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文档简介

内控案防学习心得 内控案防学习心得虽然我只是一名新行员，但多年从事金融服务工作的经验告诉我“合规之弦须紧绷、合规之钟须长鸣”的道理。 通过对“内控和案防制度及案例”的学习，使我对合规有了更加深刻的认识合规操作涉及各部门，覆盖各环节，无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是一种摆设而已。 如何才能使合规经营深入人心，促进我行的健康发展？我认为，惟有做到“五个到位”一是道德教育到位。 “思考方式决定行为和成就。 必须让合规的观念和意识渗透到每一个员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。 二是执行能力到位。 根据我行自身改革和发展的形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。 引导员工增强利用制度自我保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。 三是合规操作到位。 “合规操作，从我做起”，合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。 自尊自爱是员工自我培养自立能力、防腐拒变能力和风险防范能力的基础，员工要从保护自己、保护家人的立场，切实提高自身防微杜渐的能力。 四是监督管理到位。 完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。 通过开展“合理化建议活动”，充分发挥员工的智慧，重视员工的意见，给员工发现问题、提出解决问题的机会，引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化建议，只要员工自己提出且实践中得以运用的建议，员工自然会铭记在心，自觉执行。 五是榜样作用到位。 “榜样的力量是无穷的”，正面典型是旗帜，可以启迪心灵，引路导航；反面典型是警钟，可以敲山震虎，以之为鉴。 领导干部要率先垂范，身体力行，给下属员工做出合规操作的良好示范；同时案件警示教育是有力震慑犯罪潜在行为的最有效手段，通过透视发生的各类案例，抓住典型，经常性地开展典型案例警示教育活动，特别是强调案例的量刑给家庭带来的危害和处理人的力度，达到警钟常鸣、防患未然的目的。 总之，我们每名员工都要把“诚信、正直、守法、合规”的理念牢记，将“合规人人有责，合规创造价值”的经营理念根植
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