对制度的经济学解释.doc

对制度的经济学解释茶博士 传统的制度概念一直被看作是政治学的专利，直到制度本身所包含的效率受到人们的特别关注时，这一概念才进入经济学家的视野。关于制度，除社会学家、法学家和政治学家们下过各种不同的定义外，经济学家们也分别从不同角度给予了各种各样的解释。制度学派的创始人凡勃伦把制度看作是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯 。早期的制度经济学家康芒斯从经济活动中人与人之间的关系理解制度，他把人与人之间的互动关系用交易范畴进行概括，把交易分为买卖的交易、管理的交易和配额的交易三种基本类型，分别对应于市场、企业和政府这三种不同的制度安排，并因此提出制度就是遵循着同一规则的交易活动的集合。格鲁奇把制度定义为构成统一整体的各个项目相互依存或相互影响的综合体或图式，认为各种类型的制度，都具有规则性、系统性或规律性的共同特点 。新制度经济学家科斯经过潜心研究，揭示了利用市场机制也有费用的事实，论述了企业是对市场的替代，创立了交易费用学说，使得人们对制度的理解更趋深入。由于交易费用的概念更具有一般性，如代理关系、内部监督、外部约束以及市场与科层组织之间的各种组织形态等都包括在其中，从而制度被理解为一种行为规则，这些规则涉及社会政治和经济行为。如舒尔茨就将制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为， 由此舒尔茨列举了如下制度：（1）用于降低交易费用的制度；（2）用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度；（3）用于提供职能组织与个人收入流之间的联系的制度；（4）用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度 。拉坦认为，制度是一套被用于支配特定的行为模式与相互关系的行为准则 ，他和速水把制度定义为，制度是社会或组织的规则。这种规则通过人们在与别人交往中形成合理的预期来对人际关系进行协调。它们反映了在不同的社会中有关相对于人们自己的行为和他人的行为的个人和集体行为而演化出来的行为准则。 诺贝尔经济学奖得主道格拉斯?C?诺斯在其代表作制度、制度变迁与经济绩效、经济史上的结构和变革等著作中，阐述了其对制度的理解。他给制度一词下过两个形式不同但实质一致的定义：制度实际上是人和资本存量之间及资本存量、产品劳务的产量和收入分配之间的过滤器，制度是为约束在谋求财富或本人效用最大化中个人行为而制定的一组规章、依循程序和伦理道德行为准则，制度的作用就是提供人类在其中相互影响的框架，使协作和竞争的关系得以确定，从而构成一个社会特别是构成了一种经济秩序 。他认为，制度是一个社会的游戏规则，是为了决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。诺斯以个人之间的市场交易行为为背景，认为制度的主要作用是通过内部和外部两种强制力来约束人的行为，建立一个人们相互作用的稳定的结构，防止交易中的机会主义行为，以减少交易后果的不确定性，帮助交易主体形成稳定的预期，从而减少交易费用。诺斯认为，制度包括正规约束和非正规约束以及这些约束的实施特征，即制度主要是由正式制度、非正式制度和它们的实施方式构成。其中，正式制度是指人们有意识创造的一系列政策法则，包括法律、政治规则等；非正式制度是人们在长期交往中无意识形成，并构成历代相传的文化中的一部分，主要包括价值信念、伦理规范、风俗习性、意识形态等。同时，诺斯还对制度的相关层次进行了阐述，他认为：制度环境是一系列用来建立生产、交换与分配基础的基本的政治、社会和法律基础规则；制度安排是支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排，安排可以是正规的，也可能是非正规的，可以提供一种结构使其成员的合作获得一些在结构外不可能获得的追加收入，或提供一种能影响法律或产权变迁的机制，以改变个人（或团体）可以合法竞争的方式；制度装置是行动团体利用的文件和手段，当这些装置被应用于新的安排结构时，行动团体就利用他们来获取外在于现有安排结构的收入。 从总体来看，新制度主义者一般均认为制度有两层基本含义：其一，制度是行为规则，决定着人们在经济发展过程中能够与不能够做什么事；其二，制度是人们结成的各种经济、社会、政治等组织或体制，决定着一切经济发展活动和各种经济关系展开的框架。综合新制度经济学家对制度的定义可以看出，他们所研究的制度是指约束人们行为的一系列规范，既包括政治法律制度等成文的规则，又包括存在于人的观念中、靠人的自我约束和舆论监督来实施的道德、风俗、习惯等。 马克思主义经济学对制度的认识与诺斯等人的认识有所不同。在马克思的理论体系中，制度最初来自物质生产条件，过了很久以后才上升为法律。在马克思看来，制度不能仅仅归结为表现为社会普遍意志的法律和伦理范畴，完整的社会制度是由经济基础和上层建筑这两个相互联系的层次组成的。经济基础和上层建筑既具有原生和派生的关系，又具有互动的关系，即经济基础决定上层建筑、上层建筑反作用于经济基础。马克思认为，对制度的研究，首先要分析作为整个社会制度经济基础的生产力及与之相适应的生产关系，然后才能对耸立在这个基础上的道德和法律等上层建筑的性质做出合理的说明。在解释制度的起源时，马克思从人类与自然界的矛盾出发，从生产力的发展导出了第一个层次的制度的起源，即社会生产关系的形成过程，进而又从社会生产关系中不同集团和阶级的利益矛盾和冲突出发，从社会生产关系中导出第二个层次的制度的起源，即包括政治、法律、道德规范等等在内的上层建筑。在对制度本质的认识上，马克思则从生产这一人类最基本的实践活动出发，将