陈勇星 中小企业成长的技术创新模式选择策略.doc

中小企业成长的技术创新战略模式选择策略陈勇星1，秦秋英2（1、江苏大学 工商管理学院 江苏 镇江 212013；2、江苏大学 财务处 江苏 镇江 212013） 摘要：随着企业规模的扩大，企业的综合实力和技术创新能力在不断地增强。企业技术创新能力是制定和实现企业技术创新战略的基础，企业技术创新战略必须适应企业技术创新能力的基本要求。不同成长阶段的中小企业应当选择与其技术创新能力相适应的技术创新战略模式。关键词：中小企业；技术创新；成长阶段；战略；能力；模式；选择 “中小企业”是一个以企业规模为标准来对企业范畴进行界定的概念。按照企业规模的大小，企业可以划分为中小企业和大企业。中小企业成长是指单个企业从中小企业成长为大企业的过程。根据企业成长的三阶段论把中小企业成长过程划分为生存期、发育期和成熟期。不同成长阶段的技术创新战略模式的选择对于中小企业的整个成长过程具有重要的导向作用和积极的推进作用。本文以非科技型中小企业为研究对象。一、企业技术创新能力与企业技术创新战略的关系（一）企业技术创新能力的概念及其构成要素1技术创新能力是企业依靠新技术推动企业发展的能力，也是企业通过引入或者开发新技术来扩大自己的竞争优势以进一步满足市场需求的基本能力。技术创新能力是一个能力组合概念，包括以下能力要素：1、技术创新投入能力是企业技术创新活动中投入的资源数量和质量，包括研发资金投入、人力投入、技术引进与消化吸收投入和技术改造投入。2、技术创新管理能力是企业从整体上和战略上安排技术创新和组织实施技术创新的能力，包括技术创新战略管理能力、技术创新机制建立与运营能力和技术创新过程管理能力。3、技术创新研发能力是企业从事基础研究、应用研究和发展研究的能力，包括技术选择能力、技术模仿能力、技术改进能力、技术创造能力和研发组织能力。4、技术创新生产能力是企业把研发成果转化为符合设计要求的可批量生产产品的能力，包括新产品试制能力、新产品生产能力和相应的配套能力。5、技术创新营销能力是企业把创新成果推向市场实现创新成果商业化的能力包括市场调研能力、市场开拓能力和市场销售能力。6、创新产出能力是技术创新使企业降低成本、提高销售额和增加利润的能力，包括新产品收益能力、新产品市场占有能力和新产品销售率。7、创新核心能力是企业持续创新形成长久竞争优势的能力，包括企业家的创新意识、员工的知识和技能、技术和管理体系、企业文化和精神。（二）企业技术创新能力的基本特点1、在企业技术创新能力组合上的整体性和关联性整体性是指企业技术创新能力是由企业的各种能力要素共同构成的一个有机系统。这些要素是涉及企业经营活动各方面和活动过程各环节的各种能力。只有它们共同作用才能发挥出整个企业技术创新的系统功能；反之，只要其中的某些要素不健全不完善，势必就会制约着企业技术创新活动的有效性。关联性是指在企业技术创新能力中各能力要素及其子能力要素都是按一定的层次关系和结构方式有机组合而成的。企业技术创新能力系统由七项能力要素有机组合而成，而每项能力要素又是由几项子能力要素有机整合的结果。这些能力要素共同构成了一个能力支撑体系。2、在企业技术创新能力形成上的积累性和渐进性积累性是指企业技术创新能力形成是长期技术积累的结果。企业技术每一点提高都是在增加技术积累，同时又是进一步再提高技术的基础。企业技术创新能力的提高，既体现在购置新设备等有形技术能力的积累上，又体现在提高员工技能等无形技术能力的积累上。无论是有形技术的积累还是无形技术的积累都不是一蹴而就的，而是需要一个日积月累的漫长过程。