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Unit 13 宏观经济学 Part A 宏观经济学：概论宏观经济学研究一个国家的总体经济。有时被称为“总量经济分析”或“国民收入理论”，它考察一般的经济变量，诸如国家的总收入和产出水平、失业、通货膨胀（或通货紧缩）、增长、利率水平和一个国家的国际贸易平衡情况。尽管从理解决定这些变量水平的因素的角度研究宏观经济学有些简单，但我们今天的重点是国家经济政策的制定。合理的决策要素 合理的宏观经济决策包括国家经济目标的选择、确定及在评估绩效过程中使用的适当的经济指标的开发，为了达到那些目标可能所使用的方法的设计及一个详细说明正确使用那些工具或方法的理论。尽管选择合适的经济目标是一个标准化的经济过程，即使这个过程及其结果可能因一个经济与另一个经济的不同而不同，但是今天大多数国家期待经济为大多数劳动力提供就业机会；维持价格相对稳定；以一个足以养活日益增长的人口及让公民享受不断改善的生活水平的速度增长。大多数经济也有某个处理国际经济稳定的目标。此外，每个国家也许还有其它的国家经济目标。这些目标既有数量上的，又有质量上的。它们根据国家的社会和政治价值观的不同而不同。环境质量、“公平的”收入分配，高质量的卫生保健的普及和经济自由仅仅代表着其中的一部分。本章重点讨论那些被认为对传统宏观经济稳定手段有着最直接反应的那些目标货币及财政政策。衡量国民经济实效 假设有一组国民经济目标，必定有一个评估经济实效的手段来指导政策。这表明对于每个目标或已经提出了实效期望值的领域，必定有某种衡量经济运转状况的方法。因此，确定一些指标来衡量实效是必要的。为了得到一个良好的实效评估指标，被确定的变量应该是与被确定的目标有直接关系；在预期领域中真实地反映实效是可靠的。就业/失业。失业率的定义是失业人数与劳动力的比例。它是一个主要的评估经济运行状态好坏的尺度，因此被广泛使用。劳动力在定义上包括那些可以工作的人（在一定的年龄范围内）和积极寻求就业机会的人。因此，一个全日制学生或没有在劳动市场就业的家庭主妇、不愿意工作和不再寻找就业机会的人，都不是劳动力的成员。因此，这样的人既没有失业也没有就业。除了总失业率，我们也许还希望考察经济中存在的其它变量，如工作周的平均时长与提供足够的就业之比，以便更完整地了解经济运行的状况，经济中存在的经济疲软或未被利用的生产潜能的量。价格的相对稳定。尽管单种商品的价格和服务在市场经济中必须自由波动，人们希望总体的价格水平在一段时间内保持相对稳定。因此，一段时间内总体价格水平行为测量的开发成为必需。价格指数是这个测量的表现形式。美国运用三大价格指数来追踪价格水平。消费者价格指数（CPI）用来测量经济中家庭购买的有代表性的一篮子商品和服务。在一定时期内这个指数中的变化率可以有效地测量通货紧缩（或通货膨胀）。生产价格指数（PPI），测量一个时期内特定原材料和半成品的价格变化。这个指数有效地测量经济中的价格及成本压力并理想地预示零售业未来的价格行为。最后是GDP价格平减指数，这是一个比CPI和 PPI都要广的指数。它用来测量在GDP中商品和服务的价格在一段时间内的变化趋势。增长。经济学家感兴趣的是能够测量经济中一定时期内的产出水平及其变化。国内生产总值（GDP）提供了一个这样的测量方法。GDP指的是一年度内一个经济体中最终生产的制成品和服务的市场价值。采用末级输出的概念是指许多商品在生产过程中被数次出售。因为计算这些中间销售或交易需要多次计算，而且收益帐会计师希望一次准确地计算所有产出的价值，所以在合计GDP时除去中间（或非最终）的交易是必要的。此外，既然市场价值是通过实际的现时市价测量的，在合计GDP时所使用的原始输入属于名目条款。同样地，一个时期内的GDP变化受到价格水平变化的影响。因此为了确定真正的实际产出的变化，考虑到价格水平的变化就有必要调整GDP。这个被称为平减的过程包括使用一个价格指数（GDP价格平减指数），其目的是从名义GDP数字中去除价格水平变化的影响。这一过程一旦完成，其结果就是实际GDP，或叫定值美元GDP。一定时期内实际GDP的变化可以作为一个测量经济增长的尺度。宏观经济政策手段 政策制定者可以获得的用于影响国家经济活动水平的手段可以分成两大类：货币政策和财政政策。货币政策是通过有意操纵货币的供应及利息率从而影响国民收入水平、价格、就业及其诸如汇率和国际贸易平衡等经济变量。货币政策通常是在国家中央银行的保护下进行的。在美国中央银行是联邦储备局，在英国是英格兰银行，在德国是德意志银行，在中国是中国人民银行。财政政策则包括操纵联邦预算、特殊的税收及政府开支，其目的是为了影响总体经济活动及其它重要变量。通过提高或降低税率，政府可以利用财政政策来改变家庭用于消费或企业用于投资的可支配收入的水平。通过利用转移支付，政府可以在经济体内影响收入分配。通过购买商品和服务，通过为这些支出提供资金，政府可以影响经济的总支出水平。理论：如何利用手段来实现目标 到目前为止，宏观经济政策制定中最困难的是，开发一个能够准确而清晰地说明如何利用不同的政策手段或工具来实现国家国民经济目标的理论或思路。