湖北省基本公共卫生服务项目考核实施方案(贾科).doc

年湖北省基本公共卫生服务项目考核方案(贾科) 作者： 日期：2 2012年湖北省基本公共卫生服务项目考核方案为促进国家基本公共卫生服务项目工作开展和任务落实，省卫生厅、财政厅决定对全省各市、州基本公共卫生服务项目实施情况进行考核。特制定本方案。一、考核目的了解各地2012年度国家基本公共卫生服务项目开展情况、实施效果以及项目资金落实、管理、使用情况，总结经验，发现问题，加强管理，改进工作，推动服务项目任务落实，保证群众受益，确保项目资金安全并发挥效益，促进基本公共卫生服务均等化。二、考核内容（一）基本公共卫生服务项目管理情况，包括项目日常管理、人员培训、绩效考核等。（二）基本公共卫生服务项目资金管理情况，包括资金筹集、拨付、支出和财务管理等。（三）基本公共卫生服务项目项目执行情况，包括项目任务完成的数量、质量以及真实性等。三、考核依据（一）省卫生厅 省财政厅 省人口计生委湖北省促进基本公共卫生服务逐步均等化实施意见（鄂卫发200967号）。（二）省卫生厅 省财政厅关于印发湖北省基本公共卫生服务考核办法的通知（鄂卫发201152号）。（三）省卫生厅 省财政厅关于印发湖北省基本公共卫生服务项目补助资金管理办法的通知（鄂财社201138号）。（四）省卫生厅转发卫生部关于印发国家基本公共卫生服务规范（2011年版）的通知（鄂卫发201126号）。（五）省财政厅 省卫生厅关于进一步加强公共卫生项目资金管理的通知（鄂财社发2012 68号）。（六）省卫生厅关于印发湖北省基本公共卫生服务项目管理工作规范（试行）的通知（鄂卫规20127号）。四、考核时间及考核范围（一）考核时间2013年元月 日 日。考核组专家于元月 日下午在省卫生厅外语培训基地报到， 日集中培训。（二）考核范围全省17个市、州、直管市及神农架林区，考核对象包括地方各级卫生和财政部门、承担国家基本公共卫生服务项目的基层医疗卫生机构（乡镇卫生院、村卫生室，社区卫生服务中心、站等）。五、考核方式考核采取听取汇报、查阅资料、现场考察、问卷调查、考核反馈等方式进行。（一）听取汇报。听取考核市、县两级基本公共卫生服务项目执行情况汇报，并根据汇报，与项目相关人员进行座谈，深入了解项目进展情况，收集有关意见和建议。（二）查阅资料。收集、查阅和核实项目管理文件、考核填报表、会计凭证和其他项目活动资料（三）现场考察。根据资料核查情况，实地了解基本公共卫生服务工作开展情况。（四）问卷调查。通过填写调查问卷等方式对城乡居民进行调查。根据实际情况采取电话访谈和入户核查等方式。（五）考核反馈。被考核市、州卫生局分管局长、基本公共卫生服务项目牵头科室负责人、妇社科长，及被考核县（市、区）卫生局局长、业务分管局长、财务分管局长、财务股长、基本公共卫生服务项目有关科室负责人，抽查单位负责人参加督导反馈会。六、考核流程考核小组赴某地前确定抽查县（市、区）临时通知被考核的市、州及被抽取的县（市、区）现场考核以市、州为单位集中反馈。抽查原则：以地方推荐与随机抽查相结合。有市辖区的，必选1城区，另选1县（市）。每个被考核市、州、县推荐1个被考核单位，考核小组综合考核社会经济发展、交通、工作基础等情况随机抽1个被考核单位，共2个。选取被考核单位应兼顾社区卫生服务中心和乡镇卫生院。将社区卫生服务中心所在街道的服务站、乡镇卫生院所在乡镇的村卫生室分别纳入社区卫生服务中心和乡镇卫生院项目执行考核范围内。如考核组赴咸宁市开展考核工作，途中电话问确定咸宁市推荐的被考核的县（市、区），假设为咸安区由咸安区推荐1家社区卫生服务中心开展具体考核工作随机抽1社区卫生服务中心开展具体考核工作。考核完咸安区后，由考核小组确定另一被考核县（市），假设为通城县（具体步骤同上，考核单位为乡镇卫生院）。咸安区与通城县考核完后，到咸宁市集中反馈，只反馈成绩和存在的问题，并对存在的问题限期整改，不反馈考核得分情况。