衢州市水利水电工程质量监督工作规则.doc

衢州市水利水电工程质量监督工作规则关于印发衢州市水利水电工程质量监督工作规则的通知各县（市、区）水利局、水利水电工程质量监督站、各工程项目法人（建设单位）、监理单位、施工单位： 为加强水利工程的质量监督管理，进一步规范工程质量监督程序，根据有关法律法规，并结合我市水利工程实际，我局制定了衢州市水利水电工程质量监督工作规则，现印发给你们，请遵照执行，并按照本工作规则积极配合水利水电工程质量监督机构执行好工程的质量监督管理。 各地要认真总结水利工程建设的监管经验，创新监管制度，改进监管方式，全面提高水利工程质量监督管理工作水平。 附件：衢州市水利水电工程质量监督工作规则二九年十一月十二日主题词：水利 质量监督 工作规则 通知衢州市水利局办公室 2009年11月16日印发衢州市水利水电工程质量监督工作规则1 总 则1.1为了加强水行政主管部门对水利工程质量的监督管理，规范质量监督行为，完善质量监督工作程序和方法，增强质量监督的权威性和有效性，依据国家法律法规和上级部门有关质量监督的规定，结合我市水利工程建设实际，特制定本工作规则。1.2本工作规则适用于我市境内新建、扩建、改建、加固等各类水利工程的质量监督工作。1.3水利工程质量监督是水行政主管部门或其授权的工程质量监督机构(以下简称质监机构)根据有关法律、法规，国家和行业技术标准，以及经批准的设计文件，对质量责任主体和有关机构履行质量责任的行为以及工程实体质量进行监督检查、维护公众利益的行政执法行为。质量责任主体，指参与水利工程建设项目的项目法人（建设单位）、勘察、设计、施工、监理、设备和有关产品制造单位。有关机构，指施工图审查单位及工程质量检测机构。1.4水利工程在阶段（中间）验收和竣工验收前，必须经质量监督机构对工程质量进行等级核验，并提出工程质量监督报告。未经工程质量等级核验或者核验不合格的工程，施工单位不得交验，工程主管部门不能验收，工程不得投入使用。1.5水利工程质量监督运用法律和行政手段，做好监督检查后的处理工作，落实监督检查的整改意见。有关单位和个人对水利水电工程质量监督机构进行的监督检查应当支持与配合，不得拒绝或者阻碍工程质量监督人员依法执行任务。任何单位和个人对水利工程的质量事故、质量缺陷都有权检举、控告、投诉。2 机构和人员2.1水利工程质量监督机构（简称“监督机构”）是各级水行政主管部门对水利工程质量监督管理的专职机构，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准，国家和行业技术标准，以及经批准的设计文件，对水利工程建设期间各质量责任主体和有关机构的质量行为及工程实体质量进行强制性的政府监督管理，不代替项目法人（建设单位）、监理、设计、施工单位的质量管理工作。2.1.1监督机构应具备的基本条件：1 具有一定数量的监督人员；2 有固定的工作场所；3 有健全的工作制度和管理制度；4 具备与质量监督工作相适应的信息化管理条件。2.1.2县级质量监督机构的站长一般应由同级水行政主管部门分管工程建设的领导兼任，并配备相应级别的专职副站长。2.2水利工程质量监督人员（以下简称“质监人员”）是指满足上级有关部门规定的基本条件，并经省级以上水行政主管部门培训合格并取得水利工程质量监督人员资格证书的专业技术人员。质监人员必须具备以下条件：1 取得工程师职称，或具有大专以上学历并有五年以上从事水利水电工程设计、施工、监理、咨询或建设管理工作的经历。2 坚持原则，秉公办事，认真执法，责任心强。3 经过培训并通过考核取得“水利工程质量监督员证”。2.3市质监站的主要职责为：1 贯彻执行国家、省、市有关水利工程建设质量监督管理的方针、政策和法律、法规及规范性文件；执行国家和行业技术标准；2 承担全市水利工程质量监督管理; 承担全市水利工程质量监督机构的业务培训、指导和工作督查；组织全市水利工程质量监督机构的考核工作；3 承担除省中心站受监外的省级审批水利项目和市批水利工程建设项目的质量监督工作；4 参加受监工程的阶段（中间）验收和竣工验收，提出工程质量监督报告；5 监督受监水利工程质量事故的分析处理；6 掌握全市水利工程的质量动态和质量监督工作情况。