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基金自测题 第一章一、单项选择题1. 有价证券是（ ）的一种形式。A. 真实资本 B. 虚拟资本 C. 货币资本 D. 商品资本2. 按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。A. 公募证券和私募证券 B. 政府证券、金融证券、公司证券C. 上市证券与非上市证券 D. 股票、债券和其他债券3. 下列不属于证券市场显著特征的是（ ）。A. 证券市场是价值直接交换的场所B. 是财产权利直接交换的场所C. 是价值实现增值的场所D. 是风险直接交换的场所4. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。A. 股票 B. 公司债券 C. 商业票据 D. 金融债券5. 按（ ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A. 募集方式 B. 是否在证交所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质 D. 证券发行主体不同6. 证券市场服务机构不包括（ ）。A. 证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构B. 会计师事务所、律师事务所C. 证券信用评级机构D. 证券交易所7. 证券业协会和证券交易所属于（ ）。A. 政府机构 B. 政府在证券业的分支机构 C. 自律性组织 D. 证券业最高监管机构8. 中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A. 全国人大 B. 国务院 C. 全国人大常委会 D. 中国人民银行9. 世界上第一个股票交易所与1602年在（ ）成立。A. 荷兰的阿姆斯特丹 B. 美国的纽约 C. 美国的华盛顿 D. 英国的伦敦10. 1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（ ）。A. 费城 B. 纽约 C. 芝加哥 D. 波士顿11. 证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。A. 商品凭证 B. 法律资本 C. 货币凭证 D. 资本凭证12. 有价证券按（ ）分类，可以分为股票、债券和其它证券。A. 证券所代表的权利性质 B. 募集方式 C. 是否在证交所挂牌交 D. 证券发行主体13. 外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，我国加入后3年内，外资比例可增至（ ）。A. 40% B. 45% C. 49% D. 50%14. 下面关于股票性质的描述错误的是（ ）。A. 股票是有价证券、要式证券B. 是证权证券、资本证券C. 是综合权利证券D. 是物权证券、债券证券15. 股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。A. 普通股和优先股 B. 记名股和无记名股 C. 有面额股和无面额股 D. 份额股和比例股16. 记名股票的特点不包括（ ）。A. 股东权利归属于记名股东 B. 认购股票的款项不一定一次缴足C. 安全性较差 D. 转让相对复杂或受限制17. 股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（ ）。A. 设权证券 B. 证权证券 C. 要式证券 D. 资本证券18. 股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是（ ）。A. 债券证券 B. 证权证券 C. 物权证券 D. 要式证券19. 决定股票市场价格的是股票的（ ）。A. 票面价值 B. 账面价值 C. 清算价值 D. 内在价值20. 股票的理论价格用公式表示为（ ）。A. 预期股息/必要收益率 B. 预期股息/定期存款利率C. 预期股息/无风险收益率 D. 每股净资产/必要收益率21. 股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A. 供求关系 B. 公司经营状况 C. 宏观经济因素 D. 政治因素22. 下面属于财政政策手段的是（ ）。A. 调节税率 B. 存款准备金制度 C. 再贴现政策 D. 公开市场业务23. 经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是（ ）。A. 经济周期变动公司利润增加股息增减投资者心理变化供求关系变化股票价格变化B. 经济周期变动投资者心理变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化C. 经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理变化股票价格变化D. 经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理变化股票价格变化24. 公司剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。A. 支付清算费用，交纳所欠税款，支付职工工资、劳动保险费用和法定补偿金，清偿公司债务B. 支付清算费用，交纳所欠税款、劳动保险费用和法定补偿金，支付职工工资，清偿公司债务C. 支付清算费用，支付职工工资、劳动保险费用和法定补偿金。交纳所欠税款，清偿公司债务D. 支付清算费用，支付职工工资，交纳所欠税款、劳动保险费用和法定补偿金，清偿公司债务25. 自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东12个月规定期满后，通过证交所挂牌加以出售原非流通股股份，出售数量占该公司该股份总数的比例在12个月内不得超过（ ），在24个月内不得超过（ ）。A. 5% 10% B. 10% 20% C. 10% 25% D. 15% 25%26. 下列关于股票性质描述正确的是（ ）。A. 股票所代表的权利本来就不存在B. 所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C. 