统也必须开动 以利于空气平衡 调节房 间压差 运行确认的主要内容有机组性能测试 高效风速测试 风量及换气次 数测试等 通过运行确认证明净化空调系统机组符合设计标准 并满足工艺要 求 7 3 1 运行确认按如下标准进行检查 7 3 2 高效过滤器风速测定 7 3 2 1 测试仪器 QDF 6 型 数字风速仪 7 3 2 2 测定方法 开启空调净化系统机组 待机组运行 30min 后 在静态条件下 开始检测高效过滤器风速 把风速仪探头移至高效出风口 调整探头角度使风 向与探头上标示的箭头一致 然后从显示屏上读出风速值 选取四角加中间共 五个点检测 取平均值 7 3 3 空调调试及空气平衡 测试内容包括风量测定及换气次数计算 房间静压差 温湿度测试 7 3 3 1 净化区风量和换气次数测试 7 3 3 2 目的 净化区的风量供给和换气次数是保证净化区维持一定的洁净度 因此 必须对风量和换气次数进行测定 7 3 3 3 测试方法 根据实际情况 采用 风速 面积 测定风量 风口风量 L 3600FV 精品文档 1414欢迎下载 F 风口面积 m2 V 风口平均风速 m s 换气次数 n L1 L2 L3 Ln A H A 房间面积 m2 H 房间高度 m 7 3 3 4 标准要求 换气次数 25 次 小时 检测结果 见记录 7 3 4 房间静压差测定 7 3 4 1 目的 查明洁净室和邻室之间是否保持 2010 版 GMP 要求的正压 从而知道 空气的流向 确保洁净室的净化度和不会被污染 7 3 4 2 方法 开启空调净化系统机组 排风 待系统稳定后 记录压差 7 3 4 3 可接受标准 根据 2010 版 GMP 要求 洁净区与非洁净区之间的压差应当不 低于 10 帕斯卡 相同洁净度级别的阳性对照室 微生物检测室与相邻区域之间 应当保持适当负压 监测结果见记录 7 3 5 房间温 湿度测定 7 3 5 1 目的 测定洁净房间温湿度 检验是否符合 GMP 要求 7 3 5 2 仪表 温湿度表 7 3 5 3 方法 对洁净区各岗位工作间进行监测 1 次 天 7 3 5 4 可接受标准 根据 2010 版 GMP 要求及满足仪器使用的要求 温度控制在 18 26 相对湿度控制在 35 65 7 3 6 房间照度测定 7 3 6 1 仪器 LX1010BS 型照度计 7 3 6 2 接受标准 主要操作间的照度不低于 300Lx 7 3 6 3 方法 选取房间四角和中间共五个点进行测试 取平均值 检测结果见记录 7 3 7 运行确认完成后对各检测项目结果进行汇总 评价 具体 见附件八 精品文档 1515欢迎下载 7 4 性能确认 7 4 1 目的 通过运行后测试洁净区的尘埃粒子 沉降菌 以确定净化空调净化系统 是否能满足洁净室标准及 2010 版 GMP 要求 7 4 2 检测周期及检测项目 7 4 2 1 检测周期 空调净化系统机组连续运行的 3 个周期每个周期 7 天 7 4 2 2 性能确认项目及监测频次 7 4 3 检测项目及检测方法 7 4 3 1 尘埃粒子测定 按 尘埃粒子检测标准操作规程 标准进行测定 7 4 3 1 1 净化级别 C 级 7 4 3 1 2 仪器 光散射尘埃粒子计数器 型号 LZJ 01D 7 4 3 1 3 测试状态 洁净区清洗消毒后 采取一人进行静态测试 7 4 3 1 4 测试时间 待机组运行 30min 后开始测试 7 4 3 1 5 最少采样数目见下表 监测频次 序号监测项目 次 周期总计 次 1 尘埃粒子 13 2 沉降菌 13 3 