企业高管层绩效考核平衡计分卡（定稿）.doc

企业高管层绩效考核平衡计分卡（定稿） 指标名称指标定义计算公式计量单位极性目标值实际值权重（%）得分评分说明数据11集团总收入衡量集团销售收入实现情况万元正20得分=实际值/目标值*权重；财务中心22集团利润总额衡量集团的利润实现情况万元正20得分=实际值/目标值*权重；财务中心33集团净资产收益率衡量集团资产获利情况净资产收益率=净利润/平均净资产*100%；平均净资产=（期初净资产+期末净资产）/2，期初、期末净资产计算口径一致，并调整客观因素%正10得分=实际值/目标值*权重；财务中心44集团期间费用利润率衡量集团的费用控制情况期间费用利润率=利润总额/三项期间费用总额*100%（管理费用、财务费用、经营费用）%正10得分=实际值/目标值*权重；财务中心55外部客户满意度衡量集团客户服务情况分数正5得分=目标值/实际值*权重；最高得分营销部门、人力资源中心66内部满意度衡量集团内部总体经营管理情况分数正5得分=目标值/实际值*权重；最高得分人力资源中心77不良资产率衡量集团的应收帐款和不良投资情况不良资产率=不良资产/（期初净资产+期末净资产）/2%负5得分=实际值/目标值*权重；最高得分财务中心88企业管理、运营效率综合评价衡量集团组织、制度、流程建设和优化及执行情况由董事会对集团的组织建设、制度流程优化从规范性、及时性、有效性、可行性及执行效果综合评价分数正10得分=实际值/目标值*权重；最高得分董事会99存货周转次数衡量集团的存货周转状况存货周转次数=主营业务成本/平均存货次正5得分=实际值/目标值*权重；最高得分财务中心10重大安全事故发生次数衡量集团的安全工作完成情况重大安全事故由董事会认定次负为否定指标，发生一次，则全年绩效为0董事会学习成长类11关键人才流失率衡量集团的人才培养与保留情况关键人才流失率=流失的关键人才数量/关键人才总数量（关键人才在考核期初由董事会认定）%负5得分=目标值/实际值*权重；最高得分人力资源中心专项工作12重大项目计划达成评价衡量集团项目计划执行情况由董事会根据项目执行的进度、质量、成本进行综合评价分数正5得分=实际值/目标值*权重；最高得分董事会总裁绩效考核平衡计分卡指标维度财务类客户类内部运营类合计100注最高得分为不超过权重所占的百分比指标名称指标定义计算公式计量单位极性目标值实际值权重（%）得分评分说明数据财务类11集团总收入衡量集团销售收入实现情况万元正5得分=实际值/目标值*权重；财务中心22集团利润总额衡量集团的利润实现情况万元正5得分=实际值/目标值*权重；财务中心33集团净资产收益率衡量集团资产获利情况净资产收益率=净利润/平均净资产*100%；平均净资产=（期初净资产+期末净资产）/2，期初、期末净资产计算口径一致，并调整客观因素%正5得分=实际值/目标值*权重；财务中心44集团总部管理费用额衡量集团管理费用控制情况万元负10得分=目标值/实际值*权重；财务中心客户类55内部满意度衡量部门间以及部门和子公司间协调配合情况分数正10得分=目标值/实际值*权重；最高得分人力资源中心66年度技术研发规划编制及达成评价衡量集团的技术研发规划工作完成情况时间在200X年X月之前推动完成年度的技术研发规划工作.质量集团技术研发规划编制具有可操作性与战略前瞻性，且被总裁办公会正式认可分数正5得分=实际值/目标值*权重；最高得分总裁办公会77对生产技术支持满意度衡量对子公司生产的技术支持程度分数正10得分=实际值/目标值*权重；最高得分子公司88研发计划完成率衡量集团的研发进展情况研发计划完成率已完成研发成果/计划研发成果%正5得分=目标值/实际值*权重；最高得分技术中心99审计监察计划完成率衡量集团审计监察项目进展情况审计监察计划完成率实际完成数量/计划数量*100%正15得分=目标值/实际值*权重；最高得分审计监察室10运管中心对子公司管控和支持综合评价衡量集团运管中心对各子公司运营管理的监管、服务情况由总裁办公会对总体情况进行综合评价分数正15得分=实际值/目标值*权重；最高得分总裁办公会11重大责任事故发生次数衡量所负责部门工作完成情况重大责任事故由董事会认定次负为否定指