2.4县（市、区）质监站的主要职责为：1 贯彻执行国家、省、市、县水利工程建设质量监督管理方针、政策和法律、法规及规范性文件；执行国家和行业技术标准；2 承担除省中心站、市质监站受监水利工程建设项目外的质量监督工作；3 参加受监工程的阶段（中间）验收和竣工验收，提出工程质量监督报告；4 监督受监水利工程质量事故的分析处理；5 掌握县水利工程的质量动态和质量监督工作情况。2.5水利工程质量监督权限1 对监理、设计、施工等单位的工作质量进行监督，发现越级承包工程任务、能力明显不足、质量管理混乱的单位，应责成有关单位限期改正，必要时向水行政主管部门报告。2 质量监督人员需持“水利工程质量监督员证”进行施工现场质量监督，检查施工质量，有权调阅项目法人（监理单位）和施工单位的检测试验成果、质量评定记录和施工记录等。3 对伪造现场施工记录、单元工程质量评定记录、隐瞒工程质量事故真相的施工单位，应视其情节轻重，建议有关部门给予批评、警告、降低资质等级，直至吊销营业执照的处罚。4 对违反技术规程、规范、质量标准或设计文件的施工单位，通知项目法人、监理单位采取纠正措施。问题严重时，可责令其停止施工。5 对使用未经检验或检验不合格的建筑材料、构配件及设备等，责成项目法人（监理单位）采取措施纠正。6 提请有关部门奖励先进质量管理单位及个人。7 提请有关部门或司法机关追究造成重大工程质量事故的单位和个人的行政、经济、刑事责任。2.6质监机构应建立业务管理的有关制度。监督人员在履行工程质量监督职责时，应持证上岗，并不得少于2人。在履行监督职责时，对发现质量责任主体和有关机构违反法律、法规和违反规程、规范的，应及时发出监督整改通知，限期整改。3 质量监督程序、方式和内容3.1质量监督期从开工前办理质量监督手续，到工程竣工验收委员会同意工程交付使用止，为水利工程建设项目的质量监督期。质量监督的基本流程见附件1水利工程质量监督流程图。3.2质量监督申请手续3.2.1项目法人（或建设单位）应在工程开工前到相应的水利工程质量监督机构办理监督手续，申办人员提交经申办单位负责人签字和单位盖章的水利工程质量监督申请书（2份）（格式见附件2），并同时提交以下材料：1 工程项目建设审批文件（项目建议、可研、初步设计等文件及其批复）；2 经省、市水利建设工程招标投标管理办公室（以下简称省、市招标办）备案的中标通知书；3 工程设计文件、施工图纸；施工图审查报告和批准书；4 项目法人、监理、设计、施工等单位的基本情况和工程质量管理组织情况（机构、人员、有关岗位职责）等资料；5 经批准的施工组织设计和监理实施细则。3.2.2质监机构对项目法人提交的有关申报材料进行审核，在水利工程质量监督受理单（格式见附件3）上填写核查意见，对符合受监条件的工程项目，向主管部门分管领导提出水利工程质量监督受理申请报告（格式见附件4），经分管领导批准后，在5个工作日内，由质监机构负责人签署水利工程质量监督申请书。对不符合条件的工程项目明确不予受理，并告知不予受理的原因和补正内容，质监机构有权责令有关单位限期整改，整改完成后，再办理质量监督手续。3.2.3项目法人未按规定申报质量监督的，通知补办仍不办理的，水行政主管部门依据中华人民共和国行政处罚法对项目法人进行处罚，并责令其限期办理受监手续，已开工的工程质量责任和停工造成的损失，由项目法人承担。3.2.4对建设过程中因各种原因，未与水利工程质量监督机构办理质量监督手续的工程，质量监督机构一般不执行对其质量进行等级核验。非受监工程确有需要进行质量等级核验，必须报请主管部门核准同意，并与质量监督机构办理质量鉴定申请手续，签订水利工程质量鉴定申请书，同时提交全套整编完备的工程竣工资料（必须是原件或正本）。3.3质量监督方式水利工程质量监督实施以重点检查与随机抽查相结合、抽查为主的监督方式，运用法律和行政手段，做好监督抽查后的处理工作。