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项目风险管理 ProjectRisksManagement 东北农业大学水利与建筑学院 项目风险应对规划的依据 过程及成果 2 风险应对规划的工具与技术 3 建筑企业工程风险应对策略 4 第七章项目风险应对规划 FIDIC合同 4 6 图6 1项目风险管理过程 第七章项目风险应对规划 1 风险应对规划的定义 风险应对规划指为项目目标增加实现机会 减少失败威胁而制定方案 决定应采取对策的过程 风险硬度规划过程在定性风险分析和定量风险分析之后进行 包括确认与指派相关个人或多人 简称 风险应对负责人 对已得到认可并有资金支持的风险应对措施担负起职责 风险应对规划过程根据风险的优先级水平处理风险 在需要时 将在预算 进度计划和项目管理计划中加入资源和活动 2 风险应对规划的要求 风险等级 在项目风险管理前期 需要运用识别 定性和定量的分析方法 并综合考虑项目风险特征 风险发生的概率 损失的严重程度及其他因素确定风险等级 而在风险应对规划中就需要依据风险等级制定相应的应对策略并决定应采取的风险应对措施 风险应对策略 在项目风险管理前期 需要运用识别 定性和定量的分析方法 并综合考虑项目风险特征 风险发生的概率 损失的严重程度及其他因素确定风险等级 而在风险应对规划中就需要依据风险等级制定相应的应对策略并决定应采取的风险应对措施 特殊风险 项目中可能存在另一类特殊风险 可能会由一个特定的风险事件触发给项目造成威胁或机会 并可能随着项目的发展而变化 如在干旱的冬季 一场突如其来的降雨可能使河道来水量超过警戒水位 造成位于下游的淹没 对此类特殊的风险需要建立预警系统 制定应急应对计划 以便在风险早期即使找到行动的依据 配合风险监控事实应对 降低风险损害 项目资源优化 风险应对活动一方面将要消耗有限的项目资源 另一方面可能将失去一些机会 因此 项目风险应对规划应建立在风险应对的效益与资源成本或机会成本平衡优化的基础之上 分析风险损失成本与应对成本的关系并恰当分配应对责任人 风险应对决策 风险应对规划最终是靠依据风险管理团队或与风险管理相关的项目组织的其他成员来完善和实施的 因此 项目组织在风险应对时要求合理分配组织应对决策的权限 注意风险应对组织内部及其与外部的沟通 区别对待特殊风险和日常风险的应对决策 项目资源优化 项目干系人的共同目标是成功的完成项目 由于项目风险的多样性 风险应对单独依靠任何一个部门都是很难完成的 风险应对必将涉及到项目的各个部门 各个领域 比如 人力资源部负责人员流失的风险 合同部门负责合同解除的风险 而应对工程质量的风险需要项目经理 施工队 材料供应部 监理部等各个部门共同协作才能完成 因此 风险应对规划中要求建立风险应对沟通的渠道和方式 在各项目团队内部与外部保持良好的风险责任环境 形成良好的风险应对团队 第七章项目风险应对规划 项目风险应对规划的依据 过程及成果 2 1 风险应对规划的依据 风险管理计划 风险管理计划的重要内容包括 角色和职责 风险分析定义 低风险 中等风险和高风险的风险界限值 进行项目风险管理所需的费用和时间 风险登记册 需要重新参考和考虑已识别的风险 风险的根本原因 潜在应对措施清单 风险负责人 征兆和警示 2 风险应对规划过程图 更新项目管理计划 3 风险应对规划的主要成果 1 1 风险应对计划2 应急计划3 新的风险 更新的风险记录手册 2 在通过整体变更控制过程审查和处理后 增加的应对活动对项目管理进行更新 应对规划过程的结果应反映在项目计划中 以保证制定的行动计划作为当前项目的组成部分得到实施与监测 为其他过程提供依据 3 签订风险合同协议可明确在具体风险一旦发生时 各方所应承担的责任 同时还可以签订关于保险 服务以及其他适当项目的合同协议 以回避或者降低风险 风险合同协议 第七章项目风险应对规划 风险应对规划的工具与技术 3 1 消极风险或威胁的应对策略 回避 转嫁 减轻 回避 回避风险指改变项目计划 以及排除风险或条件 或者保护项目目标 使其不受影响 或对受到威胁的一些目标放松要求 例如 