标，发生一次，则全年绩效为0董事会常务副总裁绩效考核平衡计分卡指标维度内部运营类12关键人才流失率衡量所负责部门体系的人才培养与保留情况关键人才流失率=流失的关键人才数量/关键人才总数量（关键人才在考核期初由董事会认定）%负5得分=目标值/实际值*权重；最高得分人力资源中心13获得专业资格的技术、审计人员比率衡量集团的人才培养情况获得专业资格的技术、审计人员比率=获得专业资格员工数/总员工数%正5得分=实际值/目标值*权重；最高得分人力资源中心专项工作14专项项目计划达成评价衡量对总部临时专项工作的支持情况由董事会对专项项目的支持从及时性、准确性和服务质量进行综合评价分数正5得分=实际值/目标值*权重；最高得分董事会合计100学习成长类指标名称指标定义计算公式计量单位极性目标值11集团总收入衡量集团的主营业务实现情况万元正22集团利润总额衡量集团的利润实现情况万元正33集团净资产收益率衡量集团资产获利情况净资产收益率=净利润/平均净资产*100%；平均净资产=（期初净资产+期末净资产）/2，期初、期末净资产计算口径一致，并调整客观因素%正44融资计划达成率衡量集团的融资计划完成情况融资计划达成率=实际融资金额/计划融资金额%正55应收帐款回收率衡量集团的应收帐款控制情况季度应收帐款回收率=实际回收应收帐款/销售合同总金额%正66内部满意度衡量集团内部配合、协作情况分数正77金融授信等级维护工作评价衡量集团金融机构授信维护情况重要融资渠道机构至少提升一个等级分数正88平均融资成本率衡量集团融资成本控制情况平均融资成本率=融资总成本/融资总金额*100%负99财务预算准确率衡量集团财务预算工作执行情况预算准确率=1-（超出或未达成预算/总预算）%正10财务核算审计抽检符合率衡量财务与资金核算工作情况财务核算审计抽检符合率=抽检符合笔数/总抽检笔数，抽检指审计部门对财务中心的不定期审计%正11重大财务违规发生次数衡量集团财务制度、法规遵守情况重大财经纪律违规由董事会认定次负12关键人才流失率衡量所负责部门体系的人才培养与保留情况关键人才流失率=流失的关键人才数量/关键人才总数量（关键人才在考核期初由董事会认定）%负13获得专业资格的财务人员比率衡量集团的人才培养情况获得专业资格的财务人员比率=获得专业资格员工数/总员工数%正专项工作14重大投资项目的财务分析评价衡量财务工作对专项工作的支持情况由董事会对专项项目的财务支持从及时性、准确性和服务质量进行综合评价分数正合计财务副总裁绩效考核平衡计分卡指标维度财务类客户类内部运营类学习成长类实际值权重（%）得分评分说明数据5得分=实际值/目标值*权重；财务中心5得分=实际值/目标值*权重；财务中心5得分=实际值/目标值*权重；财务中心10得分=实际值/目标值*权重；财务中心10得分=实际值/目标值*权重；财务中心10得分=目标值/实际值*权重；最高得分人力资源中心5得分=目标值/实际值*权重；最高得分财务中心5得分=目标值/实际值*权重；最高得分财务中心15得分=实际值/目标值*权重；最高得分财务中心10得分=实际值/目标值*权重；最高得分审计监察室发生一次，则全年绩效为0董事会5得分=目标值/实际值*权重；最高得分人力资源中心5得分=实际值/目标值*权重；最高得分人力资源中心10得分=实际值/目标值*权重；最高得分董事会合计100指标名称指标定义计算公式计量单位极性目标值11集团总收入衡量集团销售收入实现情况万元正22集团利润总额衡量集团的利润实现情况万元正33集团净资产收益率衡量集团资产获利情况净资产收益率=净利润/平均净资产*100%；平均净资产=（期初净资产+期末净资产）/2，期初、期末净资产计算口径一致，并调整客观因素%正44基建后勤项目计划完成评价衡量集团的基建后勤项目进展情况根据基建后勤项目完成的数量及质量进行评价，对跨考核期的项目按计划进度完成情况考核分数正55内部满意度衡量集团办的综合服务水平，包括行政文秘、文化宣传、对外接待、后勤基建、档案制度、计算机管理等由集团统一组织专项调查员工满意度分数正66外部联系单位合作满意评价衡量集团办和相关外联单位合作情况由集团统一组织专项调查相关单位和人员对合作事项的满意度分数正77集团