第二届金融法竞赛大题攻坚对比.doc

第二届全国大学生金融法知识竞赛（疑难类似攻坚） ZY号一、“原则”商业银行法4、5、9、29；信托法5、25；证券投资基金法4；证券法3、4；银行业监督管理法4；票据法10；保险法5、98、115。二、“设立的条件”商业银行法12（商业银行）；证券法124（证券公司）、156（证券登记结算机构）；基金法13（基金管理公司）、26（基金托管人）；保险法68（保险公司）。三、“设立，需要提交的材料”商业银行法15；保险法70。（设立分支机构，需要提交的材料）商业银行法20；保险法75。四、“变更”商业银行法24（商业银行）；保险法84（保险公司）；证券法129（证券公司）。五、“不得担任的情形”（此处代表董事、高级管理人员、负责人、从业人员等）商业银行法27（商业银行的董事、高级管理人员）；证券法108（证券交易所负责人）、109（证券交易所的从业人员）、131（证券公司董事、监事、高管）、132（证券公司的从业人员）；基金法15（基金管理人的基金从业人员）、27（基金托管人的专门基金托管部门的从业人员）；保险法82（保险公司的董事、监事、高级管理人员）。六、“书面合同的内容”商业银行法37（贷款合同）；基金法37（基金合同）；保险法18（保险合同）；票据法22（汇票）、46（保证）、75（本票）、84（支票）；信托法9（信托书面文件，including 信托合同、遗嘱、其他）；证券法30（代销包销协议）、89（收购报告书）。七、“会计年度”商业银行法56；中国人民银行法41；证券法65、66。八、“终止”商业银行法72（商业银行终止）；信托法39（受托人职责终止的情形）、46+53（信托终止）；证券投资基金法22（基金管理人职责终止）、33（基金托管人职责终止）、67（基金合同终止）。九、“无效”保险法19（格式条款）；信托法11（信托无效）；票据法22、46、75、84（汇票、保证、本票、支票无效）。十、“接管”、“（被）整顿”、“（被）撤销”、“解散”、“清算”“接管”商业银行法64-68；证券法153；保险法145-149；银行业监督管理法38。“整顿”证券法153；保险法141-144。“撤销”商业银行法70；保险法150；银行业监督管理法39-40；证券法153。“解散”商业银行法69。“清算”商业银行法69；保险法149-150；信托法15。十一、“清算优先顺序”商业银行法71（商业银行破产清算）；保险法91（保险公司破产清算）。十二、“区别情形、采取措施”银行业监督管理法37（银行业金融机构违反审慎经营规则，引发）；证券法150（证券公司净资本或者其他风险指标不符合规定，引发）；保险法139（偿付能力不足，引发）。十三、“监督管理机构，为履行职责，可采取的措施”保险法155（保险监督管理机构）；银行业监督管理法34、42（银行业监督管理机构）；证券法180（国务院证券监督管理机构）；证券投资基金法77（国务院证券监督管理机构）。十四、“财产投资方向”证券投资基金法58（基金财产）；保险法106（保险公司的资金运用）；商业银行法43（商业银行）。十五、“风险基金”保险法97（保证金）、98（责任准备金）、99（公积金）、100（保险保障基金）；证券法116（风险基金）、134（证券投资者保护基金）、135（交易风险准备金）。十六、“高管、董事的特殊待遇”（通常发生在在整顿、撤销、接管清算期间或者出现重大风险时）证券法154（证券公司“被”）；保险法154（保险公司“被”）；银行业监督管理法40（银行业金融机构“被”）。十七、“证券发行、上市”“发行”条件证券法13（公司公开发行新股）、16（公开发行公司债券）。“发行”需上交的文件、资料证券法12（设立股份有限公司公开发行股票）、17（申请公开发行公司债券）。“上市”条件证券法50（股份有限公司申请股票上市）、58（公司申请公司债券上市）；证券投资基金法48（基金份额上市交易）。“上市材料”证券法52（申请股票上市交易）、58（申请公司债券上市交易）。“证券交易所的暂停权限”证券法55（上市公司）、60（公司债券上市交易后，公司）“证券交易所的终止权限”证券法56（上市公司）、61（公司债券上市交易后，公司）；证券投资基金法50（基金份额上市交易后，出现情况）十八、“财务会计”商业银行法54-55；中国人民银行法35；保险法85-86；银行业监督管理法33。十九、“职责、权利、义务”（条数甚多，需要记忆部分重点即可）中国人民银行法4（中国人民银行的职责）；商业银行法3（商业银行可经营的业务）；证券投资基金法70（基金份额持有人享有的权利）。二十、“施行、章目、条数”中国人民银行法8章53条， 1995年通过，2003年修订，2004年2月1日施行；商业银行法9章95条， 1995年通过，2003年修订，2004年2月1日施行；银行业监督管理法6章52条，2003年通过， 无 2004年2月1日施行；反洗钱法7章37条， 2006年通过， 无 2007年1月1日施行；证券法12章240条， 1998年通过，2005年修订， 2006年 1月1日施行；基金法12章103条， 2003年通过， 无 2004年6月1