省直管市与神农架林区分别只抽取两家基层医疗卫生机构进行核查。七、考核量表及使用说明（一）考核量表2012年湖北省基本公共卫生服务项目考核指标体系及考核量表见附件1-3。 。（二）考核量表使用说明1、组织管理（含综合情况）：操作工具为附件2-1。2、资金管理：操作工具为附件2-2。3、项目执行：操作工具为附件2-3。以项目执行考核情况为例，具体操作使用如下。问卷调查专家使用附件4调查问卷基层医疗卫生机构现场核查现场档案核查、问卷调查的数据，按核查的项目分类，填写附件3现场抽查考核记录表（每机构1份）；机构及其他方面的数据，直接填写附件2-1、2、3由联络员汇总出附件2-4计算出某县（市、区）项目执行情况得分。（三）分数计算方法考核以市(州、直管市、神农架林区)为单位。评分以县（市、区）为单元分别打分，每个指标的最终得分，均为接受考核的行政部门和项目执行单位（乡镇卫生院、社区卫生服务中心）的平均分。若该项目不涉及项目执行单位，则卫生行政部门考核所得分数即为该县（市、区）该项目得分。若该项目不涉及卫生行政管理部门，则所考核项目执行单位（乡镇卫生院、社区卫生服务中心）的平均分，为该县该项目的最终得分。各县（市、区）的得分为各指标之和，满分为100分。被考核市（州）与被考核的2个县（市、区），三者平均分，为被考核市（州）最终评分结果。直管市、神农架林区评分结果可直接应用。八、考核结果应用省卫生厅、省财政厅将向全省通报考核结果，并将考核结果作为省级财政分配2013年基本公共卫生服务补助资金的重要参考依据。九、考核人员组成及职责分工（一）人员组成考核小组由组长1名、财务专家1名、公共卫生专家2名、妇幼保健专家1名、联络员1名，共计6人。考核分组及联系方式见附件 。（二）职责分工1、考核组长：全面负责考核活动的组织协调工作，具体负责组织管理部分的考核工作，负责组织反馈工作。2、财务专家：负责资金管理部分的考核工作。3、公共卫生专家(2名)：负责项目执行中的居民健康档案、健康教育、预防接种、传染病及突发公共卫生事件报告和处置、老年人健康管理、高血压和糖尿病患者健康管理、重性精神疾病患者管理等项目的考核工作。具体分工根据专家专业背景由两人协商后确定。4、妇幼保健专家：负责儿童与孕产妇健康管理项目的考核工作。5、联络人：负责考核活动的联络、安排等工作，负责卫生监督协管、中医药服务项目的考核及整个考核工作的统计及资料整理工作。十、质量控制（一）事前控制。成立2012年度湖北省基本公共卫生考核技术小组。现场考核前，开展组织培训和安排人员分工，考核组成员集中学习考核具体要求，统一现场考核标准、方法和报告撰写的要求。（二）过程控制。现场考核中，考核组成员要及时收集和整理有关数据资料、文字资料和图片资料，组内要指定专人负责复核和录入数据。对现场考核中不能确定的技术事项或突发事件由组长根据组内成员意见作出决定，并及时与考核技术组沟通。（三）结果控制。现场考核结束后，对考核资料进行汇总和复核，形成考核报告。省卫生厅妇社处将对各组考核过程和考核质量进行监督。十一、考核纪律因本次省财政厅、省卫生厅将考核结果与各地基本公共卫生补助资金挂钩，确保公平、公正、公开，考核组成员要严格遵守如下纪律。（一）廉洁自律禁止参加影响考核工作的宴请、娱乐活动；严禁收受礼品、现金、土特产和有价证券、专家咨询费等。（二）工作纪律不得擅自公布、传播考核结果；严禁在被考核县（市、区）或单位擅自表态或提出与考核工作无关的要求；严格执行省卫生厅关于严禁工作日中午饮酒的通知（鄂卫办发2011101号）。严禁徇私舞弊、弄虚作假等违法违纪行为。（三）其他要求省卫生厅按专家每人每天100元补助给予补助，按每人每天不超过150元住宿补助标准，核报住宿费用。十二、有关说明1、考核工作实行组长负责制，组长全面负责组织协调考核工作。2、考核组应在对每个县（市、区）考核完后的1个工作日内完成相关表格的收集、整理，并打出分数。