事实上，经济学家几百年来一直在研究这些问题，然后在货币和财政政策的适用上，或甚至在每个政策的功效上，还没有达成一致。因此，有关宏观经济理论和政策一直就有不同的思想流派，而且这种状况将继续存在。当人们听到或看到古典经济学、新古典主义、凯恩斯经济学、新凯恩斯经济学、货币主义、供应经济学或合理的预期等时，这仅说明目前就如何最佳利用宏观经济政策的工具，完成既定的国家经济目标方面中仍存争议。本章所提出的理论或模式是最简单也是最基本的，但也许是最没有争议的宏观经济模式。一个简单的宏观经济模式：总需求与总供给总曲线。人们必须牢记支出驱动市场经济。没有支出，就不需要并且也没有生产。总需求代表支出力。总供给代表经济中的生产或产出水平。假设大多数学生熟悉宏观经济层面上的需求与供给的概念，下面简要对总需求和总供给与宏观经济需求和供给进行快速对比。需求。在微观经济中，一个需求曲线（表2-1中的D）描写的是在其它因素保持不变的情况下，每单位时间内，消费者以可能不同的价格从市场购买某个商品或服务的不同数量。这个下行斜线是由于替代作用和所得效果所造成的。其它因素（除了某个商品的价格外）将改变这个曲线。这些变化要么使曲线向右增长，要么使曲线向左减少。这些因素包括消费品位和偏爱的改变、消费收入的变化、相关商品价格的变动等。这个曲线清楚地表明在其它因素都保持不变的情况下，若价格水平较低，消费者就倾向于购买更多的商品，若价格水平较高消费者就倾向于从市场上购买较少的商品。一个总需求曲线（表2-2中的AD）表明在真实条件下，所有支出单位消费者、企业和政府全体在每个不同的价格水平愿意购买的所有商品和服务的数量。总需求曲线的下降是由于财富效应和替代作用所造成的。改变总需求曲线的因素包括那些影响自主支付的变量（与价格水平变化无关）。例如，影响自主消费者支付并因此改变总需求曲线的变量有消费者财富的变化，消费者期望值的变化，消费者债务的变化，税收的变化。影响企业或投资支付的因素（这也与价格水平变化无关）包括利息率的变化，利润的期望值，企业税收，生产能力过剩水平的变化，技术进步的变化。此外，总需求曲线由于政府支付或净出口支付的变化而发生变化。尽管一个国家的进口水平在很大程度上取决于本国的国民收入，它的出口受到外部因素的影响也很大。这些因素有贸易伙伴享受的收益水平，也有其他人设置的贸易壁垒。供给。在微观水平上，在其它情况保持不变的情况下，一个供给曲线（表2-3中的S）表示生产者或销售者愿意生产并以不同的价格在市场上出售某种产品或服务的数量。当然，这个上行斜线是由于销售者追求利润行为造成的。一般地，当一个产品价格上涨，对于销售者而言要生产并将更多数量的产品投放市场相对容易。这是可能的，因为资源可以从其它商品的生产转移中过来。在宏观水平上，总供给是一个计划，在图形上以一个曲线表示（表2-4中的AS）。这个曲线表明在每个可能的价格水平上一个国家生产的实际产出。尽管提高任何一个单一商品（微观供给曲线）的产出通常相对容易，但是提高所有商品的产出就不容易了，因为人们不可能转移其它商品的生产资源（微观供给也是如此）。事实上，在短期内，如果经济处于或接近充分就业和全能力生产，提高所有商品的产出是极其困难或不可能的。当然，从长远来看，提高总生产是可能的（考虑那些影响经济增长的因素技术进步、资本积累、资源在数量和质量上的改进、人力资源。）从图形上看，经济增长可以表示为一个总供给曲线的向右变化。尽管上表2-4中的总供给曲线（这与引言中提到的相符）意味着在每个较高的价格水平上生产更多的产品，但是这种情况只有当经济中出现疲软（未使用的能力）才有可能，即只有当更多的资源投入到生产中才有可能，要不然可以更有效地利用这些资源。这种实际的斜线是危险的。均衡产出和价格水平。假定一个总需求曲线和供给曲线，就能得到一个均衡产出水平（Qe）和价格水平（Pe）（见表2-5）。均衡是表示在那个市场中任何变量没有改变的趋势时的情况。在均衡中，需求方的计划与供应方的计划是一致的。在总需求与总供给中，经济中既没有过剩（无计划的库存积累），也没有短缺（无计划的库存损耗）。什么将改变那个均衡？请注意，总需求的增加（表2-6）往往提高产出的水平（Q1-Q2），但是也提高了价格水平（P1-P2）。总供给的增加（表2-7）往往提高产出水平而同时降低价格水平。一个供给冲击，比如石油禁运，会使总供给向左变化（表2-8），由此降低国民收入水平，但同时却提高价格水平。宏观经济稳定政策。以这个简单的模式为基础，至少容易理解那些赞成使用反周期的货币和财政行动来稳定经济的人所提出的理论观点。以给消费者和/或企业增加政府支付或减税的形式的采取财政刺激会使总需求曲线向右变化，因此增加了国民收入水平和就业，但是给价格带来了向上的压力。凯恩斯甚至认为存在一个与这种自主支付增加相关的乘数效应，也就是说政府（或投资）支付每增加的任何一美元，国民收入就会增加一个多美元。扩张性的货币政策，通过降低利息率，将会增加总支付中的一些成分，尤其是投资，因此提高国民收入。然而其它学派认为政府支付的增加会排除私营部门的支付，因此抵消了许多或所有的扩张性的影响。现在对于这个可以使人感觉到货币政策的方式或传动机关仍然存在着许多争论。最后还有时滞问题。货币供给、利息率、税收或政府支付的改变不会带来瞬时效应。