臭氧消毒效果 13 4 压差 515 5 温 湿度 515 6 换气次数 13 精品文档 1616欢迎下载 最少采样数目表 洁净度级别面积 m2最少采样数目 102 10 20 2 20 40 2 40 100 4 100 200 10 D 级 2000200 7 4 3 1 6 采样点布置图 7 4 3 1 7 采样点的位置 采样点应在离地面 0 8m 高度的水平上均匀布置 7 4 3 1 8 采样次数的限定 每周期测一次 采样点的数目为 2 个 每个采样点测三 次 每次间隔 2min 7 4 3 1 9 采样量 不同洁净级别最少采样量见下表 洁净度级别粒子大小最少采样量 L 次 精品文档 1717欢迎下载 7 4 3 1 10 可接受标准 药品 GMP 规范 2010 版 测试结果见记录 7 4 3 2 沉降菌测定 按 沉降菌检测标准操作规程 标准进行测定 7 4 3 2 1 净化级别 D 级 7 4 3 2 2 采样点的位置 采样点应离地 0 8m 1 5m 7 4 3 2 3 仪器 恒温培养箱 高压蒸汽灭菌器 培养皿 90mm 15mm 培养基 TSA 7 4 3 2 4 测试状态 洁净区清洗消毒后 采取一人进行测试 7 4 3 2 5 测试时间 待机组运行 30min 后开始测试 7 4 3 2 6 测试步骤 7 4 3 2 6 1 测试前培养皿表面必须消毒 7 4 3 2 6 2 将已制备好的培养皿按采样点布置图逐个放置 然后从内到外逐个打开 培养皿盖 使培养基表面暴露在空气中 7 4 3 2 6 3 培养皿暴露时间为 4h 0 5 m2 83 D 级 5 m8 5 洁净度等级 静态测试最大允许数个 m3 0 5 m 5 m D 级 3520002900 精品文档 1818欢迎下载 7 4 3 2 6 4 全部采样结束后 将培养皿倒置于恒温培养箱内培养 2d 温度 30 35 7 4 3 2 6 5 每批培养基应有对照试验 检验培养基本身是否污染 可每批选用 3 只 培养皿作为对照培养 7 4 3 2 7 最少采样点的规定参照尘埃粒子采样点数 7 4 3 2 8 采样点布置图参照尘埃粒子采样点布置图 7 4 3 2 9 可接受标准 药品 GMP 规范 2010 版 洁净度等级 沉降菌 90mm cfu 4h D 级 50 7 4 3 2 10 测试结果见记录 7 4 3 3 臭氧消毒效果确认 消毒时关闭相应的新风口和排风阀门及除尘系统 使整 个被消毒的洁净区空气通过净化系统风管形成循环 每周以臭氧对房间墙壁 地面及设备进行消毒 臭氧开机时间为 120min 7 4 3 3 1 臭氧灭菌效果检测分为 3 个周期 每个周期 7 天 每周开启一次 洁净区 各房间每周期检测一次 7 4 3 3 2 取样点 各房间四角墙面 7 4 3 3 3 接触皿制备 将配制灭菌的营养琼脂培养基倒于接触皿中 于 30 35 预培养 48 小时 检查剔除不合格皿 7 4 3 3 4 取样方法 房间臭氧消毒后用合格的接触皿直接取样 每个位置用一个接 触皿取样 取完样后 用无菌的乙醇棉签擦拭取样部位 以确保取样部位不 被污染 取好后样品包严送质检室于 30 35 进行培养并计数 并填写记录 7 4 3 3 5 合格标准 菌落数不大于 1CFU 25cm2 精品文档 1919欢迎下载 7 4 3 3 6 检测结果 见附件九 7 4 3 4 温度 相对湿度 压差 换气次数检测方法同运行确认中方法 结果见记录 7 4 4 若在连续运行的 3 个周期中 悬浮粒子数 微生物数 压差控制均符合设计要 