3、考核组在反馈考核情况时，要填写湖北省基本公共卫生服务项目考核反馈表，并交付给被考核市、州。4、各考核组于考核完成后三天内完成考核报告，省厅将组织集中听取各组考核情况汇报。考核报告请发至，考核相关资料整理后交到省卫生厅妇社处朱红。附件：1、2012年度国家基本公共卫生服务项目考核评估标准 2、2012年度国家基本公共卫生服务项目考核评分表（14） 3、2012年度国家基本公共卫生服务项目考核工作记录表（15）4、基本公共卫生服务项目考核检查调查问卷表（18） 5、基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表6、基本公共卫生服务项目考核各级备查资料清单（13）7、考核反馈基本框架8、考核报告撰写基本要求9、县（市、区）考核发现问题列表10、考核检查分组及考核地区联系方式of rural drinking water sources, protection of drinking water sources in rural areas by the end of the delimitation of the scope of protection, complete with warning signs, isolating network protection facilities附件12012年度湖北省基本公共卫生服务项目督导评估标准考核对象：各级卫生行政部门与基层医疗卫生机构一级指标二级指标三级指标指标说明数据资料来源评分标准1.组织管理（20分）1.1 制度建设（4分）政策制定（2分）制定或转发本地区基本公共卫生服务项目实施方案和服务规范，绩效考核办法以及资金管理制度等。提供的有关文件资料。有实施方案和服务规范，并明确专业公共卫生机构职能分工（0.5分）；有绩效考核方案，并明确了与资金分配挂钩的结果应用（1分）；资金管理制度明确了资金使用与支出范围，并符合鄂财社发201138号和鄂财社发201268号文件规定（0.5分）。管理机构和人员设置（2分）成立基本公共卫生服务项目管理办公室并有专/兼职人员，行使项目管理职能，开展项目组织管理各项工作。详见湖北省基本公共卫生服务项目管理工作规范（试行）（鄂卫规20127号）要求。提供的有关文件和资料。成立了项目管理办公室（1分）；有专/兼职人员，且专业对口（1分）；有专门的办公场所（1分）。开展项目组织管理各项工作记录或资料，包括督导、考核、培训等（1分）。1.2日常管理（15分）基层医务人员对基本公共卫生服务项目的熟悉情况（2）考察基层医务人员是否熟悉基本公共卫生服务项目要求和规范。每个县或区随机访谈当地从事基层医务人员至少10人，其中村医不少于1人。满分2分；问卷实际得分/问卷应得分*2分群众对基本公共卫生服务项目的熟悉情况（2）了解群众是否了解基本公共卫生服务项目情况。每个县或区随机访谈当地居民至少10人。满分2分；问卷实际得分/问卷应得分*2分绩效考核（4分）对基层医疗卫生机构的全面绩效考核。提供的绩效考核报告、考核结果、考核记录、相关文件、相关财务凭证。有绩效考核报告、考核结果（1分）；考核内容完整，包括11项服务（1分）；考核记录（1分）；有考核结果应用文件和财务凭证（1分）。考核情况不能印证，本项不得分。人员培训（1分）组织对基层医疗卫生机构或相关人员进行基本公共卫生服务项目培训。提供的有关文件和资料。有培训通知（0.5分）；有培训记录以及培训教材（0.5分）；培训无痕迹资料印证，本项不得分。重点人群管理手册使用情况（4分）查看基层医疗机构重点人群管理手册使用情况现场查看基层医疗机构发放记录情况。重点人群管理手册使用（2分）；服务券作为考核数量的收集依据（2分）。协作机制（2分）专业公共卫生机构对基层医疗卫生机构进行业务指导，参与基本公共卫生服务项目督导考核、人员培训等。乡镇卫生院（或社区卫生服务中心）对承担基本公共卫生服务的村卫生室（或社区卫生服务站）进行技术指导和督导考核。