如果时滞时间长而且易变，自行的稳定作用会更加复杂。为了应付即将来临的经济问题，首先必须预测那个问题。经济预测是一个重要的过程。此外，如果政策行为起作用所需要的时间是个未知数，当政策的确生效时，就存在着这样的风险，即政策措施如果不是太迟了，就是根本达不到预期的目标。两种特殊的情况。思考一个具有高失业率和大量的超额生产能力的经济。在这种的情况下，提高产出水平而不会导致巨大的价格上行压力应该相对容易。为了提高生产，不必要将资源从其它的用途中撤出，或从其他雇主那儿雇佣工人，也不必投资建新的工厂、购买新的仪器等。总供给曲线的形状会是什么样的？显然，这个曲线会是平坦的。见表2-9。思考一个充分就业（或接近充分就业）和几乎没有或根本没有超额生产能力的经济。这种经济（在短期内）如何能提高生产？它如何在相同的时间内每个产品都生产得更多？如果总需求增加，结果会是怎样？见表2-10。前面的分析是否有助于解释为什么一些人认为凯恩斯的广义理论根本不是一个广义的理论，而实际上是一个“特殊情况理论”？它是否会对为什么许多人认为联邦预算中的持续赤字引起通货膨胀提供一个线索？它是否对许多经济学家赞成供应经济学政策提供了一个线索？作为一个离题的话，基于这个分析，一揽子供应经济学政策会是怎样？最后，考虑到增加的政府支付的方式可以筹措到资，这个模式是否也暗示为什么一些经济学家质疑扩张性的财政政策的功效？尽管本章以一系列问题而不是答案结束，这对于一些人来说也许令人烦扰，但是它激励读者超越这个简单的讲解，深入研究下面列举的一些更深层次的文章。 Part B 全球竞争经济学 尽管经济全球化带来了过多新的管理挑战，市场机遇和威胁，这个趋势基本的微观经济含义却是相对简单。纵观历史，随着交通和通讯技术的改进，这个过程已经影响了竞争的实质和范围。市场的扩张总是给生产者和销售者、资源供应者和消费者带来影响。扩张的市场微观经济学 经济学的一个深得人们认可的格言，是通过建立在相对优势原则上的自由贸易能使世界获得一个更有效率的资源分配和一个更高水平的物质上的舒适。同样地，自由贸易的一个重要的利益是自由贸易促进竞争，制止垄断。全球化仅仅代表竞争和自由贸易的范围在地理上的扩大。然而，尽管自由贸易和全球化的最终影响从经济效益和总体上的物质舒适上看也许是积极的，但是它可能给个体经济单位带来新的威胁和新的机遇。一个公司的经理也许发现由于市场扩张造成的竞争增加对于个人和公司的福利更多的是一种祸害而不是恩惠。尽管公司经理也许会公开地高唱市场和竞争的颂歌，但是当市场的缺陷给公司提供少量的垄断权力时他们也许晚上会睡得更好些。工人们对于在日益扩大的劳动力市场上出售劳动力的机会持欢迎态度，但也会感受到增加的竞争带来的威胁。下面简短但高度简化地概括一些在一个日益一体化的全球经济中扩张的市场和自由贸易也许给个体单位带来的不同影响。生产者/销售者影响。对于生产者和销售者而言，与新的扩张市场相关的增加的竞争总是给独创性和效率带来新的压力。创新能力较低且效率较低的生产者会在竞争增加时消失；而创新能力较强且较有效率的生产者和销售者成功并扩张。无论是在一个小的、本地的、农村经济环境中还是一个日益一体化的、竞争性的“地球村”中，市场扩张总会出现。然而，一个公司自身没有过错也会没有效率，这点必须牢记。这个问题的根源也许完全是外部的。一个公司可能由于自身的不称职或因为不受自身控制的（微观和宏观的）因素而没有效率。尽管一个特殊的生产者或销售者在一个小的、有限的市场中也许能够成为低成本的供应者，同样这家公司却不一定能在扩张的市场中有效地竞争。随着市场的扩张，一些生产者发现自己无法得到基本原材料的最好的来源。同样，一个公司也可能无法得到低成本资源，尤其是劳动力。政府授权的成本增加措施有最低工资法、详细的安全法规、带薪休假要求及对任何权利计划所征的工资税，这些可能使生产者处于一个明显的竞争劣势，尤其当他们与政府没有附加成本增加要求的竞争对手进行竞争时。资源供应者：劳动力。与商品的销售者一样，扩张的市场既蕴涵了新的机遇也给劳动力服务的销售者带来了新的威胁。同样地，随着交通和通讯的改善，劳动力市场得到了扩大并变得更具竞争力。因此，可在市场销售的技能成为劳动力的口号。多年来工人们跨越国界工作。美国几十年来已经利用外国的移民工提供所需的体力劳动。建筑工人多年来已经在全球为私人或公共项目提供必需的专门技术和熟练的劳动。在地理上，同时也是在所涉及的技能和职业方面，这是继续扩张的一种趋势。在1999年制定的一个特殊的计划之下，美国劳工部允许具有资格的医院（在贫穷地区）雇佣临时的非移民外国人担当注册护士长达三年。越来越多的有技术的工人能够跨越国界在发达及欠发达的国家提供急需的劳动需求。在H1-B项目中，美国允许一个雇主临时雇佣一个外国工人（非移民）从事专业职业。这个项目的参与者必须拥有特殊专业（如工程、数学、物理、计算机科学、医学和卫生保健、教育、生物技术和工商管理等专业）的学士学位或同等学历。在项目建立之初，其最高限额包括65，000名工人。这个项目继续扩大。现在的上限为195,000人。在2000财政年度，不到半年上限就达到了（那时为115,000）。今天，许多从事计算机技术的美国公司定期地为增加上限而游说，他们提出的理由是，没有日益增加的外国工人的服务，他们就无法在全球市场竞争。