求及相应级别洁净区标准规定的要求 可判定系统通过性能确认 结果见综合 评价表 见附件十 8 8 再验证周期 再验证周期 依据本次验证情况结果确定再验证周期 见验证报告 但在下列情况下 必须 经过验证后才能投入使用 8 1 厂房改造或大修 8 2 HVAC 系统更新改造或大修 8 3 更换高效过滤器 8 4 出现异常情况 生产洁净区净化空调系统机组性能确认过程中 应严格按照系统 标准操作程序 维护保养程序 检测程序和质量标准进行操作和判定 出现个 别项目不符合标准的结果时 应按下列程序进行处理 8 4 1 待系统稳定后 重新检测 8 4 2 必要时 分区分段进行对照检测 分析检测结果以确定不合格原因 8 4 3 若属系统运行方面的原因 必要时报验证领导小组 调整系统运行参数或对系 统进行处理 8 5 拟订日常监测频次 设备部负责根据空调净化系统确认 运行情况 拟订空调净 化系统日常监测项目及频次 见附件十一 对于微生物的取样频次 如果出现 下列情况应考虑修改 8 5 1 连续超过纠偏限度和警戒限度 8 5 2 停工时间比预计延长 精品文档 2020欢迎下载 8 5 3 关键区域内有污染存在 8 5 4 在检验期间 空气净化系统进行任何重大的维修 8 5 5 日常操作记录反映出倾向性的数据 8 5 6 消毒规程的改变 8 5 7 引起生物污染的事故等 8 5 8 当生产设备有重大维修或增加设备时 8 5 9 当洁净室 区 结构或区域分布有重大变动时 8 5 10 在评估以上情况后 也应确定其他项目的检测频次 9 9 验证结果评定 验证结果评定 偏差分析与结论偏差分析与结论 9 1 生产部负责收集各项验证 试验结果记录 根据验证 试验结果起草验证报告 报验证小组 验证小组对验证结果进行综合评审 做出验证结论 发放验证证 书 9 2 偏差分析与结论 9 2 1 确认生产洁净区空调净化系统日常监测程序及验证周期 9 2 2 对验证结果的评审应包括 9 2 2 1 验证项目是否有遗漏 9 2 2 2 验证实施过程中对验证方案有无修改 修改原因 依据以及是否经过批准 9 2 2 3 验证过程中设备验证结果符合设计要求 验证记录是否完整 9 2 2 4 验证结果是否符合设计要求及 GMP 要求规定 偏差及对偏差的说明是否合 理 是否需要进一步补充试验 10 10 验证报告的出具 验证报告的出具 由验证小组根据确认与验证实施汇总数据出具确认与验证报告 并以文字形式 精品文档 2121欢迎下载 出具总体评价 并呈报验证委员会 验证委员会接到验证报告后由验证委员会主任 审批 由验证小组组长组织成员会签 11 11 验证证书的签发 验证证书的签发 验证委员会通过审核验证结果及结论依据 验证与确认管理规程 决定是否批 准 确认与验证报告 和签发 验证合格证书 12 12 偏差与便更处理原则 偏差与便更处理原则 若验证过程中出现的偏差及变更 按照 偏差处理管理规程 变更控制管理规 程 进行处理 13 附件 附件一 生产洁净区空调系统设计要求 附件二 生产洁净区施工图纸资料 附件三 仪器仪表校验记录 附件四 验证所需文件资料 附件五 主要设备 工程材料质量检查表 附件六 风管清洁 检漏确认表 附件七 高效过滤器检漏检查确认评价表 附件八 运行确认综合评价表 附件九 臭氧消毒检测结果表 附件十 性能确认监测结果汇总及评价表 附件十一 微生物检测室空调系统日常监测表 精品文档 2222欢迎下载 精品文档 2323欢迎下载23欢迎下载23欢迎下载 附件一 空调净化系统设计要求空调净化系统设计要求 项 