股票是设权证券D. 股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式27. 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率支付利息、到期偿还本金的（ ）凭证。A. 债权债务 B. 所有权、使用权 C. 权利义务 D. 转让权28. 根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。A. 零息债券、附息债券和息票累积债券B. 实物债券、凭证式债券和记账式债券C. 政府债券、金融债券和公司债券D. 国债和地方债29. 债券与股票的比较，以下说法错误的是（ ）。A. 债券和股票都属于有价证券B. 尽管从单个债券和股票看，他们的收益率经常会发生差异，而且又是还很大，但总体而言两者的收益率是互相影响的C. 债券通常有规定的利率，而过的股息红利不固定。D. 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债30. （ ）的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A. 零息债券 B. 浮动利率债券 C. 息票累计债券 D. 附息债券二、填空题1. 证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（ ）。2. 广义的有价证券包括（ ）。3. 证券市场最基本和最主要的品种是（ ）。4. 有价证券的主要特征是（ ）。5. 证券市场的基本功能包括（ ）。6. 证券的机构投资者主要有（ ）。7. 证券市场中介机构主要包括（ ）。8. 商品证券具体包括（ ）。9. 证券市场的品种结构主要包括（ ）。10. 自律性组织包括（ ）。11. 参与证券投资的金融机构包括（ ）。12. 按证券发行主体不同，有价证券可分为（ ）。13. 股票具有的特征包括（ ）。14. 央行的货币政策包括（ ）。15. 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（ ）。16. 债券的特征包括（ ）。17. 我国的金融债券包括（ ）。18 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。19. 按照持有人权利的性质不同权证分为（ ）。20. 证券包括（至少写出五种）（ ）。第二章 证券投资基金概述一、单项选择题1证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的（ ）投资方式。 A集合 B.集资 C.联合投资 D.合作2.证券投资基金在美国被成为（ ）。 A.证券投资信托基金 B.共同基金 C.信托产品 D.单位信托基金 3.证券投资基金的特征，不表现为（ ）。 A.集合投资，专业管理 B.组合投资，分散风险 C回报率高 D.独立托管，保障安全4.通过向投资人发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金（ ）的特征。 A.集合投资 B.专业管理 C.风险共担 D.分散风险5.证券投资基金的当事人一般是指基金的( )。 A.发起人、管理人和投资人 B.管理人、托管人和份额持有人 C.托管人、发起人和投资人 D.受益人、管理人和投资人6.基金所募集的资金在法律上俱有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（ ）进行股票、债券分散化的组合投资。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.投资咨询公司 D.证券公司7.通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。 A.高风险、高收益 B.低风险、低收益 C.风险相对适中、收益相对稳健 D.基本没有风险8.根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。 A.基金存续期 B.法律形式 C.基金规模 D.投资理念9.基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（ ）等职责。 A.基金信息披露 B.基金估值 C.对基金投资运作的监督 D.基金会计核算10.基金（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。 A.份额持有人 B.监管机构 C.托管人 D.注册登记机构11.依据（ ）不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类。 A.服务方式 B.参与方式 C.设立条件 D.所承担的责任与作用12.我国的证券交易所是依法设立的，（ ）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。 A.以利润最大化 B.不以营利 C.以收入最大化 D.以指数最大化13.基金销售机构是受（ ）委托从事基金代理销售的机构。 A.中国证监会 B.基金托管人 C.基金机构投资者 D.基金管理公司14.我国目前只能由依法设立的( )担任基金管理人。 A.基金发起人 B.基金管理公司 C.基金托管银行 D.基金投资者15.为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金一般都要由（ ）来保管基金资产。 A.基金发起人 B.基金管理人 C.基金持有人 D.基金托管人16.证券投资基金起源于19世纪的（ ）。 A.英国 B.美国 C.法国 D.荷兰17.1879年，英国公布（ ），投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 A.股份有限公司法 B.投资基金管理办法 C.证券法 D.公司法18.1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一个（ ）。 A. 契约型投资基金 B.公司型开放式基金 C.股票基金 D.封闭式基金19经中国人民银行总行批准，（ ）于1993年8月在上海证券交易所正式挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。 