指引丨诉讼策略分析报告制作

第 1 页 共 6 页 指引指引丨丨诉讼策略分析报告制作诉讼策略分析报告制作 1 总则 1 1 为了全面客观了解案件情况 有效控制客户预期 编制最 优的诉讼策略和诉讼方案 特制订本指引 1 2 团队承接或拟承接的诉讼案件原则上均应制作诉讼策略分 析报告 1 3 对于优质的潜在客户 经团队批准可以在签订委托合同前 先行制作并提交诉讼策略分析报告 1 4 诉讼策略分析报告应当实现如下效能 1 全面客观了解案件情况 2 充分预见可能出现的各种状况和结果 3 积极有效的应对诉讼风险 4 制定可行的诉讼方案 5 有效控制客户预期 6 提高法律服务的深度 为客户创造更大价值 1 5 制作诉讼策略分析报告应当坚持的原则 1 客观中立 2 论证详实 3 逻辑清晰 4 可行性强 1 6 诉讼策略分析报告由以下部分组成 1 制订依据 2 基本事实 3 目标确定 4 可选择策略 5 策略分析 6 策略选择 7 策略优先 8 方案制订 9 费用预算 10 文书制作 1 7 诉讼策略分析报告 原则上应在客户交付证据材料之日起 7 日内提交 第 2 页 共 6 页 2 准备工作 2 1 就制作策略分析报告事宜达成意向后 团队应当依据律师 事务所的规定先行办理立案冲突检索并办理预立案手续 没有通过 利益冲突检索的 应当及时告知客户 并告知不能参与处理此案的 理由 2 2 制作诉讼策略分析报告前 应当先行与客户进行沟通 初 步了解案件事实及客户的目标 同时 要求客户尽快提交相关证据 材料 2 3 原则上应在客户将证据资料提交前 先行签订 保密协议 除客户要求或同意外 团队不得将知悉的相关情况及策略分析报 告的内容披露给他人 2 4 依据 Excel 在证据及事实梳理中的应用指引 的规定 对 客户提交的资料进行编号 整理 应保证返还给客户时资料的顺序 与提交时一致 2 5 由专门人员收集和整理可能与案件相关的法律 法规及司 法解释 案例等 2 6 通过公开信息 了解双方当事人的情况及涉案信息 并进 行整理分析 3 诉讼策略分析报告主要内容 3 1 制订依据 3 1 1 诉讼策略分析报告的制订依据包括三部分 1 事实依据 指为制作诉讼策略分析报告客户所提交全部资料 的清单 2 法律依据 指为出具诉讼策略分析报告所依据的法律法规 司法解释 案例等 3 其他依据 指通过独立调查获得的资料 信息等 3 1 2 应当让客户明确 其所提交的证据资料是否具备原件 3 1 3 在报告中 原则上应按时间顺序依次列明证据名称 形 成时间 及证据编号等 3 1 4 应当按照如下顺序排列诉讼策略分析报告的法律依据 1 法律 2 行政法规 3 部门规章 4 地方性法规或地方规章 第 3 页 共 6 页 5 其他规范性文件 6 司法解释 7 最高人民法院发布的指导性案例或其他对本案有影响的案例 3 1 5 依据案件需要 团队可以独立利用公开信息或向有关部 门调查了解与案件相关的信息 也可以向客户的相关人员进行调查 但原则上应当由相关人员签字确认 如果签字确认难以操作的 应通 过电子邮件的形式进行调查 以保证诉讼策略分析报告的依据有合 法的出处 3 2 案件事实 3 2 1 案件事实分为两部分 1 基本事实 指争议发生前有关案件的基础事实 如合同签订 及履行情况等 2 案件现状 指争议发生后的现实状况 如合同的履行状态 标的物的占有及权属情况以及价款支付情况等 3 2 2 案件基本事实应当依据客户提交的有效证据进行归纳 归纳的案件事实应当客观真实 对于不能通过有效证据证实的事实 应当予以备注 3 2 3 案件现状应当依据客户提交的资料及相关人员的陈述 