质监机构在接受工程项目的质量监督任务后，根据受监工程的规模、特点及重要性等，质监机构可指派专职质监人员作为该工程项目质监员进行巡回监督，或成立质量监督项目组实施对受监工程的质量监督。项目组按照质量监督机构授权实施工程质量监督，人员主要由质监机构专职或聘用质监人员以及项目主管部门人员等组成，组长一般由质量监督机构指派专职质监人员担任。3.4质量监督内容3.4.1施工准备阶段的监督1制定质量监督计划质监站应根据受监督工程的建设内容、特点和建设计划等制定质量监督计划，明确质量监督的主要内容、时间与方式等，书面告知项目法人、监理、设计、施工等单位。在工程施工期间，根据该计划对工程项目实施质量监督。2进行质量监督交底质监机构根据工程项目的规模和特点、投资形式、责任主体和有关机构的信誉和质量保证能力制定工程项目质量监督工作方案，并根据监督检查中发现问题的情况及时对监督工作方案作出调整。主体工程开工前，质监机构召集项目法人（建设单位）、监理单位、设计单位、施工单位围绕质量监督工作方案（格式见附件13）就质量监督的范围、形式、质量控制要点等有关要求进行书面告知，明确监督检测单位，督促健全质量管理体系。参与单位代表均须在质量监督交底记录（格式见附件12）上签字，确认参建单位对质量监督的要求已充分领会和认可。3核查责任主体的质量管理体系1）审查项目法人质量检查体系和制度的建立、落实情况；2）审查监理、设计、施工和主要产品制作单位的资质和主要岗位人员的配备和资格；3）监督检查主体工程施工前的准备工作，以及施工机械设备到位、施工方案和监理规划（实施细则）的制定落实情况。4）检查监理、施工单位在工地建立的试验室分支机构、配备的试验技术力量、仪器设备是否符合要求，与承担的工程任务是否相适应。5）对缺少质量评定标准的单元工程，由项目法人、监理会同设计、施工单位参照有关“质量评定标准”表式和内容，制订质量评定标准和相关质量评定表，报质监机构核备。6）发现存在违法违规行为的，按水行政主管部门委托的权限对违法违规事实进行调查取证，并对责任单位、责任人提出处罚建议。4核备工程项目划分1）由项目法人组织监理、设计及施工等单位进行工程项目划分方案的讨论，确定主要单位工程、主要分部工程、主要隐蔽单元工程和关键部位单元工程，在主体工程开工前由项目法人将项目划分表及说明书面报质监机构确认。2）质监机构收到项目划分书面报告后，应在14个工作日内将确认结果书面通知项目法人。3）工程实施过程中，需对单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程的项目划分进行调整时，项目法人应重新报送工程质量监督机构进行确认。5参与重要工程的设计交底，提出质监意见1）督促项目法人在主体工程开工前及时组织监理、施工、运行管理等单位参加施工图技术交底，设计单位应当就审查合格的施工图设计文件向施工单位作出详细说明，明确施工中设计方面的质量控制要点，解决与会单位代表提出的疑问。对重要工程的设计交底，质监机构将派员列席参加，并从质量监督角度提出要求和监督意见。2）对工程建设中生的重大技术方案修改和调整，质监机构应派员参与，并督促项发目法人及时报请原审批单位，经审查批准后方可实施。6核备工程外观质量评定标准项目法人应根据水利水电工程施工质量检验与评定规程的相关规定，在主体工程开工初期组织监理、设计、施工等单位研究确定工程外观质量评定标准，并书面上报质监机构核备。3.4.2施工过程的质量监督督促项目法人对工程施工进行全过程的检查监督，督促监理、施工单位严格按照国家和行业现行技术标准及批准的施工图设计文件进行施工，做好隐蔽验收及施工记录，按规定进行原材料、中间产品和外购构配件以及已施工的实体质量的检测试验，严肃认真进行工程质量的自评、复核和认定。1对责任主体和有关机构质量行为的监督1）对项目法人的监督检查：质量检查体系运行是否正常；质量管理制度的制定与执行情况；工程质量检测落实情况，检测的项目和数量是否符合浙江省水利工程质量检测实施办法；组织重大修改、变动的施工图设计文件重新报审情况；组织重要隐蔽工程、基础工程、分部工程、单位工程验收情况；质量事故的报告、处理及记录情况。