A.武汉证券投资基金 B.淄博乡镇企业基金 C.深圳南山投资基金 D.富岛基金20.2000年10月8日，中国证监会发布了（ ），对我国开发式基金的试点起了极大的推动作用。 A.证券投资基金管理暂行办法 B.公司法 C.开放式证券投资基金试点办法 D.证券法21.2004年6月1日（ ）正式实施，推动基金业迎来健康发展时期。A.证券法 B.开放式证券投资基金试点办法C.证券投资基金法 D.证券投资基金管理暂行办法22基金是一种（ ）。A.所有者凭证 B.债权凭证C. 收益凭证 D.应用凭证23.流动性较强的是（ ）。A.保险投资产品 B.基金 C.银行理财产品 D.信托计划24.与基金不同，信托产品（ ）。A.既可融通资金，又可融通财务B.只可融通资金，不可融通财务C.只可融通财务，不可融通资金D.资金和财务都不可融通25我国第一只开放式基金是（ ），标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A.华安创新 B.华安现金富利基金 C.南方配置基金 D.华夏上证50ETF二、不定项选择题1.世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前世界各国的称谓有（ ）。A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.金融产品2.基金注册登记机构是指负责基金（ ）的业务机构A.登记 B.存管 C.清算 D.交收3.证券投资基金主要特征表现为（ ）A.集合理财、专业管理 B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担 D.独立托管、保障安全4.证券投资基金的专业管理表现在（ ）A.汇集众多投资者的基金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势B.基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析C.将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务D.集中研究基金收益分配5.基金在推动资本市场制度改革方面的作用表现在（ ）。A.通过专业化的投资管理，推动了市场价值投资理念的普及B.广泛参与、支持股权分置改革及公司并购、重组等市场重大制度变革C.积极参与股票估值、询价，促进了市场定价功能的完善D.为企业年金提供专业化的投资管理服务6.证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在（ ）。A.反映的经济利益关系不同 B.所筹资金的投向不同 C.风险收益特征不同 D.投资人不同7 证券投资基金与银行储蓄存款有较大差别，主要表现在（ ）。A.性质不同 B.收益与风险大小不同 C.信息披露程度不同 D.所筹资金的投向不同8.基金市场的服务机构主要包括（ ）。A.基金销售机构 B.注册登记机构 C.律师事务所和会计师事务所 D.基金评级机构9.在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（ ）。A.基金管理人 B.基金托管人 C.中国证券登记结算公司 D.基金代销机构10.在我国，（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。A.商业银行 B.证券公司C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构11与基金相比，券商集合计划（ ）。A.投资门槛相对较高 B.流动性较差C.理费和托管费平均水平略低 D.领域更为宽广12.以下关于基金的描述正确的是（ ）。A.基金托管人保管基金 B.基金管理人管理基金 C.基金持有人购买基金 D.中介或代理机构监管基金13.证券投资基金主要的当事人有（ ）。A.基金代销商 B.基金投资人 C.基金管理人 D.基金托管人14.基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。A.资产保管 B.信息披露 C.资金清算 D.资产核算15.基金市场的参与主题主要包括（ ）。A.基金投资人 B.基金当事人 C.基金销售机构等市场服务机构 D.基金监管机构和自律组织16.基金的投资运作包括基金管理公司内部的（ ）。A.投资管理 B.交易管理 C.绩效评估 D.风险控制17.证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在（ ）。A.改变了社会传统理财观念和方式B.推动了资本市场的制度改革C.促进了金融体系改革的深化D.促进了社会保障体系的改革18.按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（ ）。A.私募基金 B.公募基金 C.契约型基金 D.公司型基金19.目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在（ ）。A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛B.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出C.基金的资金来源发生了重大变化D.开放式基金成为基金的主流产品20.我国基金业在发展中表现出来的特点有（ ）。A.基金规模不断扩大，成为证券市场重要参与力量B.基金投资者迅速增长，管理人、托管人队伍也逐渐扩大C.基金品种不断创新，基金运作逐步规范D.银行仍然为基金销售主渠道，多元化销售渠道已经形成第三章 基金的类型和分析方法 一、单项选择题1.根据（ ）的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金等。A.运作方式 B.组织形式 C.投资对象 D.投资理念2根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于股票的为股票型基金。A.50% B.60% C.70% D.80% 3.货币市场基金以（ ）为投资对象。A.股票 B.货币市场工具 C.