并经律师核实后方可确认 3 3 目标制定 3 3 1 应当由客户明确其在案件中的初步目标 3 3 2 应当对客户提出的初步目标的可行性进行分析论证 分 析论证主要依据现行的法律法规 司法实践 交易习惯 实现成本 等方面进行 如果经过论证认为客户提出的目标不可行 应当在报 告中进行详细说明 同时提出能够使客户实现利益最大化的可行目 标 并进行详细说明 3 3 3 可依据案件实际情况 将目标设定为一级目标和二级目 标 3 3 4 在报告中最终确认的目标应简单明确 但论证应当详细 且具有说服力 3 4 可选择策略 3 4 1 可选择策略是指在理论和实践上可能实现目标的路径 3 4 2 在确认可选择策略时 应当保证逻辑完整 不存在漏项 第 4 页 共 6 页 即使有的选项看似不可行 亦不得遗漏 3 4 3 确认可选择策略时 应主要从诉讼手段和非诉讼手段的 角度考虑 其中诉讼手段主要是指民事诉讼手段 行政诉讼手段和 刑事诉讼手段 非诉讼手段主要指协商谈判等 3 4 4 应当将诉讼手段和非诉讼手段再进行细分 使可选择的 策略更加具有可操作性 3 4 5 确定完毕可选择策略后 应当对每一项可选择策略进行 编号 并使该编号在报告中保持不变 以便于引用 3 5 策略分析 3 5 1 在进行策略分析时 应当充分预测对手就每一个可选策 略可能采取的反制策略 然后依据该预测进行综合分析 3 5 2 在进行策略分析时 应当考虑每个可选择策略需支付的 成本 管辖法院 证据提交风险 可执行性或可操作性等 3 5 3 应当在如下方面对每一个可选择策略进行综合分析 1 该策略对客户一方的优势 2 该策略对客户一方的劣势 3 该策略对客户一方的风险 4 该策略对客户一方的机会 3 6 策略选择 3 6 1 对每一个可选择策略分析完成后 应当对该策略进行综 合性评价 综合性评价应当尽可能做到指标量化 3 6 2 依据综合性评价的指标 就全部可选择策略进行比较 然后选出最优策略 3 6 3 最优策略选定后 应当充分说明选择的理由 3 7 策略优化 3 7 1 进一步分析选定策略的劣势和风险 以及对手可能采取 的反制措施 并制订防范措施 以弥补该策略的劣势 最大限度控 制其风险 3 7 2 依据策略的优化方案对选定的策略进行优化 并最终确 定诉讼策略 3 8 诉讼方案 3 8 1 依据确定的诉讼策略 制订诉讼方案 3 8 2 诉讼方案应当包括 1 诉讼请求的设计方案 第 5 页 共 6 页 2 事实和理由的组织方案 3 证据提交方案 4 风险应对方案 5 诉讼代理方案 6 案件流程控制方案 7 费用预算方案 8 其他应当具备的内容 3 9 诉讼文书 3 9 1 诉讼方案确定后 应当制订处理该案件所需的全部诉讼 文书或法律文书 3 9 2 诉讼文书应当包括 1 起诉状或答辩状 反诉状 2 证据清单或质证意见 3 委托代理手续 4 应当具备的其他诉讼文书 3 9 3 准备的诉讼文书应当达到即刻启动诉讼程序的程度 3 10 费用预算方案 3 10 1 应对因执行最终的诉讼方案需支付 垫付的费用进行预 算 3 10 2 费用预算应当列明哪些费用属于客户必须负担的项目 哪些属于客户垫付的费用 最后由败诉一方负担 3 10 3 在预测费用时 应当列明依据 4 策略分析报告的使用 4 1 应当依据策略分析的用途调整策略分析报告的内容 以使 策略分析报告能够产生最大效能 4 2 应当声明策略分析报告的使用范围 使用方法及免责条件 5 策略分析报告的制作与装订 5 1 应当依据团队的文书制作规范装订最终定稿的策略分析报 告 5 2 策略分析报告必须按团队的规定制作封面 目录