2）对监理单位的监督检查：质量检查体系（人员到位、职责履行）运行是否正常；监理实施细则的制定与执行情况；设计文件的审签和规程规范与技术标准的执行情况；对工程使用的原材料、中间产品、构配件、设备投入使用或安装前进行抽检复验及对不合格原材料、构配件、设备的处理情况；质量指标平行抽检（见证取样、送样制度）的实施情况；对重要隐蔽工程、工程关键部位及施工关键工序的旁站监理情况；质量缺陷与事故的报告和处理是否及时和妥当；是否及时对单元、分部工程质量进行复核和组织验收。3）对施工单位的监督检查：现场施工质量保证体系（人员到位、职责履行、制度执行）的执行情况；施工组织设计或施工方案报审及执行情况；工程现场施工操作技术规程、规范、质量标准或技术文件的配置及执行情况；工程技术标准及经审批的施工图设计文件的实施情况；工地试验室的设置或委托试验情况；对工程使用的原材料、中间产品、构配件、设备等工程实体质量的检验检测情况；施工原材料及中间产品有关质量指标数理统计，单元、分部、单位工程质量自评情况；质监机构提出的质量问题整改处理情况；质量缺陷的整改和质量事故的处理情况；技术资料的收集、整理情况。4）对勘察、设计单位的监督检查：参加重要隐蔽工程及工程关键部位质量验收情况；签发设计修改、变更、技术联系单情况；参加有关工程质量问题的处理情况等。5）对工程质量检测单位的监督检查：是否超越核准的类别、业务范围承接任务；检测业务基本管理制度情况；检测内容和方法的规范性程度；检测报告形成程序、数据及结论的符合性程度。6）对施工图审查单位的监督检查：是否超越业务范围承接任务；施工图审查的规范性程度；施工图审查的符合性程度。2对工程实体质量的监督对工程实体质量的监督采取抽查施工作业面的施工质量与对关键部位重点监督相结合的方式，发现工程质量不符合国家和行业技术标准或对工程质量有怀疑的，应责成有关单位委托有资质的检测单位进行检测。1）重点检查重要隐蔽工程、工程关键部位：监督验收程序到位情况；抽查主要材料、构配件和设备的出厂合格证、试验报告、见证取样送检资料及结构实体检测报告；2）抽查质量指标控制情况，对涉及结构安全、使用功能、关键部位的实体质量或材料进行监督检测，检测记录应列入质量评定报告；3）根据实际情况对安装工程的使用功能的检测、消缺及试运行记录进行抽查；4）外观质量随机抽检。3对工程竣工验收质量文件监督对工程建设管理报告、设计工作报告、施工管理工作报告、监理工作报告等竣工验收文件中的质量内容进行查验。4 工程质量等级评定4.1单元、分部、单位工程质量评定4.1.1单元工程质量评定1 单元工程质量评定通过抽查核定；2 重要隐蔽单元工程及关键部位单元工程的验收和质量经施工单位自评合格、监理单位抽检后，由项目法人（或委托监理）、监理、设计、施工、工程运行管理（施工阶段已经成立的）等单位组成联合小组，共同检查核定其质量等级并填写签证表，报工程质量监督机构核备；4.1.2分部工程质量评定1 主要建筑物的分部工程验收，质量监督机构宜派代表列席会议；2项目法人应在分部工程验收通过之日后 10 个工作日内，将验收质量结论和相关资料报质量监督机构。主要建筑物分部工程的验收质量结论由质量监督机构核定，其他分部工程的验收质量结论由质量监督机构核备。3 质量监督机构应在收到验收质量结论之日后 20 个工作日内，将核备（定）意见书面反馈项目法人。4.1.3单位工程外观质量评定1 单位工程完工后，项目法人应组织监理、设计、施工及工程运行管理等单位组成工程外观质量评定组，现场进行工程外观质量检查、检测和评定，并将评定结论报工程质量监督机构核定。2 质监机构对工程建筑物外观质量检测资料进行抽测，对存在的外观缺陷，责成责任单位及时整改。在单位工程验收前将核定结论书面反馈项目法人。4.1.4单位工程质量评定1 主要建筑物单位工程验收，质量监督机构应派员列席验收会议。2 项目法人应在单位工程验收通过之日后 10 个工作日内，将验收质量结论和相关资料报质量监督机构。