目要 求 标 准 净化面积 送风量 气流形式 换气次数 压差 温度 相对湿度 洁净度级别 房间布局 精品文档 2424欢迎下载24欢迎下载24欢迎下载 附件二 生产洁净区施工图纸资料生产洁净区施工图纸资料 确 认 生产部 年 月 日 质量部 年 月 日 验证小组 年 月 日 项目名称 存档位置 确认结果 空调净化系统设计图设备档案柜 平面布局图设备档案柜 送 回 排风布局图设备档案柜 电路设计安装图设备档案柜 水设计安装图设备档案柜 空调净化系统安装施工图设备档案柜 照明平面布置图设备档案柜 检查人日 期 复核人日 期 精品文档 2525欢迎下载25欢迎下载25欢迎下载 精品文档 2626欢迎下载26欢迎下载26欢迎下载 附件三 仪器仪表校验记录仪器仪表校验记录 编号仪器仪表名称校验周期结果校验证书编号 精品文档 2727欢迎下载27欢迎下载27欢迎下载 确 认 生产部 年 月 日 质量部 年 月 日 验证小组 年 月 日 附件四 验证所需文件资料验证所需文件资料 精品文档 2828欢迎下载28欢迎下载28欢迎下载 主要文件资料存放处检查结果备注 空调净化系统操作规程质量档案柜 是 否 空调净化系统维护保养规程质量档案柜 是 否 臭氧消毒标准操作规程质量档案柜 是 否 高效过滤器检漏操作规程质量档案柜 是 否 风管清洁记录设备档案柜 是 否 仪器 仪表校验记录设备档案柜 是 否 风管检漏记录设备档案柜 是 否 直接蒸发式空调机组室内机合格证设备档案柜 是 否 直接蒸发式空调机组室外机合格证设备档案柜 是 否 结果 评定 确 认 生产部 年 月 日 质量部 年 月 日 验证小组 年 月 日 精品文档 2929欢迎下载29欢迎下载29欢迎下载 附件五 主要设备 工程材料材质检查表主要设备 工程材料材质检查表 项 目可接受标准检查结果 风管材质 镀锌板 有产品质量证明书 是 否 空调净化系统有厂家名称 合格证 是 否 电线有质量检验报告 合格证 是 否 风管外观 折角平直 两端面平行 表面无凹 凸或小于 10mm 是 否 结果 评定 确 认 生产部 年 月 日 质量部 年 月 日 验证小组 年 月 日 精品文档 3030欢迎下载30欢迎下载30欢迎下载 精品文档 3131欢迎下载31欢迎下载31欢迎下载 附件六 风管清洁 检漏确认表风管清洁 检漏确认表 检查项目标准要求检查结果 风管清洁有规范 完整的风管清洁 是 否 风管检漏有规范 完整的风管漏光检验 是 否 结果 评价 确 认 生产部 年 月 日 质量部 年 月 日 验证小组 年 月 日 精品文档 3232欢迎下载32欢迎下载32欢迎下载 附件七 HVACHVAC 系统高效过滤器检漏检查确认评价表系统高效过滤器检漏检查确认评价表 车间名称生产洁净区洁净级别D 级 检测仪器光散射尘埃粒子计数器 序号房间编号房间名称检查结果检测人 1 B15 洗手间 2 B16 二更 3 B17 手消毒 4 B18 微生物检测室 5 B20 洗手间 6 B21 二更 7 B22 手消毒 8 B23 阳性对照室 结果评价 确 设备部 质量部 验证小组 精品文档 3333欢迎下载33欢迎下载33欢迎下载 认 年 月 日 年 月 日年 月 日 附件八 运行确认综合评价表运行确认综合评价表 设备编号 BIO 001 01 设备名称直接蒸发式空调机组 洁净级别D 级 检查日期检查项目认可标准检查结果 精品文档 3434欢迎下载34欢迎下载34欢迎下载 换气次数 25 次 小时 照度主要操作间不低于 300Lx 压差 洁净区与非洁净区之间的压差应当不低