渐进性是指企业技术创新能力的提高往往是连续的小幅度的提高。在对现有技术不断地学习、改进和完善基础上，企业的技术会逐步趋近于技术极限。在这个过程中，技术创新能力随着技术的渐变而逐渐的提高。当然，在特殊情况下由于技术创新战略及其政策的重大调整，促使企业技术资源投入陡然增加，而导致企业技术创新能力出现跳跃性提升，则属于非渐进性的范畴。企业技术创新能力是一个存量，是企业在前期的成长过程中渐进性积累的结果。3、在企业技术创新能力发展上的学习性和阶段性学习性是指企业技术创新能力的发展是一个学习的过程。企业技术创新能力所反映出来的本质就是企业知识。包括显性知识和隐性知识。显性知识是体现在物质载体上的科学、技术和管理知识等，这些知识的传播、获取和运用可以有效地提高企业技术创新能力。隐性知识是体现在非物质载体上的研发能力、操作技能和技术经验等，这些知识往往难以模仿和复制，是制约企业技术创新能力提高的主要原因，因而需要一个艰难的学习过程。阶段性是企业技术创新能力发展过程的不同阶段有不同的基本表现形式。在整个发展过程中，企业技术创新能力从低到高依次表现为技术吸收能力、技术使用能力、技术改进能力和技术创造能力。这种阶段性和梯度化，为不同企业在不同内外环境下提高技术创新能力提供了多种选择途径。企业技术创新能力又是一个流量，随着企业的成长和持续学习企业的技术能力得到不断的增强。（三）企业技术创新能力与企业技术创新战略的关系1、企业技术创新能力是制定和实现企业技术创新战略的基础企业要发展要实现技术创新目标就必须进行技术创新。而企业要开展技术创新活动，又首先要解决企业的技术创新战略问题。企业技术创新战略是关于企业进行技术创新活动长远性、方向性和全局性的谋划。企业技术创新能力既是制定企业技术创新战略的前提条件，又是实施企业技术创新战略的现实基础。可见，企业缺乏技术创新能力支持的技术创新活动是无法持续的，而且企业缺乏有效技术创新活动的技术创新战略也是无法实现的。 企业规模中型企业 小型企业 成长阶段生存期 发育期 成熟期图一：中小企业成长阶段与企业规模2、企业技术创新战略必须适应企业技术创新能力的基本要求银路在2004年出版的技术创新管理一书中提出的企业技术创新战略模式选择基本步骤是：机会、目标及竞争态势识别能力评价机会、目标与能力的匹配分析基本战略的选择主要战略部署的决策。2从这个基本步骤来看，企业技术创新机会、目标与能力的匹配关系决定了企业技术创新战略模式的选择，这三个方面的匹配分析实际上就是谋求企业技术创新基本战略在机会、目标与能力三者之间的动态平衡，而且这种平衡的结果恰恰就是企业技术创新的基本战略方案。在这个动态平衡中起关键作用的是企业技术创新能力，这是因为企业能否及时抓住市场上的技术机会，并且成功地利用这种机会将预期的技术创新目标转变为现实的技术创新成果，完全取决于企业技术创新能力与技术机会和技术创新目标之间的匹配程度。于是，这种匹配关系的合理性与有效性就成为了企业技术创新基本战略选择的决定性因素。所以，企业技术创新战略必须适应企业技术创新能力什么样的企业创新技术能力决定了什么样的企业技术创新战略。二、中小企业成长过程的技术创新能力分析（一）中小企业成长阶段的基本特点和技术创新能力状况关于中小企业成长阶段有三阶段论、四阶段论、五阶段论以及其他更多阶段的理论。下面就以影响最大、阶段划分最简明的三阶段论（如图一）为基础，来分析中小企业成长阶段的基本特点及其技术创新能力状况。1、中小企业的生存期生存期是企业从筹建、投产到稳定销售以谋求市场生存的创业时期。