办日常管理综合评价衡量集团办的日常管理工作计划和完成情况分数正88企业文化和形象宣传评价衡量集团企业文化建设和形象宣传方面的发展情况分数正99印章严重违反管理规定次数衡量集团印章管理执行情况指为集团造成严重经济损失的重大违规事件，由董事会认定次负10制度、流程建设及执行评价衡量集团制度、流程建设和优化及执行情况由董事会对集团的制度流程优化从规范性、及时性、有效性、可行性及执行效果综合评价分数正11集团信息系统建设评价衡量集团信息系统建设情况,包括信息系统完善情况、计算机使用率、内部网络信息共享、管理软件使用情况等分数正12关键岗位人才流失率衡量集团办的关键岗位人才培养与保留情况关键岗位人才流失率=流失的关键岗位人才数量/关键岗位人才总数量*100%（关键岗位人才在考核期初由人力资源中心提议交总裁办公会认定）%负13获得专业资格的人员比率衡量集团的人才培养情况获得专业资格的相关专业人员比率=获得专业资格员工数/总员工数%正行政副总裁绩效考核平衡计分卡指标维度财务类客户类内部运营类学习成长类专项工作14专项项目计划达成评价衡量集团办对专项工作的支持情况由董事会对专项项目的支持从及时性、准确性和服务质量进行综合评价分数正合计实际值权重（%）得分评分说明数据5得分=实际值/目标值*权重；财务中心5得分=实际值/目标值*权重；财务中心5得分=实际值/目标值*权重；财务中心10得分=目标值/实际值*权重；财务中心、固定资产管理小组15得分=实际值/目标值*权重；最高得分人力资源中心10得分=实际值/目标值*权重；最高得分人力资源中心5得分=实际值/目标值*权重；最高得分总裁办公会10得分=实际值/目标值*权重；最高得分总裁办公会发生一次，则全年绩效为0董事会5得分=实际值/目标值*权重；最高得分人力资源中心10得分=目标值/实际值*权重；最高得分总裁办公会5得分=目标值/实际值*权重；最高得分人力资源中心5得分=实际值/目标值*权重；最高得分人力资源中心10得分=实际值/目标值*权重；最高得分董事会合计100指标名称指标定义计算公式计量单位极性目标值11集团总收入衡量集团的主营业务实现情况万元正22集团利润总额衡量集团的利润实现情况万元正33集团净资产收益率衡量集团资产获利情况净资产收益率=净利润/平均净资产*100%；平均净资产=（期初净资产+期末净资产）/2，期初、期末净资产计算口径一致，并调整客观因素%正44出口产品利润总额衡量集团出口产品利润完成情况万元正55大宗物资采购成本下降率衡量集团大宗物资采购成本降低情况大宗物资采购成本下降率=1-(本期大宗物资采购成本/上期大宗物资采购成本*100%)(同类物资采购成本比较,不同类物资间进行加权平均)%正66内部满意度衡量集团内部配合、协作情况分数正77新客户成功开发的数量衡量集团对外贸易、投资合作、战略合作伙伴等工作情况新客户成功开发是指开发成功且有贸易往来的新客户分数正88专业报告完成数量及质量衡量集团要求的各种专业分析报告的完成情况,包括行业研究报告、战略规划报告、投资项目可行性分析报告、市场调研报告等根据计划要求规定要完成的报告数量及所完成报告的质量评比分数正99出口销售收入计划完成率衡量集团产品对外贸易完成情况出口销售收入计划完成率=出口实际销售收入/计划出口销售收入*100%（注该指标测算时由上级领导事先确定出口销售收入目标）%正10制度、流程建设及执行评价衡量集团制度、流程建设和优化及执行情况由董事会对集团的制度流程优化从规范性、及时性、有效性、可行性及执行效果综合评价分数正11重大责任事故发生次数衡量所负责部门重大责任事故发生的情况重大责任事故由董事会认定次负12关键岗位人才流失率衡量集团办的关键岗位人才培养与保留情况关键岗位人才流失率=流失的关键岗位人才数量/关键岗位人才总数量*100%（关键岗位人才在考核期初由人力资源中心提议交总裁办公会认定）%负13获得专业资格的人员比率衡量所负责领域的专业人才培养情况获得专业资格的人员比率=获得专业资格员工数/所负责部门员工总数%正战略副总裁绩效考核平衡计分卡指标维度财务类客户类内部运营类学习成长类专项工作14重大投资项目的可行性分析评价衡量战略发展中心对投资、兼并、合作等专项工作