延长进度或减少范围等 出现与下早期的某些风险事件可以通过澄清要求 取得信息 改善沟通或获取技术专长而获得解决 1 不可回避风险 如地震 水灾 世界经济危机 能源危机的 无法中断的 不能控制其事态发展的风险 是根本无法回避的 需要采取其他的风险应对措施 2 具有经济效益的可回避风险 当回避风险所承受的损失高于不回避风险所产生的效益时 就不应选择回避的应对策略 否则就应该采取风险回避应对策略3 回避风险与新的风险 回避某一风险事件的同时 可能会激发其他的风险事件 所以 在选择回避风险的同时也要充分分析的风险产生所带来的损失 应用实例美国某州政府招标进行该州一主干河流的清淤工程 要拓宽河道 增加河流抵御洪水的能力 这本是一个对公众有利的项目 但该河流上游为一湖泊 是许多动物栖息的自然保护区 河道拓宽上游湖泊水位下降 改变了动物生存的环境 因而 在工程进行不到两个月 动物保护组织向州政府提出抗议 州政府被迫终止工程 虽然 该工程已经进入施工阶段 业主终止工程意味着面临对承包商的巨额索赔 但州政府的行动一方面保护了动物 另一方面赢得了当地居民的信任 避免了一次政治危机 转嫁 转嫁风险指设法将风险的后果连通应对的责任转移到第三方身上 转嫁风险实际只是把风险管理责任推给另一方 而并非将排除 风险转嫁策略几乎总需要向风险承担者支付风险费用 转嫁工具非常多样 包括但不限于利用保险 履约保证书 担保书和保证书 转嫁方式1 出售 就是通过买卖契约将风险转移到第三方 即在出售项目所有权或使用权的同时 也将风险转移出去了 2 发包 就是从组织外部获得服务的同时转移风险 3 合同条款 就是利用合同中的转移责任条款将损失责任转移给其他组织 4 保险和担保 减轻 减轻指设法把不利的风险事件的概率或后果降低到一个可接受的临界值 提前采取行动减少风险发生的概率或者减少其对项目所造成的影响 比在风险发生后亡羊补牢进行补救要有效得多 应用实例某桥梁项目需要使用一种混凝土的连续浇灌技术 该技术是由澳大利亚企业开发的 能节省大量资金和时间 主要的风险是主要部件的连续浇灌过程不能被打断 任何中断都需要拆毁整个部件来重新浇筑 经过风险分析 可能的风险主要集中在混凝土厂的交付上 卡车可能会延误 从而导致浇筑构成中断 这种风险可以通过以下方法降低 即在桥梁项目20KM内不同的高速公路旁准备两个额外的可拆卸混凝土站 以备在主要的工厂供给中断时使用 这两个可拆卸的混凝土站带有整个桥梁构件所需的原材料 而且每次进行连续浇灌时都在附近装备有额外的卡车 2 积极风险或机会的应对策略 1 开拓 如果组织希望确保机会得以实现 可就具有积极影响的风险采取该策略 该项策略的目标在于通过确保机会肯定实现而消除与特定积极风险相关的不确定性 直接开拓措施包括为项目分配更多的有能力的资源 以便缩短完成时间或实现超过最初预期的高质量 2 分享 分享积极风险指将风险的责任分配给最能为项目之利益获取机会的第三方 包括建立风险分享合作关系 或专门为机会管理目的形成团对 特殊目的项目公司或合作合资企业 3 提高 该策略旨在通过高积极风险的概率其积极影响 识别并最大程度发挥这些积极风险的驱动因素 致力于改变机会的 大小 通过促进或增强机会的成因 积极强化其触发条件 提高机会发生的概率 也可着重针对影响驱动因素以提高项目机会 3 威胁和机会的应对策略 接受 采取该策略的原因在于很少可以消除项目的所有风险 采取此项技术表明 项目团队已经决定不打算为处置某项目风险而改变项目计划 或者表明他们无法找到任何其他应对良策 针对机会或威胁 均可采取该项策略 该策略可分为主动或被动方式 被动地接受风险则不要求采取任何行动 将其留给项目团队 待风险发生时相机处理 最常见的主动接受风险的方式是制定应急储备金 包括一定的时间 资金或资源处理已知或潜在的未知威胁或机会 4 应急应对策略 有些应对措施仅在发生特定事件时才有用 对于有些风险 如果认为可提供充足的预警 则项目团队可制定一项应对计划 旨在特定预定的条件下才实施 应确定并跟踪风险触发因素 例如缺失的中间里程碑获得供应商更高的重视 应用实例 在 走向稀薄的空气 IntoThinAir 一书中 