专项资金监管委托合同.doc

专项资金监管委托合同 XX市市XX投资有限公司“X XX电子科技有限公司”专项资金监管委托合同委托方（甲方）XX市财政局委托方（乙方）XX市XX投资有限公司受托方（丙方）XXXX农村商业银行股份有限公司委托方（甲方）XX市财政局委托方（乙方）XX市XX投资有限公司受托方（丙方）XXXX农村商业银行股份有限公司为做好XX市XX投资有限公司“XX电子科技有限公司”专项资金账户（以下简称“基金账户”）及其资金管理工作，经甲、乙、丙三方协商，现就该账户及其资金划付委托监管事项，订立本合同，共同遵守。 第一条甲乙双方同意在丙方网点开立基金账户，户名XX市XX投资有限公司；帐号XXXXXXXXXX；开户网点XXXX农村商业银行股份有限公司。 该账户为本合同所规定的监管账户。 第二条甲乙双方共同委托丙方受托按本合同规定事项监管账户的起止时间为从合同三方签字盖章生效之日起至甲方要求撤销监管之日止。 第三条甲方委托丙方受托监控审查基金账户的资金划付申请。 具体如下（一）乙方申请划付基金账户资金时，应同时提供相应的加盖账户预留印鉴的付款票据和甲方签发并加具甲方公章的划款通知（样式见附件1），以及深圳得润电子股份有限公司注资的第三方验资有关证明资料（例如银行进账单等），缺一不可。 （二）审核乙方的付款票据所载要素、内容与划款通知的要素、内容是否一致或吻合，具体包括 1、付款票据开出日期必须在划款通知有效期内； 2、付款票据所载出票人必须与划款通知所载付款人一致； 3、付款票据所在的出票人账户必须与划款通知所载的付款人帐号一致； 4、付款票据所载的收款单位个数必须与划款通知所载的收款单位个数一致； 5、付款票据所载的收款单位名称和金额必须与划款通知所载的收款单位名称和金额一致； 6、所有付款票据所载的每笔金额合计后必须与划款通知所载的金额合计一致； 7、付款票据所载的付款用途必须与划款通知所载的付款用途一致。 第四条乙方提出变更或撤销基金账户，丙方须在收到甲方书面确认通知后方可办理。 第五条甲方的权利、义务和责任（一）甲方负责根据乙方就股权投资项目履行尽职调查、投资后管理等基金受托管理人职责后提出的出资计划，并根据XX市政府市政府常务会议纪要（十五届18）、XX市经济和信息化局和XX市建设集团有限公司签订的xx年珠江西岸先进装备制造业专项资金（“一事一议支持优质项目落地建设专题”股权投资委托管理协议）以及XX电子科技有限公司增资扩股协议等文件的精神，按照省财政经营性资金实施股权投资管理操作规程（试行）进行资金拨款，先将资金按进度拨付到XX建设集团有限公司，然后再由XX建设集团有限公司将资金划拨到三方监管专户中。 （二）甲方负责审核监管专户内资金划付申请，审批同意后签发划款通知交丙方办理划付款项手续，如检查发现财政资金使用中有不当行为或代持股份投资机构有失职情况，有权暂停同意划付，提出整改要求，如XX电子科技有限公司及深圳市得润电子股份有限公司未兑现投资承诺函的承诺内容时，甲方有权要求乙方全额退回所拨付的项目资金，然后甲方再将项目资金退回XX市财政局。 （三）乙方对基金账户管理和资金划付申请中如出现拒绝划付情况的，由甲方负责解释。 （四）甲方有权定期对丙方履行本合同的情况进行检查，丙方需予以配合。 若丙方有违反本合同规定的或受托网点的服务质量达不到甲方要求的，甲方有权终止本合同。 （五）因基金账户的资金余额不足，造成丙方不能按合同规定及时办理划付资金所造成的责任不在丙方，由甲方负责向乙方解释。 