C11004 证券公司资产管理业务相关规则解读答案证券后续.doc

C11004 证券公司资产管理业务相关规则解读答案 证券后续培训 证券年检 证券远程培训 1证券公司参与多个集合计划的自由资金总额不得超过证券公司净资本的15。 2按照证券公司定向资产管理业务实施细则试行的规定客户持有上市公司股份达到5以后证券公司不得通过专用证券账户为客户再次买卖该公司股票。 3按照证券公司集合资产管理业务实施细则的规定集合计划成立应当具备的条件之一是募集金额应不低于 A5千万 B2亿 C1亿 D10亿 4按照证券公司定向资产管理业务实施细则试行的规定 定向资产管理业务的投资范围除了股票、债券、证券投资基金、央行票据外还包括以及中国证监会认可的其他投资品种。 A短期融资券 B集合资产管理计划 C金融衍生品 D资产支持证券 5按照现行监管法规的规定证券公司定向资产管理业务实行审批制即证券公司于客户签订定向资产管理合同后应当在5日内报住所地中国证监会派出机构备案。 6集合计划存续期间证券公司可以收回参与的自有资金。 7证券公司办理定向资产管理业务应当与客户签订定向资产管理合同接受单一客户委托通过证券公司的专项资产管理账户为客户提供资产管理服务。 8目前证券公司开展的专项资产管理业务主要是指企业资产证券化业务。 9证券公司从事资产管理业务不得有下列行为 A接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额 B向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 C使用客户资产进行不必要的交易 D挪用客户资产 10证券公司专项资产管理业务的特点是证券公司根据了解的客户情况为客户提供量身定做的专业化个性化一对一的资产管理服务。 11经中国证监会及有关部门如外管局批准证券公司可以设立集合计划在境内募集资金投资于中国证监会认可的境外金融产品。 12根据2003年12月颁布的证券公司客户资产管理业务试行办法第11条的规定证券公司的资产管理业务包括 A集合资产管理业务 B特定资产管理业务 C定向资产管理业务 D专项资产管理业务 13证券公司从事资产管理业务投资所产生的收益由客户享有损失由证券公司承担。证券公司可以按照约定收取管理费用。 14证券公司资产管理业务制度不健全净资本或其他风险控制指标不符合规定或者违规从事资产管理业务的中国证监会及其派出机构应当依法责令其期限改正并可以采取的监管措施包括 A责令处分或者更换有关责任人员并报告结果 B对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话记入监管档案 C责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 D责令暂停证券公司资产管理业务 15证券公司集合资产管理业务的客户限于 A邮储银行的客户 B证券公司或代理推广机构的客户 C某山村村民 D一般公众客户 后续培训操作电话150000-46948 16如果证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券下列做法正确的是 向证券交易所报告 事后告知资产托管机构和客户 事先取得客户的同意 向中国证监会报告 17根据2003年12月颁布的证券公司客户资产管理业务试行方法第11条规定证券公司的资产管理业务不包括 A专项资产管理业务 B特定资产管理业务 C集合资产管理业务 D定向资产管理业务 18证券公司从事证券资产管理业务应当与客户签订证券资产管理合同约定等事项 A投资比例 B投资范围 C管理费用 D管理期限 19证券公司专项资产管理业务的特点是证券公司根据了解的客户情况为客户提供量身定做的专业化、个性化、一对一的资产管理服务。 20下列哪项金融产品不属于集合资产管理计划的投资范围 A证券投资基金 B集合资产管理计划 C股票 D金融衍生品 21针对集合资产管理计划下来说法正确的是 A单个集合资产管理计划投资于关联方的资金不得超过该计划资产净值的10 B一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3 C单个集合资产管理计划投资于关联方的资金不得超过该计划资产净值的3 D一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10 22关于单个客户参与集合资产管理计划的最低参与金额要求下来说法正确的是 A非限定性集合计划单个客户的最低参与金额为10万元 B限定性集合计划单个客户的最低参与金额为5万元 C非限定性集合计划单个客户的最低参与金额为5万元 D限定性集合计划单个客户的最低参与金额为10万元 23证券公司设立的集合资产管理计划被分为均等份额客户按其拥有的份额享有利益承担风险。 24目前我国所有的基金管理公司均可以从事公墓基金管理业务部分符合条件的基金管理公司同时还可以开展专户理财业务。 25按照现行监管法规的规定证券公司开展定向资产管理业务集合资产管理业务和专项资产管理业务均需要满足的条件包括 A每单资产管理计划报中国证监会逐单审批 B取得证券资产管理业务资格 C建立健全证券资产管理业务风险管理与内部控制制度及业务流程 D取得住所地证监局出具的确认函 26目前证券公司开展的专项资产管理业务主要是指企业资产证券化业务。 27证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划成立规模的5且不得超过1亿元。 28证券公司参与多个集合计划的自有资金总额不得超过证券公司净资本的15。 29目前我国所有的基金管理公司均可以从事专户理财业务部分符合条件的基金管理公司同时还可以开展公墓基金管理业务。 30证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券按证券面值计算不得超过该证券发行总量的 A50 B20 C5 D10 31按照证券公司集合资产管理业务实施细则的规定集合计划成立应当具备的条件之一是募集金额应不低于 A2亿 B10亿 C5千万 D1亿 32单个客户参与定向资产管理计划的最低参与金额为元 A10万元 B1万 C100万 D5万元 33某证券公司发起设立一个集合资产管理计划以自有资金投入该计划正确的做法是 该计划成立规模为60亿元证券公司投入自有资金3亿元 该计划成立规模为60亿元证券公司投入自有资金2亿元 该计划成立规模为30亿元证券公司投入自有资金1.5亿元 该计划成立规模为15亿元证券公司投入自有资金5000万元 34为防范内幕交易避免利益冲突证券公司在开展资产管理业务时需要做到 A同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人 B同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 C集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人 D同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务 35证券公司办理定向资产管理业务应当与客户签订定向资产管理合同接受单一客户委托通过客户的账户为客户提供资产管理服务。 36如果证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证