这个阶段的主要特点是：企业规模很小，综合实力较弱；市场范围狭小，产品销售不稳定；发展速度比较慢，破产率高；管理不规范，人员素质不高；产品质量和生产工艺不稳定，技术基础很差，缺乏技术创新能力。2、中小企业的发育期发育期是企业站稳市场后业绩高速增长、规模迅速扩大的高成长时期。这个阶段的主要特点是：企业由单厂向多厂发展，综合实力增强很快；形成的主导产品逐渐在市场上畅销；管理正走向正轨，组织和制度开始健全；企业专业化水平和技术水平提高，研发投入有所增加，开始形成一定的技术创新能力。3、中小企业的成熟期成熟期是企业在高速发展后巩固已经取得发展水平的相对稳定时期。这个阶段的主要特点是：企业向集团化方向发展，企业发展速度明显趋缓，综合实力比较强大；产品有一定的市场占有率，品牌也有一定的知名度，产品逐步向多样化发展；企业管理开始规范，企业管理水平提高；技术装备水平比较先进，自我开发的产品比例较高，研发投入进一步加大，具备一定的技术创新能力。（二）中小企业成长阶段的企业规模、综合实力与技术创新能力的关系企业规模通常是指一个企业的经营总额、资产总额和员工总数。企业综合实力是指一个企业的资源拥有能力、生产经营能力和市场竞争能力。一般情况下，企业规模往往是企业综合实力的总体反映；而企业技术创新能力则是企业综合实力的重要组成部分，也是企业技术能力的核心。在传统技术产业中，企业规模与企业综合实力一般成正比。随着企业规模的不断扩大，企业综合实力也在不断地增强，与此同时企业技术创新能力同样相应地随之在不断地提高。表一 中小企业成长阶段的规模、实力与技术创新战略模式选择企业成长阶段生存期发育期成熟期企业发展规模小迅速扩大大企业综合实力弱不断增强强 企业技术创新能力低有效提升高企业技术创新战略模式不同技术来源的技术创新模仿型引进型合作型、自主型不同技术地位的技术创新填空型跟随型领先型在中小企业的成长过程中，随着中小企业从生存期到发育期再到成熟期的发展，中小企业的规模从小向大扩张。同样，伴随着中小企业的扩大，企业的综合实力也由弱变强，而中小企业技术创新能力也相应地随之由低变高（如表一）。三、中小企业成长过程的技术创新战略模式选择（一）中小企业成长阶段技术创新战略模式的选择程序以下是中小企业成长阶段技术创新战略模式的选择程序（如图二）：1、研究中小企业的外部环境中小企业所面临的外部环境有政治与法律环境、社会与经济环境、自然与科技环境、市场与行业环境。主要针对外部环境中的市场需求和市场竞争、科技发展、产业政策、宏观经济状况等等方面的机会和威胁进行研究。2、分析中小企业成长阶段的基本特点对于中小企业成长阶段基本特点的分析，首先要明确中小企业成长的具体阶段即判断中小企业究竟正处于哪个成长阶段是生存期、发育期还是成熟期？然后进一步分析正处于这个成长阶段的中小企业的基本特点包括对生产、技术、产品、营销、资源、效益和管理等等方面的状况分析。3、评价中小企业成长阶段的技术创新能力评价技术创新能力需要对中小企业成长阶段的技术能力进行分析。在技术能力的内容上需要对中小企业成长阶段的技术吸收能力、技术应用能力和技术创造能力进行评价；在技术能力的范围上需要对中小企业成长阶段的现有技术能力、潜在技术能力和充分挖掘后的极限技术能力进行评价。在分析技术能力基础上，对中小企业成长阶段技术创新能力的评价，包括对技术创新的投入能力，管理能力、研发能力、生产能力、营销能力、产出能力和核心能力等七个方面进行评价。