作者JonKrakauer记录了一次失败的登山活动 在攀登珠穆朗玛峰的尝试中 六个登山队员死亡 也再次证明了极限登山运动具有极大的风险 此次悲剧发生后的13天 一个由DavidBreashears带领的摄影工作组成功登顶 为了防范攀登活动出现的风险 需要采用风险接受的态度 在活动之前必须进行大量的准备工作 首先绝大多数登山队员花费了3周多的时间来训练他们的身体以适应高海拔环境 利用当地人运输给氧 并帮助建立4个登山阶段中使用的宿营地 准备氧气面罩和氧气瓶在登顶时使用 而且不是第一批的登山者可以利用前面登山留下的打桩连绳的登顶路径 通过电台确认最后的天气情况 并评估是否存在风险 最后 为了在心理上求得保险系数 还需要参加当地人举行的祈神活动以求保佑 第七章项目风险应对规划 建筑企业工程风险应对策略 4 1 工程业主或投资商的风险应对 1 顺应国家发展大纲 避免与全局计划撞车2 适应形势 求稳务实3 密切配合主管部门 做好公关工作 4 广开融资渠道 落实资金来源5 严格合同条款 免受无辜牵连6 加强监督 严格检查 谨防内外勾结7 认真挑选 严格制约承包商8 落实材料供应 严把质量关9 不要轻易指定分包商10 妥善对待咨询监理公司 人为风险的应对措施 1 密切注意宏观形势2 及时努力改善投资环境3 加快投资操作步骤 缩短施工期 以减少通货膨胀压力4 做投资决策之前一定要综合分析 全面考虑5 采取有效措施固定相关变量6 充分发挥会计师和律师的作用 经济风险的防范措施 2 承包商的风险应对 1 评价客户2 对业主采取相应措施3 谨慎选择分包公司或总包公司 作为分包公司时4 与监理工程师配合好工作 针对项目选择和缔约风险的应对措施 1 信息处理要慎重2 警惕中介和代理3 投标时排除外来干扰4 不可孤立机械地运用报价策略技巧 决策阶段的风险管理措施 1 努力同业主签订一份公平完整的合同2 以双赢为目标 自觉自愿地履行合同3 签订合同条款时 努力激发双方团队精神 合同风险的管理措施 1 合同管理不力 2 施工中三大控制不良 3 物质供应和管理不善 4 财务管理不妥 5 人事管理不当 项目管理风险的应对措施 承包商的责任风险主要表现在法律责任和职业责任两方面 法律责任风险主要是因为工程承包本来就是一种法律行为 在处理工程承包事务过程中 经常涉及刑法和民法 稍不在意就有可能触犯刑法或民法 比如损害生命或财产 侵犯人权益等等 这就要求承包商具有清醒的法律意识 不要糊里糊涂地触犯法律 职业责任风险则是起因于承包商的职业 因为承包商被公认是其所从事的专业的行家里手 建筑承包商必然是建筑业的行家 承包商的职业责任要求承包商能及时发现其职业水准范围内的技术问题 并应及时向工程师提出 这里面的问题相当微妙 处理得好 承包商可获得索赔的好处 处理得不好 则构成承包商的职业责任风险 责任风险的管理措施 第七章项目风险应对规划 合同 合同又称契约 是当事人或法人之间为实现一定经济目的而确立 变更 终止权利与义务关系的协议 工程项目合同 工程项目合同即工程项目承发包合同 属于经济合同范畴 是指业主 建设单位 发包方 与勘察 涉及 施工 材料设备供应等单位 承包方 为完成一定的工程任务而签订的合同 旨在明确相互权利 义务和责任关系的合法协议 工程项目合同的特点 工程项目合同类型 按合同的标的物 工程项目合同可以分为工程监理委托合同 工程勘察设计合同 建筑安装工程施工合同 建筑安装总分包合同及采购合同等 按合同的计价方法分类按合同的计价方法 工程项目合同为总价合同 单价合同和成本加酬金合同 总价合同又分为固定总价合同 调值总价合同和固定工程量总价合同 单价合同又细分为估计工程量单价合同和纯单价合同 工程实际发生的实际成本 加上固定的管理费和利润来确定工程总造价 第七章项目风险应对规划 FIDIC合同 4 6 FIDIC简介 FIDIC 国际咨询工程师联合会 是国际上最有权威的被世界银行认可的咨询工程师组织 各成员国分属于四个地区性组织 即ASPAC 亚洲及太平洋地区成员协会 CEDIC 欧共体成员协会 CAMA一非洲成员协会集团 RINORD 北欧成员协会集团 FIDIC是由法文Federa