全球市场中，随着技术的迅猛发展，有关劳动力的问题还有一点应该提及。在历史上，与雇主或“工作地点”相比，工人的物理位置更重要。工人要么必须移动到工作地点，要么资金必须向工人移动。然而，有越来越多的工作，这些工作对于工人物理位置是不合理的。由于计算机和信息技术的进步，一些工人能够先在家工作，仅需偶尔到办公室。自然的进步是越来越多的工作要求工人如果不是不去办公室也是很少亲自去办公室工作。因此一个在达拉斯的工人也许在与都柏林、德里或达卡的人竞价投标。尽管许多工作将继续要求工人实际到达工作场所如果管理员的工作是给地板打蜡，他/她必须在那个特定的房间里越来越多的工作将不需要这样。这仅仅是劳动力市场全球化的另一个方面。资源：供应者：资金。市场效率的一个决定因素是流动性。因为资金比劳动力的流动性要大得多，资本市场比劳动力市场展现出更高的效率因此能够并更快捷地全球化。尽管实际资本流动也许继续是一个相对缓慢且昂贵的过程，但是为资本积累提供资金正变得更具竞争性而且效率高。到1994年Bryan 和Farrell就注意到了不二价规律正开始在全球资本市场运作。他们指出在新的全球市场，参与者日益能够更加精确地在不同的市场间运用多种货币为金融手段定价。他们进一步列举理由以证明尽管中央银行的行动将会更不重要，全球资本市场将在确定资本投资收益率上起着更加重大的作用。这具有重要的公共政策含义。也许最重要的是全球资本市场正向政府债务的价格由市场决定的方向整合。越来越多的债务将根据它特定的风险与回报定价，不受政府控制自己的利息率的约束。因此，政府为了给权利提供资金而发行债务及/或追求通货膨胀政策的人将为这样的政策所付出的成本日益增加。相反地，资金将可能流向发展中国家。他们将因此更快地发展，而且现代化的进程也更快。同样地，在发达国家的私人投资可能更大。消费者。几乎所有的消费者都从与扩张市场相关的增加竞争中受益。甚至在中世纪，当交通和通讯的进步将市场超越了小乡村的界限时，正是这些消费者总是从新的改进了的产品、新的更好的选择和较低的价格中得到好处。由于国际贸易的发展和扩展，消费者受益。在那些政府建立了反对扩张贸易的壁垒的经济中，消费者忍受较少的产品选择、较高的价格和停滞或衰退的生活水平。象缅甸、罗马尼亚、古巴、津巴布韦和北朝鲜等国就是恰当的例证。全球化的宏观经济含义尽管消费者总是由于市场的扩张及与竞争和贸易额中相关的增长而受益，国民政府在国际贸易的增长上往往是矛盾的。首先，也许他们担心国内贸易平衡。贸易逆差在GDP中是一个负数。国内的政治家们普遍认为这既从字面上又从数字形式上都是一个负数。甚至追溯到重商主义时代，国民政府也往往认为国家的贸易平衡应该显示出盈余，再加上保护国内供给者的愿望，这两个因素导致大量贸易限制或壁垒的出台。贸易壁垒 政府施加的跨越国界的贸易壁垒可以表现为几种形式。这些壁垒可以表现为关税、进口限额、非关税壁垒（NTBs）,或自愿出口限制（VERs）等形式。关税仅仅是对进口商品征收特许权税。这些税的征收也许是出于税收或保护的目的。它们也许成为最广泛使用的贸易壁垒，它们使外国生产者在将产品销往国内市场时处于竞争劣势。进口限额规定在任何一个时期内可以进口商品的最大数量。进口限额常常比关税更为有效地阻碍国际商务的发展。一个特定的产品，尽管关税高，也可以相对大量地进口。然而，一旦进口限额完成，就完全禁止了进口。非贸易壁垒可以表现为许可证要求、外汇管理、有关产品质量或安全的不合理的标准、本国含量法，或抑制外国竞争的官僚主义红头文件。自愿出口限制是一个相对新的贸易壁垒，通过这个方法外国公司被劝“自愿“地限制向一个特定的国家出口的数量。例如，许多欧洲国家利用VERs限制日本汽车在他们的国内市场份额。在那个“自愿”的VERs里几乎没有自愿的，他们具有进口限额的特点。然而不管贸易壁垒的形式如何，最终的结果是人为地实现贸易额的下降、减少专业化、导致经济无效率和贸易模式畸变。从全球看，这样的限制减少收入，降低物资上的舒适水平。推进更自由的贸易 随着贸易壁垒变得更加普及且日益沉重，政策制定者们（有名望的和百折不挠的例外）总是最终认识到这个过程是有害。许多国家尽力躲避由广泛使用贸易限制所带来的一些负面影响，或至少保护他们摆脱这些坏的影响。他们着手降低给跨国贸易造成的壁垒程度。这些努力呈现出多种形式。其中自1944年布雷顿森林会议以来在世界经济中两个最重要的发展是关贸总协定（GATT）的开始和发展，导致世界贸易组织(WTO)的创立，大陆贸易集团的出现，有欧共体（EU）、北美自由贸易协定（NAFTA）及缓慢地出现以日本（或也许中国）为中心的亚洲贸易集团。这些集团在正在发展进程中占有日益显著的地位。这两大发展在一些重要的方面代表着跨国贸易不同的且相互冲突的方法。他们的特征也许可表现为多边主义与地方主义。多边主义：关贸总协定（GATT）。在第二次世界大站后的第一个重要的贸易协定是关贸总协定。这个协定于1947年由美国及其它23个国家发起。这个协定旨在提供一个国际论坛，通过对贸易商品制定和降低关税并通过提供一个共同的机制来解决贸易争端以鼓励会员国之间自由贸易。今天，80%以上的国际贸易都在GATT签约国之间进行。GATT已经就关税和贸易规定进行八轮谈判，结果是成员国关税不断降低。