债券 D.其他证券投资基金4成长型基金的投资目标是（ ）A.将资金分散投资于股票和债券B.取得现金收益C.追求长期资本增值D.将资金分散投资于股票5.收入型基金以（ ）为基本目标A.稳定的当期收入B.现金收益C.资本的长期增值D.将资金分散投资于股票和债券6.不追求取得超越市场表现的基金是（ ）。A.指数型基金 B.主动型基金 C.灵活配置基金 D.积极成长基金7.子基金之间可进行相互转换的基金是（ ）。A.股票型基金 B.债券型基金 C.货币市场基金 D.系列基金8保本型基金将大部分资金投资于（ ）。A.股票 B.货币市场工具 C.衍生金融工具 D.与保本期一致的债券9.以追求长期资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的证券投资基金称为（ ）。A.收入型基金 B.平衡型基金 C.开放式基金 D.成长型基金10.以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是（ ）。A.成长型基金 B.收入型基金C.平衡型基金 D.混合型基金11.投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目标的称为（ ）。A.成长型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.混合型基金12.在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构被称为合格境内机构投资者。A.境内，境外 B.境内，境内 C.境外，境外 D.境外，境内13在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（ ）。A.基金分红 B.已实现收益C.久期 D.净值增长率14.关于保本型基金，以下描述不正确的是（ ）。A.保本期越长，投资者承担的机会成本越高B.常见的保本比例介于80%100%之间 C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低D.保本型基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费15关于交易型开放式指数基金（ETF）, 以下描述不正确的是（ ）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.套利交易以使市场价格明显偏离其基金份额净值16.根据（ ）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。A.法律形式 B.运作方式 C.投资对象 D.投资目标17.债券型基金的风险通常要（ ）股票型基金。A.大于 B.等于 C.小于 D.不确定18.下列关于开放式基金的描述有误的是（ ）。A.基金份额在存续期内一般不变 B.没有续存期限C.一般不在交易所上市D.申购和赎回通过基金管理人直销中心与基金代销机构进行19.下列不属于股票型基金面临的风险的是（ ）。A.系统性风险 B.汇率风险 C.管理运作风险 D.非系统性风险20下列关于股票型基金分析指标的描述正确的是（ ）。A.基金分红可以全面反映基金的经营成果B.已实现收益较高，说明基金最终盈利较多C.基金净值增长率越高，说明基金投资效果越好D.一般用持股集中度衡量净值增长率的波动程度21.偏债券型基金买入股票的量不能超过资产净值的（ ）。A.10% B.20%C.30% D.40%22.货币市场基金日每万份基金净收益等于（ ）。A.当日基金总收益/当日基金份额总数10000B.当日基金总收益/当日基金份额总价值10000C.当日基金净收益/当日基金份额总数10000D.当日基金净收益/当日基金份额总价值1000023.下列不属于混合型基金的是( )。A.配置型基金 B.平衡型基金C.灵活组合型基金 D.其他基金24.一般保本型基金的保本期限在（ ），期间（ ）赎回。A.13年，可以 B.13年，不能 C.35年，可以 D.35年，不能25.以下不属于保本型基金提供的保证是（ ）。A.本金保证 B.收益保证C.红利保证 D.安全保证26.基金业绩归因分析主要是对基金的（ ）进行分解。A.超额收益 B.持股仓位 C.行业配置 D.个股选择27.下列关于LOF的描述正确的是（ ）。A.只有基金份额在50万份以上的大投资者才能参与一级市场的申购、赎回B.在场外市场和交易所均可申购、赎回C.通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标D.与投资者互换的是基金份额和一揽子股票28.货币市场基金可以投资的金融工具包括（ ）。A.股票 B.剩余期限超过397天的债券C.期限在1年以内的商业票据D.现金29.下列属于高风险等级的基金产品是（ ）。A.保本型基金 B.债券型基金C.货币市场基金 D.股票型基金30.下列属于基金投资风格分析中的持仓风格分析的是（ ）。A.重仓股集中度 B.持股仓位C.行业偏离度 D.持股周转率二、不定项选择题1.根据基金运作方式，基金可分为（ ）。A.封闭式基金 B.开放式基金 C.交易型开放式指数基金 D.上市开放式基金2.根据法律形式的不同，基金可以分为（ ）。A.契约型基金 B.公司型基金 C.封闭式基金 D.开放式基金3.根据募集方式的不同，基金可以分为（ ）等类别。A.公募基金 B.私募基金 C.主动型基金 D.被动（指数）型基金4.成长型基金具有（ ）特点A.以追求资本增值为基本目标B.较少考虑当期收入C.主要以成长型股票为投资对象D.期望获得稳定的当期收入5.公募资金主要具有的特征有（ ）。A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广B.基金募集对象不固定C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管6.系列基金的特点主要表现在（ ）。A.多个基金共用一个基金合同B.子基金独立运作C.子基金之间可以进行相互转换D.各子基金并不可以进行相互转换7.反映股票型基金投资业绩的指标主要有（ ）。A.基金分红 B.基金已实现收益 C.基金净值增长率 D.基金净值增长率标准差8反映股票型基金投资风险的指标主要有（ ）。A.净值增长率标准差 B.费用率 C.