单位工程的验收质量结论由质量监督机构核定。3 质量监督机构应在收到验收质量结论之日后 20 个工作日内，将核定意见书面反馈项目法人。4.1.5核验非受监工程的质量等级，尚应根据需要，对工程补作检测试验，以确保鉴定结论的准确完整。4.1.6当质量监督机构对分部工程、单位工程的验收质量结论有异议时，项目法人应组织参加验收单位进一步研究，并将研究意见报质量监督机构。当双方对质量结论仍然有分歧意见时，应报上一级质量监督机构协调解决。评定不合格的，责令项目法人组织责任单位返修、加固或拆除重建。4.2阶段验收前的工程质量评定1项目法人应组织参建单位对已完成的涉及阶段验收的单元工程质量评定和试验检测成果按分部工程、单位工程进行汇总，已完工的分部工程、单位工程应组织相应验收；2 质监机构根据项目法人的申请，在符合条件的前提下，5个工作日内，综合上述质量评定、验收结果和相关设备的调试情况以及监督检查和检测情况，向项目法人提交工程质量评价意见和工程是否具备阶段验收条件的评价；3 质监机构应派代表参加工程阶段验收会议。4.3工程竣工验收前的工程质量评定1 质监机构应监督检查工程验收前的缺陷处理情况，质量检测情况，质量核备和核定情况；2 工程竣工技术预验收前，依据已核备和核定的工程项目的质量，质监机构派代表参加验收会议，向竣工验收委员会提交工程质量监督报告，对工程质量进行总体评价；3 质监机构应派代表参加竣工验收会议。5 质监活动工作原则和质量问题的处理5.1质监活动工作原则5.1.1质监员在巡回监督检查中，对发现需要进一步明确的施工技术、质量标准、检查检测具体要求等问题，除了及时在现场口头告知，重要内容宜以质量监督工作联系单（格式见附件5）的形式进行书面明确。质量监督工作联系单由项目质监员填报，报专职副站长签发。5.1.2质监项目组每次开展质监活动，均必须形成书面会议纪要（格式见附件14）。现场抽查出的质量问题记录于质量监督活动现场抽查记录（格式见附件7）；对发现存在的一般性问题，除了及时督促有关方面处理、改正外，宜以质量监督现场检查意见书（格式见附件6）的形式进行书面指正。质量监督现场检查意见书由项目质监员起草，参与人员签名。5.1.3衢州市水利水电工程质量监督站文件用以印发质量监督计划、公布项目质监组成员、印发质量监督活动纪要等。由项目质监员起草，专职副站长核定，站长签发。5.1.4工程质量评价意见、工程质量监督报告以项目质监员或质监项目组的质量评定意见为依据，由项目质监员起草，专职副站长校核，站长签字，报分管领导批准后印发，盖质量监督站公章。5.2工程质量问题的处理在工程质量监督检查中，发现违反国家工程建设标准强制性条文的质量问题，质量监督人员将遵照建设工程质量管理条例及省、市有关规定责令整改、局部停工整改或停工整改，问题严重时，向水行政主管部门提出对责任单位、责任人处罚的建议。5.2.1一般性质量问题的处理。在抽查中发现的一般性质量问题，由质量监督机构签发水利工程质量整改通知单（格式见附件8），由施工单位会同有关部门进行处理，处理方案报质量监督机构备案。处理完毕后，填报水利工程质量整改完成报告书（格式见附件10）送质量监督机构，经复查合格后方可进入下道工序的施工。5.2.2严重质量问题的处理。施工过程中，发现有不按设计要求和规程规范施工、屡犯的质量问题，给予通报批评等处理；对继续施工将留下质量隐患的质量问题，质监员经请示站长同意后，通知施工单位停工，发出水利工程停工整改通知单（格式见附件9）。被停工的工程对存在的问题整改处理完后，将水利工程质量整改完成报告书送质量监督机构，质监员到现场复查确认并经站长同意后签发水利工程复工通知单（格式见附件11）恢复施工。5.2.3质量缺陷的处理。在施工过程中，因特殊原因使得工程个别部位或局部发生达不到技术标准和设计要求（但不影响使用），且未能及时进行处理的工程质量缺陷问题（质量评定仍定为合格），应以工程质量缺陷备案形式进行记录备案。质量缺陷备案表应及时报工程质量监督机构备案。5.