最后一轮谈判，乌拉圭会谈，于1994年结束。这次会谈降低工业产品关税超过三分之一，农产品和出口补贴和非关税壁垒将会分阶段显著下降。此外，在1995年GATT变为世界贸易组织（WTO）。它是一个永久性的组织，有权通过正式的争端程序解决成员国之间的贸易争端。到2002年1月1日止，WTO已有44个成员国，中国于2001年12月11日成为其中一个成员。地区贸易集团（RTBs）。贸易集团代表着歧视性的地区组织。它们的主要作用是通过保护国内市场不受外来竞争的影响而在成员国之间提出共同的经济议事日程。在这个意义上，贸易集团可以视为多边主义和布雷顿森林会议建立的自由贸易的目标的一个直接威胁。欧共体。欧共体的宗旨是在欧洲内部消灭所有贸易壁垒，创建一个单一的市场。它的起源可以追溯到1946年温斯顿邱吉尔在苏黎世大学做的一次提倡建立“一个欧洲的联合国”的演讲。在今天所有的地区贸易集团中，欧共体的历史最长，而且一直是最活跃的。开始有六个巴黎条约（1951年为欧洲煤钢共同体而成立）的签约国（比利时、法国、德国、意大利、卢森堡公国和荷兰）。这个组织于1958年变为欧洲经济共同体（有时也称为欧洲共同市场）。除了致力于消除上面讨论的几种贸易限制外，欧共体在2002年1月1日迈出了重要的、前所未有的一步。一种共同货币，欧元，在12个参与国内成为了唯一的货币。北美自由贸易协定。北美自由贸易协定于1994年开始生效，它计划在15年内全面实施。这个协定的目的是最终消灭加拿大、美国和墨西哥之间的所有关税及其它贸易壁垒。尽管在世界上创立了最大的自由贸易区，从而在地理上超过欧共体，但是北美自由贸易协定不象欧共体那样处理政治及其它非贸易事务，也不为了在整个地区实现一个共同货币而使任何过程、时间表、或甚至是一个目标拘泥形式，因此它没有欧共体那么雄心勃勃、影响深远。亚太自由贸易。在亚洲还没有一个贸易组织在规模或影响力方面可与欧共体或北美自由贸易协定分庭抗礼。当/如果出现一些经济学家担心的第三个成员，从而形成全球经济中最有权威的三足鼎立的局面，并将全球经济分为竞争的地区派别时，它可能形成一个新的集团,或是一个现存协会的分支。早些时候的亚太地区组织之一，东南亚联盟（ASEAN）于1967年在曼谷成立。缔约国有印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国。文莱，越南，老挝和柬埔寨随后加入。今天几乎没有经济学家认为东南亚联盟将能成为亚洲、欧共体和北美自由贸易区的对手。事实上，彼得肖认为东南亚联盟已经成为一些共享垂死经济的国家。亚太经济合作（APEC）组织于1989年成立。它的成员国包括中国、澳大利亚、越南、美国、智利和俄罗斯等不同的国家。由于亚太经济合作组织更多的是一个促进区域一体化的论坛，它不是一个成熟的贸易协定。鉴于它的多样性及成员国之间地理位置上的分离，它注定要成为亚洲首要的贸易集团似乎令人怀疑。其它。世界第三大贸易集团，南美共同市场（莫科索）成立于1995年。成员包括巴西、阿根廷、巴拉圭和乌拉圭，还有其它指定的准会员。许多经济学家预见一些或所有的南美共同市场成员国最终成为附属北美自由贸易协定的成员，成为一个巨大的西半球贸易集团。东南非共同市场（COMESA），成立于1994年。它包括20多个国家。他们的目标是形成一个重要的综合贸易集团。此外，关于成立一个“中亚共同市场”还在讨论之中。杰弗里法兰克尔最近列举了40个已经加入或打算加入地区贸易集团的国家。降低交易成本所有贸易涉及一定的兑换成本。兑换成本指的是在贸易中所用资源的机会成本，它包括交易成本、运输成本和人为的贸易壁垒。这样的解释使我们明白了减少贸易壁垒降低兑换成本。交易成本是兑换成本的一部分。它是由于兑换而产生的所有资源成本（包括与时间有关的成本）。每次商品和服务成交时都产生交易成本，但是在国际交换中交易成本往往会高一些。固定的兑换率的好处之一是可以降低交易成本。但是这个世界的兑换率是灵活或不稳定的，因此许多注意力集中在降低与跨国贸易有关的交易成本的替代方法上。一个方法，货币交易所，是一个本国货币百分百地支持外汇储备的系统。在这个系统内，纸币的发行当局，不管是中央银行还是政府，采用一个固定的兑换率兑换一种特殊的外币，然后当公众需要时，随时准备以那个汇率把本国货币兑换成外币。尽管货币交易所早在1849年就在毛里求斯得到推行，而且此后阿根廷也多次被广泛地拥戴为这个系统的模范，直到它最近的崩溃。阿根廷从1991年4月1日到2002年1月6日坚持货币交易体制。在这个体制下阿根廷的比索与美元的兑换固定在1：1。阿根廷货币交易所的消亡无疑将阻碍其他的拉丁美洲国家效仿。近来，越来越多的研究致力于贸易的共同货币的影响问题。最值得注意的是Rose发现这个影响是积极的，非常重要的，且特别大。他估计国家通过使用相同的货币使双边贸易增至三倍。尽管其他人质疑Rose的方法和结论（尤其是统计显著性和共同货币影响的量值上），但是一个共同货币降低交易成本并因此促进贸易增加是无疑的。利用这个现象的做法被称为“美元化”。在这样一个系统下，美元化国家不是将本国货币固定为美元，而是实际上将美元定为法定货币。厄瓜多尔、巴拿马和其他几个拉丁美洲国家要么已经美元化，要么正在考虑美元化。