4、选择中小企业成长阶段的技术创新战略模式制定中小企业成长阶段的具体技术创新战略研究中小企业的外部环境分析中小企业成长阶段的基本特点评价中小企业成长阶段的技术创新能力选择中小企业成长阶段的技术创新战略模式图二：中小企业成长阶段技术创新战略模式的选择程序不同的企业成长阶段所面临的外部环境不同，企业自身的基本特点、综合实力尤其是技术创新能力也都存在着很大的差异。因而，中小企业在不同的成长阶段需要选择与其相适应的技术创新战略模式。这些技术创新战略模式的类型，按获取技术的来源从易到难可分为模仿型、引进型、合作型和自主型技术创新战略；按所处技术竞争的地位从低到高可分为填空型、跟随型和领先型技术创新战略。5、制定中小企业成长阶段的技术创新具体战略技术创新战略模式是企业技术创新的基本战略。在已经选定的技术创新战略模式框架下，根据企业内外环境的具体情况来选择企业技术创新的战略目标、制定相应的技术创新战略的具体化方案。（二）中小企业成长阶段技术创新战略模式的选择策略1、中小企业成长阶段与技术创新战略模式的适应性分析具有不同优势和劣势的各种企业技术创新战略模式，各自适用于不同技术能力、技术创新能力和经济实力的企业。中小企业应当根据自己的基本特点和相应的成长阶段，本着与自己技术创新能力相适应的基本要求，来选择相匹配的技术创新战略模式（如表二）。2、中小企业成长阶段的技术创新战略模式选择策略一般而言，企业规模越大，综合实力越强，企业技术创新能力也越高，有利于企业选择自主型和领先型技术创新战略；反之，企业规模越小，综合实力越弱，企业技术创新能力也越低，则企业选择模仿型、引进型和跟随型技术创新战略就较为合适。3表二 中小企业成长阶段技术创新战略模式的适应性分析与选择策略技术创新战略模式类型要点优势劣势适用中小企业的实力条件适用成长阶段的中小企业不同技术来源的技术创新模仿型获取技术容易技术开发投资少，周期短，风险小技术相对落后，技术竞争处于被动地位与先进技术有一定的差距，有一定的技术模仿能力，经济实力较弱生存期的中小企业引进型获取技术较容易节约技术开发投资，采用技术所需周期短，风险小引进技术投资大，得不到最先进的技术，技术易受输出方的制约与输出方存在一定的技术差距，有一定的技术吸收能力和经济实力发育期的中小企业合作型获取技术较困难减少技术开发投资，缩短周期，风险分散不能独占技术，技术合作方有时会形成竞争对手开发难度大、投资大、风险大的技术领域，技术开发能力较强，经济实力较强成熟期的中小企业自主型获取技术困难提高研发能力，取得核心技术和竞争优势技术开发投资大，周期长，风险大技术开发能力强，经济实力强不同技术地位的技术创新填空型技术补缺者避开与优势企业的技术竞争，利用技术和市场缝隙生存技术机会相对较少，市场规模小有一定的寻找技术市场缝隙能力，经济实力较弱生存期的中小企业跟随型技术跟随者技术开发投资少，风险小，择时择机追赶技术竞争处于相对劣势，市场份额相对较低有较强的技术跟踪和吸收能力，有一定的经济实力发育期的中小企业领先型技术领先者技术竞争领先，市场优势明显，取得垄断利润投资大，风险大技术研发能力强，经济实力强成熟期的中小企业在中小企业成长过程中，中小企业的规模在不断的扩大，综合实力在不断增强，技术创新能力在不断提升。然而，由于中小企业成长的各阶段之间企业综合实力差距甚大，企业技术创新能力也表现为明显的阶段性特征。所以，不同的中小企业成长阶段需要选择与其特点和能力相适应的企业技术创新战略模式。根据中小企业成长过程所依次经历的生存期、发育期和成熟期，相应的中小企业技术创新战略模式选择包括以下两种推进方式：一是企业获取技术的来源从易到难的模仿型引进型合作型自主型技术创新战略模式；二是企业所处技术竞争的地位从低到高的填空型跟随型领先型技术创新战略模式（如表二）。四、选择中小企