专业公共卫生机构提供业务指导、参与督导考核的相关资料。乡镇卫生院（或社区卫生服务中心）对村卫生室（或社区卫生服务站）进行技术指导和督导的相关资料。专业公共卫生机构开展业务指导、参与督导考核（1分）；乡镇卫生院（或社区卫生服务中心）对村卫生室（或社区卫生服务站）进行技术指导和督导（1分）。1.3 信息管理（1分）数据审核（1分）县（市、区）行政部门提供的医改监测数据、基本公共卫生服务报表与各基层医疗机构、基本公共卫生服务报表数据是否一致。县（市、区）行政部门提供的医改监测数据、基本公共卫生服务报表与各基层医疗机构、基本公共卫生服务报表。发现一处不一致，扣0.2分，扣完为止。2.资金管理（25分）2.1 资金筹集（3分）人均补助经费落实情况（3分）截至2012年12月31日，各级落实项目资金是否达到2012年人均补助经费25元的标准。人均补助经费=各级落实资金总额/服务人口或预算安排人口。查看2012年县（市、区）资金分配文件。达到25元的标准，得分；否则，不得分。2.2 资金拨付（9分）资金分配和拨付标准（1分）制定资金拨付计划，明确资金拨付方式和拨付周期。查看经费分配文件、分配表等。有，得分；无，不得分。2.2.1 预拨资金拨付周期（3分）2012年度项目预拨资金自中央及省级下达起，至基层医疗卫生机构到账，不超过3个月；如果市、县级分批下达预拨资金，依据第一批预拨资金的拨付时间。查看2012年各级资金分配文件或指标文件，基层医疗卫生机构银行入账通知。拨付周期每延迟10天（不足10天视为没有超期），扣1分。资金分配情况（2分）核实县级行政部门是否存在将项目资金安排用于与直接提供基本公共卫生服务无关用途的现象。2012年县（市、区）银行拨款单。不合理分配比例大于5%，不得分。资金到位率（3分）核实截至2012年12月31日，基层医疗卫生机构的实际资金到位情况。资金到位率=县级拨付至基层医疗机构项目资金总额/县级2012年项目预算资金总额100%注：资金到位率计算中，分子应扣除不合理分配资金总额。2012年县（市、区）资金分配文件（如为市级直接拨付至基层机构，则查看市级资金分配文件）和银行拨款单。得分=资金到位率2分。2.3 资金支出情况（8分） 村卫生室补偿情况（2分）核实截至2012年12月31日，基层医疗卫生机构按照对村医项目工作数量和质量的考核情况，支付相应补助经费的情况。基层医疗卫生机构专项支出明细账。截止2012年12月31日，按照考核结果足额支付（2分）；否则，不得分。以领款单签字或银行支付凭条为依据，若无依据，不得分。资金支出率（3分）核实自2012年1月1日至2012年12月31日，基层医疗卫生机构资金实际支出情况。资金支出率=机构2012年项目实际支出总额/机构2012年项目资金实际支出总额100%基层医疗卫生机构专项支出明细账。得分=资金支出率3分。若无专项核算，无法明确金额，本项不得分。支出合规率（3分）2012年1月1日至2012年12月31日期间，基层医疗卫生机构是否存在违规使用资金的现象。包括扩大支出范围、挪用、虚报冒领、支付依据不充分等。资金合规率=1-抽查到的违规资金额/抽查资金总额100%每个考核对象各抽查不少于30份项目支出记账凭证和原始凭证（抽取原则上应平均到不同的月份，如果凭证少于30份，则全部收取）。得分=资金支出合规率3分。若无专项核算，无法明确资金支出合规率，本项不得分。2.4 财务管理情况（5分）专项核算（3分）基层医疗卫生机构是否对项目资金进行专项核算。账簿设置和记账凭证。注：未进行专项核算、也未整理项目收支情况、无法分清项目执行进度为0分，并且资金支出率、合规率均为0分（严禁督导人员协助临时核实项目收支情况）。财务数据准确性（1分）核实各基层机构报表数据与机构实际收支金额之间的差异，计算差错率。差错率=各机构错误填报金额为之和/实际支出金额。注：错误填报金额为报表填报支出金额与/实际支出金额的差额。