由于与这个系统有关的政治和经济问题，西半球是否将很快有一个统一的货币来与欧洲竞争，现在还不清楚。当欧洲国家1992批准马约时，他们不仅同意消除他们之间的进口税和边境手续，而且还同意建立一个共同货币欧元。尽管欧共体国家期望从欧元获得较多的贸易利润，它的未来还不明朗。许多经济学家和政治家对欧洲国家在面对严重的经济低迷时愿意牺牲本国的货币稳定表示关注。那是一个必将来临的考验。未来？ 改善交通和通讯不可动摇地导致更高的经济效益和贸易的扩张。无疑，国际贸易的数量将继续扩大，但是世界经济将能真正实现全球化吗？这还有待证实。通过GATT和它的继任者WTO，世界经济致力于减少国际壁垒，实现自由贸易。然而，通往自由贸易之路是不平坦的。RTBs是否将发展成为竞争的，地区性的，只关心激励集团内部的贸易发展的集团导致自第二次世界大战以来建立的整个多边贸易系统的分裂或是否他们愿意并能够减少壁垒，促进集团外的贸易，这些都有待证实。最后，尽管政策制定者们也许赞美自由贸易的好处，但是政治上的考虑可能优先于他们的良好愿望。例如，总统候选人乔治布什宣布他将是一位“自由贸易的总统，一个将为开发市场而不知疲倦地工作的总统这就是为什么我是一个如此坚定的自由贸易的支持者和为什么我抵制保护主义和孤独主义”。他进一步宣布“我将致力于终结关税并在所有的地方彻底摧毁壁垒，这样整个世界将在自由中交易。”然而，在2002年3月初，他对进口钢材施加高达30%的关税。看来世界是坚定地致力于自由贸易的理想，但是它能同等地致力于这样做吗？ Unit 2 企业法律制度 Part A 企业法律制度 什么是法律？这个问题的答案并不像它看上去的那样简单。冒着过于简化的风险，我们可以指出法律的两个方面。第一，法律是由社会正式批准执行的一组规则。习惯和道德也是规则，但是它们不是由社会的正式惩罚所批准执行的如罚款或关押。法律的第二个方面同等重要：它是对违犯者执行法律和平解决公民个人之间的争端的程序。法律的普及一切有组织的社会都致力于法律的这两方面。它们都有社会正式批准执行的规则。而且它们都有执行那些法律及解决公民间争端的程序。然而这些法律的细节因国家不同而存在很大的差别。世界的法律体系现今法律至少有五大类。它们是（1）普通法，（2）民法，（3）社会主义法律，（4）伊斯兰法，（5）印度法。这当然过于简单，而且有许多重叠之处。然而，在与本国法律体系不同的国家做生意的公司必须了解该国法律。例如，在伊斯兰法律体系中，对钱支付利息是禁止的（尽管有办法避开这点）。普通法国家包括美国、英国及前英联邦国家。普通法最显著的特征是它对长时间发展而来的司法决定的依赖。它强调照章办事，即强调先前决定对解决当今案件的权威性。然而，近来这些国家正在通过更多的立法；因此司法规则日益成为解释的法令。民法国家的法律制度建立在由罗马法典演变而来的综合法典的基础之上，如法国、西班牙和德国。大多数拉丁美洲国家都采用这个体系。尽管这种体系因受到普通法国家法院判决的影响而在发生变化，但是法院判决的作用被弱化。哪个法律体系最佳？这个问题是不可能回答的。我们大多数往往赞成本国和本国文化采用的法律制度。然而，一个成熟社会的标志是愿意质疑并批判自己的法律体系，并在可能的情况下努力改变和改善。今天许多国家都在这么做，包括美国。美国法律制度美国的法律体制是世界上最复杂、最昂贵的体制之一。美国的律师比其他任何一个国家都要多得多。除了复杂的联邦法庭和13个巡回法庭，50个州都有自己的多层系统。即使拥有这么复杂和昂贵的系统，许多美国人认为这个过程不太奏效。例如，人们对历史悠久的陪审团制度的批评越来越多。尽管有它的缺点，但是美国的法律体系的一些特点是令人尊敬及重视的。个人权利的保护。与其它多数法律体制相比，美国法律为个人提供的保护更多。事实上许多美国人相信宪法对个人的保护过头了，实际上保护了做坏事的人。这些权利大多数受到美国宪法的保证尤其是前10个修正案，即人权法案。言论及新闻自由。第一修正案保证言论及新闻自由和和平集会的权利。最高法院从来不裁决言论自由的权利是绝对的。最高法院对淫秽是有限制的（尽管对多数美国人来说这还不够）。那些含有挑衅性的言语和可能破坏和平的语言是不受保护的。如何确定这个界限有很大争议。例如，在一个大案中，最高法院裁决圣保罗憎恶法令是违反宪法的。平等保护条款。美国内战后，宪法增加了第14修正案。它规定一个国家不能在它的司法权内拒绝给予任何人平等的法律保护。这个规定阻止地方和州政府通过不公平的歧视个人的法律。并非所有的歧视是禁止的；绝对平等是不切实际的，也是不可能实施的。认识到这个现实，最高法院为评估平等保护权利划出三个标准：（1）严格的审查检验，在这个检验中根据种族或肤色的分类只有在有一个强制性的政府利益（一个非常困难的标准）时才是合理的；（2）中间审查检验，适合以年龄或性别等为基础的分类。在这个检验中，如果能证明这个分类与一个合理的政府目的适度相关，政府会赢；（3）理性的基础检验，适合不包含保护分类的分类，在这个检验中，只要有正当的法律理由就将得到批准。适当程序。美国宪法的第5和第14修正案包含适当程序条款。这些条款规定政府只有在实体和程序上提供适当程序时才可以夺取一个人的生命、自由或财产。实体上的适当程序要求法律透明。