持股集中度 D.行业投资集中度9.债券型基金与单一债券的区别主要表现为（ ）。A.债券型基金的收益不如债券的利息固定B.债券型基金可以确定一个准确的到期日C.债券型基金的到期期限会发生较大变化D.投资的风险不同10.债券型基金的主要投资风险包括A.汇率风险 B.信用风险 C.提前赎回风险 D.通货膨胀风险11.关于货币市场基金，已下描述正确的是（ ）。A.与银行存款类似，没有投资风险B.风险低，流动性好C.以货币市场工具为投资对象D.增长潜力大，适合长期投资12.货币市场基金不得投资于（ ）。A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过397天的债券D.信用等级在AAA级以下的企业债券13.货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。A.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单B.剩余期限在397天以内（含397天）的债券C.期限在1年以内（含1年）的债券回购D.期限在1年以内（含1年）的商业银行票据14.以下反映货币市场基金风险的指标主要有（ ）。A.组合平均剩余期限B.收益的标准差C.融资比例D.浮动利率债券投资情况15.货币市场基金面临的风险有（ ）。A.利率风险 B. 购买力风险 C.信用风险 D.流动性风险16.交易型开放式指数基金的主要特点不包括（ ）.A.被动操作的指数型基金B.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报C.独特的实物申购赎回机制D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度17.ETF与LOF的区别是（ ）。A.申购、赎回的标的不同B.申购、赎回的场所不同C.对申购、赎回限制不同D.基金投资策略不同18.以下不属于保本型基金分析指标的是（ ）。A.保本期 B. 赎回费 C.安全垫 D.投资比例19.封闭式基金与开放式基金的区别主要是（ ）。A.存续期限不同 B.投资对象不同 C.规模可变性不同 D.基金交易方式不同20.与公募基金相比，私募基金的特点主要是（ ）。A.不能进行公开发售与宣传推广B.投资者资格和人数不受限制C.在运作上具有更大的灵活性D.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户21.股票型基金的特点是（ ）。A.以追求长期资本增值为目标B.高风险、高收益C.是组合投资，与股票相比，风险相对分散化D.对基金份额净值可以进行合理与否的评判22.以下关于债券基金的描述正确的是（ ）。A.对债券进行组合投资 B.持有债券的平均到期期限越长，利率风险越低C.债券型基金有确定的到期日D.久期越长，所承担的利率风险越高23.用于分析ETF运作效率的指标有（ ）。A.融资比例 B.折（溢）价率 C.周转率 D.信息比率24.下列属于基金分析评价基本方法的是（ ）。A.历史业绩评估 B.资产估值增值潜力分析C.基金业绩归因分析 D.基金交叉持股分析25.常见的投资风格分析指标有（ ）。A.风险调整后收益B.重仓股留存度、持股周转率C.行业集中度、偏离度D.行业配置调整幅度和频率26.基金风险评价的特点是（ ）。A.要体现不同类型基金风险水平的差异性B.要体现同一类型基金风险水平的差异性C.要对可能影响未来风险水平的因素进行综合分析D风险评价要定期更新27.历史业绩评估指标包括（ ）。A.超额收益率 B.累计收益率 C.平均收益率 D.风险调整后收益28.下列对保本型基金的分析正确的是（ ）。A.保本期越长，投资者承担的机会成本越高B.保本比例低的基金，投资于风险性资产的比例较低C.常见的保本比例介于60%80%之间D.安全垫较高的基金操作更为灵活29.QDII基金的投资风险包括（ ）。A.汇率风险 B.非系统性风险C.特别投资风险 D.流动性风险30.对基金经理的分析主要包括（ ）。A.学历、从业年限B.资产管理经验C.销售渠道优势D.有无违规历史及受证监会处罚的情况第四章 基金市场的参与主体一、单项选择题1.依据我国证券投资基金法的规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。A.基金管理公司 B.基金托管人 C.投资管理公司 D.基金发起人2.我国相关法律规定，基金管理公司的注册资本应不低于人民币（ ）。A.8000万元 B.1亿元 C.1.2亿元 D.1.5亿元3.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。 A.20% B.25% C.33% D.50%4.我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于人民币（ ）。A.2亿元 B.3亿元 C.5亿元 D.10亿元5.基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于人民币（ ）。A.1亿元 B.2亿元 C.3亿元 D.5亿元6.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（ ）。A.1/4 B.1/3C.1/2 D.2/37基金管理公司应当建立健全督察长制度。督察长由（ ）聘任，并对其负责。 A.股东会 B.董事会C.董事长 D.总经理8.（ ）是基金管理公司最基本的一项业务。A.投资管理业务 B.基金募集与销售业务 C.基金行政业务 D.受托资产管理业务9.（ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则 B.有效性原则C.独立性原则 D.成本效益原则10.内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.成本效益原则11.（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A.内部控制 B.外部控制 C.直接控制 D.间接控制12.（ ）是指公司内部部门和岗位的设置应该全责分明、相互制衡、A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.相互制约原则 13（ ）是指公司