第六条乙方的权利、义务和责任（一）乙方应严格按照省财政经营性资金实施股权投资管理操作规程（试行）（粤财工xx280号）、关于进一步完善省财政经营性资金股权投资改革有关工作的意见（粤财工xx518号）等文件及XX市政府市政府常务会议纪要（十五届18）有关要求履行受托管理人职责。 （二）乙方负责向甲方提出拨款申请并附符合拨款条件的相关依据和证明材料，包括但不限于被投资企业按接受投资承诺函的承诺内容如期完成出资的证明材料。 （三）乙方负责按照甲方发出的划款通知出具支付票据，所载要素、内容应与划款通知的要素、内容一致或吻合。 （四）服从甲方对账户资金使用要求，配合甲方开展账户监管工作。 （五）对丙方审核发现要素不符不予受理的支付票据，应严格按照本合同规定，予以纠正。 （六）定期与甲方、丙方做好监管专户资金对账工作，确保专户资金安全。 （七）甲方的项目资金到达监管专户后，乙方负责按照深圳得润电子股份有限公司股权投资资金到位的情况来向甲方申请拨款。 在双方注资的资金完全到位后，乙方负责监督和指导XX电子科技有限公司对股权投资的资金的正确使用。 第七条丙方的权利、义务和责任（一）丙方按规定管理基金账户存款。 （二）丙方收到甲方签发的划款通知及乙方开出的付款票据时，须根据本合同第六条的规定进行逐项形式上的审核，经审查无误并符合银行付款结算规定后，须在接到划款通知原件及付款人开出全部支票后的2个工作日内（出现不可抗力因素除外）按乙方付款申请一次划出基金账户资金，不能分次划出。 （三）丙方发现乙方的付款票据有违反票据法或本合同规定的或发现划款通知有错误的，不能办理划付款项手续，并应即退回所有票据，同时通知乙方进行办理，以确保基金账户资金的支付管理符合有关规定。 （四）丙方应结合本合同规定制订基金账户受托监管操作管理办法或业务操作规程，加强受托受托网点的业务指导和监督。 （五）丙方应于每月5日（遇节假日顺延）提供上月基金账户的银行对账单给甲方、乙方进行核对。 （六）因丙方的管理行为导致基金账户开户行或账号发生变动，或者丙方调整受托管理网点的，应提前书面通知甲方和乙方。 （七）出现以下情况之一者，丙方应按中国人民银行有关银行结算制度和国家有关法律法规规定承担相应责任，由此造成的相应资金损失由丙方承担 1、丙方没有对基金账户资金的划付申请进行严格审查，载划付申请出现违反本合同规定和银行结算规定的情况下，仍办理划付基金账户资金的，但依法配合国家有权机关依法采取司法扣划除外； 2、丙方违反本合同规定，出现错划、延误划付基金账户资金的； 3、丙方其他故意或过失等行为造成基金账户资金损失的。 第八条甲、乙、丙三方同意制定以下代表为委托业务协管员。 甲方彭X,联系电话XXXXXXXXXXXX。 乙方何XX,联系电话XXXXXXXXXXX。 丙方,联系电话。 第九条在本合同执行过程中，如遇政策调整或其他原因，须对合同进行修改、补充的，经甲、乙三方协商后作相应修改、补充并签订补充合同；如需提前终止合同的，应以书面通知对方。 第十条本合同未尽事宜，甲、乙、丙三方友好协商解决。 第十一条本合同一式六份，甲、乙、丙三方各执两份，具有同等法律效力。 第十二条本合同自甲、乙、丙三方代表签字盖章之日起生效。 甲方（盖章）XX市财政局代表（签名）乙方（盖章）XX市XX投资有限公司代表（签名）丙方（盖章）XXXX农村商业银行股份有限公司代表（签名）签署日期二0一年月日划款通知（编号）XXXX农村商业银行股份有限公司根据业务的需要，请贵行接到本通知的原件及付款人开出的全部支票后，在两个工作日内，按照下表所列内容，从付款人在贵行开设的账号中划出全部资金给收款人。 本通知自发出之日起十个工作日内一次有效。 办理划款业