一个法令如果含糊不清，普通百姓不能理解它的含义或运用它，那它就无法通过这个检验。程序性的适当程序要求一个人在被裁决违法之前，要求得到合理的通知，并在公正的法官面前进行公平的陈述。要求陪审团的权利。美国宪法第7修正案规定在普通法诉讼中公民享有陪审团审判的权利。当诉讼的任何一方要求陪审团时，法官必须答应。这给工商管理造成麻烦。陪审员往往有反对管理的偏见。在一个案例中，通用汽车公司缴纳了10亿7千万美元损害补偿金，48亿惩罚性的损失赔偿。这个案件涉及一个妇女和她的四个孩子。他们因驾驶的雪佛莱马里布在一次追尾碰撞之后突然燃烧而导致严重烧伤。地区法官后来将惩罚性的损失赔偿降到10亿美元。在美国这个问题正从两个方面进行处理。首先，许多州正对惩罚性的损失赔偿的数量进行限制，而这种惩罚性的损失赔偿的数量可以与实际的损失相比来评定。这些金钱的上限现在得到法院的支持。第二个大的发展是变陪审团审判为有约束力的仲裁。仲裁是一个相对非正式的程序。在仲裁中各方在一个中立的仲裁人（几个仲裁人）面前提出自己的案件。仲裁人听取事实和法律论据并做出决定。一旦做出决定，是很难推翻的-事实上要比推翻审判法庭的决定还要困难。有约束力的仲裁只有当各方以书面形式表示同意-通常在辩论之前才可使用。作为开始一个关系的合同的一部分，要求消费者和雇员签署这些协议的情况越来越多。一旦签署协议，法院将执行。早在1984年，美国最高法院裁决联邦仲裁法案对签署这些协议的各方是可执行的并且优先于与之相矛盾的州法律。此外，在一个涉及一个美国汽车商品特许经销商的案件中，最高法院支持过一个国际有约束力仲裁协议。它裁定要求商品特许经销商按照它签署的合同上所同意的在日本提交有约束力仲裁。平等就业机会委员会（EEOC）强烈反对在就业合同中使用这个方法，坚持认为它违背了就业法的基本原则。然而，在2001年3月21日，最高法院裁决雇员在就业时签署的有约束力仲裁协议完全是可执行的。这个裁定对企业和工业有着巨大的含意并在本章的第二部分进行详细的分析。现代环境中的企业组织结构美国及许多其它的国家在历史上做生意三个基本形式：（1）单一业主制；（2）合伙制；（3）公司制。今天的组织结构更多，但是他们是这三个基本结构的变体或合并。单一业主制。这是世界上最古老的也是最广泛的企业家形式。一个人可以拥有并管理自己的企业。在美国创立一个单一业主制不要求一些正式的手续。如果他不用自己的名字经营的话，他也许需要与当地权力部门提交一份“假名证明书”。这是美国小企业最常见的类型。然而，它也有一些劣势。它通常难以筹集扩张所需的资金。如果企业蕴涵风险，即使是企业主个人没有疏忽，但他个人很有可能会由于企业活动受到伤害。基于上述原因，一个成功的并在成长中的企业通常寻求另一个企业组织结构。合伙制。普通合伙公司是两个或更多的人作为共同所有者为了利益联合经营一个企业。合伙人共同承担管理责任，利益分享。它与消极投资不同，它必须是一个正在发展的企业，且必须是以赢利为目的。在普通法下，合伙制不是一个单独实体，因此合伙人不得不单独地起诉或被起诉。大多数州的法令对此进行了变革。合伙制被看成是一个与单一业主制不同的实体。然而每个合伙人仍然对合伙制企业的职责负有责任。有限合伙制。正是由于个人可能承当的风险，使得有限合伙制的概念得到发展。在这种企业形式中，一个有限的合伙人可以与一个或更多的合伙企业中负无限责任的合伙人合作并从州里获得一个有限合伙证书。这使有限合伙人能在合伙企业中投资而其所冒的风险只有原始投资。对于合伙制企业的职责个人不负有责任。在另一方面，有限合伙人无权参与合伙制企业的管理。不象合伙企业中负无限责任的合伙人，一个有限合伙人必须向州提交合伙合同。合伙企业中负无限责任的合伙人在这个方面可以不用做这些，或其它任何正式手续。但是所有合伙制企业开始都要有正式的书面合伙协议，这点是极力推荐的。如果一个有限合伙人组织不当，或如果有限合伙人在企业管理中太活跃了，他也许因负债而被法院视为是一个合伙企业中负无限责任的合伙人。专业合伙制。许多州允许一些专业人士建立一种没有合伙企业中负无限责任的合伙人的有限责任合伙公司。有限合伙人个人对合伙企业的职责不负责任。作为成立这种类型公司的一个条件，州法律为了保护消费者要求合伙人出示责任保险证据。律师，注册会计师和医生经常采用这种组织形式。公司。公司是美国企业组织中最强大的组织。如同许多小的企业一样，大多数大企业选择公司结构。公司的概念由来已久。它是一个被看成是独立于它的主人的无形实体组织。它既有非赢利公司也有赢利公司，我们在这里侧重的是赢利公司。一个公司可以拥有以公司名字命名的财产并以公司的名字起诉他人或被他人起诉。公司的所有者受到公司债务和过失的保护。它可以通过销售公司的股份筹集资金。小公司经常被称为封闭式公司。这些公司的所有者通常都彼此认识。较大的公司常常是公开招股公司，它们在股票市场上交易股票。它常常有数千个所有者或股东。公司必须选择一个州作为成立法人公司的发源地；它在那个州是一个州内公司，在其它所有的州则是一个外来的公司。然而，要在另一个管辖权区域内取得做生意的授权是一个简单的程序；因此选择在哪个州作为公司的发源地并不特别重要。无论如何，法人创立者必须提交符合州法律的公司章程（或宪章），并严格遵守正当的公司的程序。