的支持情况由董事会对专项项目的可行性分析报告从及时性、准确性和可行性等方面进行综合评价分数正合计实际值权重（%）得分评分说明数据5得分=实际值/目标值*权重；财务中心5得分=实际值/目标值*权重；财务中心5得分=实际值/目标值*权重；财务中心5得分=实际值/目标值*权重；财务中心10得分=实际值/目标值*权重；财务中心10得分=目标值/实际值*权重；最高得分人力资源中心15得分=目标值/实际值*权重；最高得分财务中心10得分=目标值/实际值*权重；最高得分总裁办公会5得分=实际值/目标值*权重；最高得分财务中心5得分=实际值/目标值*权重；最高得分人力资源中心发生一次，则全年绩效为0董事会5得分=目标值/实际值*权重；最高得分人力资源中心10得分=实际值/目标值*权重；最高得分人力资源中心10得分=实际值/目标值*权重；最高得分董事会合计100指标名称指标定义计算公式计量单位极性目标值11子公司总收入衡量子公司销售收入实现情况万元正22子公司利润总额衡量子公司的利润实现情况万元正33子公司净资产收益率衡量子公司资产获利情况净资产收益率=净利润/平均净资产*100%；平均净资产=（期初净资产+期末净资产）/2，期初、期末净资产计算口径一致，并调整客观因素%正44子公司期间费用利润率衡量子公司的费用控制情况期间费用利润率=利润总额/三项期间费用总额*100%（管理费用、财务费用、经营费用）%正55应收帐款回收率衡量子公司的应收帐款控制情况季度应收帐款回收率=实际回收应收帐款/销售合同总金额%正77外部客户满意度衡量子公司客户服务情况分数正88内部满意度衡量子公司内部总体经营管理情况分数正99不良资产率衡量子公司不良资产情况不良资产率=不良资产/（期初净资产+期末净资产）/2%负10退换货率衡量子公司产品质量情况退换货率=退货（换货）产品数量/已销售产品数量%负11子公司管理、运营效率综合评价衡量子公司组织、制度、流程建设和优化及执行情况由总裁办公会对子公司的组织建设、制度流程优化从规范性、及时性、有效性、可行性及执行效果综合评价分数正12存货周转次数衡量子公司的存货周转状况存货周转次数=主营业务成本/平均存货次正13重大安全或责任事故发生次数衡量子公司防范重大安全或责任事故的工作情况重大安全或责任事故由总裁办公会认定次负14关键人才流失率衡量子公司的人才培养与保留情况关键人才流失率=流失的关键人才数量/关键人才总数量（关键人才在考核期初由总裁办公会认定）%负15获得专业资格的人员比率衡量所负责领域的专业人才培养情况获得专业资格的人员比率=获得专业资格员工数/所负责部门员工总数%正专项工作16专项项目计划达成评价衡量子公司专项项目计划执行情况由总裁办公会根据专项项目执行的进度、质量、成本、安全等进行综合评价(专项项目由总裁办公会在考核期初确定)分数正子公司总经理绩效考核平衡计分卡指标维度财务类客户类内部运营类学习成长类实际值权重（%）得分评分说明数据10得分=实际值/目标值*权重；财务中心10得分=实际值/目标值*权重；财务中心10得分=实际值/目标值*权重；财务中心10得分=实际值/目标值*权重；财务中心10得分=实际值/目标值*权重；财务中心5得分=目标值/实际值*权重；最高得分营销部门、人力资源中心5得分=目标值/实际值*权重；最高得分人力资源中心5得分=实际值/目标值*权重；最高得分财务中心5得分=实际值/目标值*权重；最高得分营销部门、运管中心5得分=实际值/目标值*权重；最高得分总裁办公会5得分=实际值/目标值*权重；最高得分财务中心为否定指标，发生一次，则全年绩效为0总裁办公会5得分=目标值/实际值*权重；最高得分人力资源中心10得分=实际值/目标值*权重；最高得分人力资源中心5得分=实际值/目标值*权重；最高得分总裁办公会合计100子公司总经理绩效考核平衡计分卡A（2分）B（1分）1创新能力提出具有创造性的方案解决长期问题，注重成效；开创新的解决问题的方式和方法；尝试新的工作方法和程序，不断检验、确证和改进；有确认及衡量风险的能力；积极鼓励下属寻求解决问题的新方法、方式和新思路；对新观点、新思路或者变革持开放态度愿意尝试新的解决问题的方式和方法；用已证明有效的方式处理