必须准备议事程序。第一次会议和年度会议的记录资料必须在公司记录上归档。股票必须发行。未能完成这些任务也许后来招致法院“漠视法人实体”并使股东个人对公司的债务负责。S公司美国公司的问题之一是双重课税；当公司宣布红利时，它的收入要征税。当股东收到这些红利时，它们作为个人收入还要征税。如果他们具有成为一个S公司的资格，国内税收法中的S章针对这个问题为小公司提供一个补救方法。公司作为合伙人征税；税收只在股东收到个人红利时通过股东支付。要想具有成为S公司的资格，只要有5个股东；股东必须是个人；只有一种股票；股东必须以书面形式同意这些安排。有限责任公司近年来，许多州已经授权成立一种新型的称为“有限责任公司”（LLCs）的组织。这些公司将合伙制企业的税收利益与一个公司的有限责任优势结合起来。对于所有者没有数量上的限制，而且所有者可以充分参与管理。没有双重课税。要组建这样一个公司，人们必须向州提交公司组织法。LLCs，像公司一样，是独立的并与他们的成员截然不同，因此成员对公司职责个人不负责任。正如人们所期待的那样，这个形式的企业在美国正日益受到人们的欢迎。选择企业形式在企业的不同阶段，一个企业家必须对最适合他的活动的企业形式做出决定。这是一个关键性的决定。正如我们所看到的，有许多选择。这些决定应该经常与能干的专业人员磋商。Part B 有法律约束力的仲裁：解决商务争端的新途径作为陪审团审判的另一个选择，有法律约束力的仲裁的发展是美国法律中一个重要的发展。从一个企业的角度来看，仲裁比在陪审团面前的审判相比更有效，压力较小，较不易动感情且更可预测结果。在美国，联邦仲裁法正在以美国宪法的商务条款的方式运用于大多数的商务争端。联邦仲裁法的两个关键部分在下面进行阐述，接着摘选电器城商店公司与亚当斯的争端，这是最高法院在这个方面最近的几个判决。作者对事实的概要用黑体字阐述，接着是法院的实际观点摘要，最后是其中的一个不同观点。9U.S.C联邦仲裁法第一部分。正如在这里的定义，“海上交易”意味着租船契约，水路运输业者的提货单，有关码头的协议，供应配备家具的船只，船只的修补，碰撞或任何其它争论的话题包括在海事管辖权内的对外贸易等事务；正如在这里的定义，“商业”意味着几个州之间或与外国在美国的任何地域或在哥伦比亚特区，或任何这样的地域与其它的地域之间，或任何这样的地域与任何州或外国之间，或哥伦比亚特区与任何地域所在州或外国之间，但是这里所包含的都不适用于海员，铁路工人，或任何其他种类从事对外或州际贸易的工人的就业合同。第二部分。在任何海上交易或合同中，如果一个书面条款证明涉及通过仲裁解决争端的交易及其此后由此产生的合同或交易，或拒绝履行全部或其中任何部分，或书面达成协议由于这样的合同，交易或拒绝而导致的争端提交仲裁，那么这样的条款将是有效的，不能改变的，并且是可执行的，除了在法律上也许考虑到撤消任何合同之外。电器城商店公司与圣克莱尔亚当斯121S.Ct.1302(2001).1995年10月，圣克莱尔亚当斯在加利福尼亚圣塔罗萨电器城商店的一个分店申请一份工作。电器城商店是一家全国性的零售商。他签署一份就业申请，内含下列语言：“我同意我将解决任何及所有先前未证实的权利，争端或由于我的申请而产生的或与我的申请相关的争论对于在电器城就业和/或与电器城终止就业，所有争端全部由中立的仲裁员进行最终的有约束力的仲裁”。亚当斯受聘于销售顾问一职。两年后他依据加利福尼亚法律在加利福尼亚州法院提起就业歧视诉讼，控告电器城。电器城在联邦地区法院提起诉讼禁止州法院的行为并强迫仲裁依照就业申请行事。联邦地区法院同意电器城的观点并进入所请求的程序。亚当斯向第九区所在地区法院上诉。这个法院撤消低级法院的决定并裁决就业合同没有服从FAA。电器城向联邦最高法院上诉，联邦最高法院接受了诉讼文件移送命令。肯尼迪法官联邦仲裁法(FAA)第一部分不包括联邦仲裁法中的“海员，铁路工人，或任何其他从事对外或州际贸易的工作人员类别的就业合同”。所有处理这类事务的法院中只有一家地区法院将这个条款理解为运输工人就业的免除合同，但不是FAA范围内的其它就业合同。第九区所在的地区法院采用了一个不同的理解。它对豁免的解释是所有就业合同都超出FAA的范围，不管工人是否从事运输工作。它将那个规定运用到目前的案件中。我们现在决定像多数地区法院那样去解释这个法令来限制运输工人的豁免。议会于1925年颁布FAA。正如最高法院的解释，FAA是对美国法院对就业协议的实施怀有的敌视做出的反应，这是长期以来从英国的一贯做法那儿继承下来的司法倾向。要实施这一目的，在司法上，FAA强迫大范围地执行书面仲裁协议。我们在Allied-Bruce案件中有理由认为议会在第2部分使用“包括商业”的字眼的重要性。这个分析开始于对早期的决定的重申。这些决定裁定FAA颁布是依照议会的权力来管理州际商业和海运这个法律在州法院和敌对仲裁的州法律是适用的。依靠这些背景原则及“有关商业”的字眼所涉及的明显的范围，地区法院将#2理解为执行议会 “充分行使商业权力”的意图。豁免条款规定法案将不适用于“海员，铁路工人，或任何其他从事对外或州际贸易的工作人员类别的就业合同”。多数地区法院判定豁免条款只限于运输工人，而这些工人指的是那些“真正从事州际商业中商品的搬