基层机构资金填报表格，机构支出明细账。得分=（1-差错率）1分。财务管理综合评定（1分）核实基层机构执行会计法规，以及内部控制的建设和落实情况。凭证和财务报表，访谈相关人员。财务内部控制制度建设（0.25分）；会计和出纳岗位分离（0.25分）；审签制度完全落实（0.25分）会计凭证装订、耗材有出入库登记（0.25分）3. 项目执行（50分）3.1居民健康档案管理（6分）数量指标（3分）健康档案建档率%=建档人数/辖区内常住居民数*100%。按所抽查2家机构辖区人口基数，居民规范化电子健康档案达到60%以上。查看县（市、区）医改监测报表与基本公共卫生服务报表，并现场核实数量。居民规范化电子健康档案率/60%*3分；超过60%按3分计算。质量指标（3分）核实基层医疗卫生机构建立的健康档案是否真实、规范。随机抽查（2家机构）居民健康档案共10份，核实是否符合2011年国家规范。 全部真实、规范，得3分；每一份不真实，扣1分；每一份不合格，扣0.2分，扣完为止。3.2 健康教育（5分）健康教育（2分）核实基层医疗卫生机构按照2011年国家规范要求开展健康教育活动的情况。抽查2家机构基层医疗卫生机构健康教育场地和健康教育工作开展情况有健康教育场地（0.5分）；健康教育资料种类符合要求（0.5分）；健康教育宣传栏设置符合要求（0.5分）；健康教育讲座符合要求(0.5分)。重点人群健康教育知识知晓情况（3分）调查重点人群健康教育知识知晓情况。所有重点管理人群健康知识回答正确题数/所有提问问题总数100%调查重点人群健康教育知识知晓率。健康教育知识知晓率/80%*3分；超过80%按3分计算。3.3 预防接种（5分）抽查幼儿园预防接种情况（5分）儿童含麻疹成分疫苗第二剂接种率=抽查儿童接种含麻疹成分疫苗第二剂人数/抽查儿童数100%。随机抽查适龄儿童的幼儿园登记情况和社区预防接种登记情况。每县（区）各抽查2所幼儿园及相关社区卫生服务中心或乡镇卫生院。每所幼儿园抽查24岁儿童10名，核实幼儿园查验接种证登记情况、适龄儿童含麻疹成分疫苗第二剂次接种率、基层医疗机构与幼儿园查验接种登记是否相符。幼儿园2012年查验接种登记（1分）幼儿园含麻疹成分疫苗第二剂未接种人数2人，（2分）；幼儿园基层医疗机构与幼儿园查验接种登记不相符2人（2分）。3.4 传染病防治（2）抽查的传染病疫情报告（2）传染病疫情报告率%=报告卡片数/登记传染病病人数*100%抽查考核服务机构某个月传染病报告记录和相应门诊日志。抽查的传染病疫情报告率100%：0分。3.5 0-6岁儿童健康管理（5分）数量指标（2分）按辖区人口数7%推算应管理06岁儿童基数，计算覆盖率，抽查的儿童系统管理率=抽查年度辖区中按相应频次要求管理的0-6岁儿童数/抽查的管理的0-6岁儿童总数100%。查看医改监测数据报表与基本公共卫生服务报表，妇幼保健管理登记册，并现场核实数量。儿童管理覆盖率低于80%扣1分，低于60%扣2分，系统管理率低于80%扣1分，低于60%扣2分，扣完为止。质量指标（3分）核实儿童健康健康档案是否符合2011年国家规范.随机抽查（2家机构）儿童健康健康档案10份，核实是否符合2011年国家规范。全部真实、规范，得3分；每一份不真实，扣1分；每一份不合格，扣0.2分，扣完为止。3.6 孕产妇健康管理服务（5分）数量指标（2分）按辖区人口数1%推算应管理产妇基数，计算覆盖率，抽查的产后访视率=抽查辖区内产后28天内的接受过产后访视的产妇人数/抽查的访视的产妇总数100%。查看医改监测数据报表与基本公共卫生服务报表，妇幼保健管理登记册，并现场核实数量。产妇管理覆盖率低于80%扣1分，低于60%扣2分，产后访视率低于90%扣1分，低于70%扣2分，扣完为止。质量指标（3分）核查健康管理是否符合2011年国家规范。随机抽查（2家机构中）10份孕产妇健康管理档案。全部真实、规范，得3分；每一份不真实，扣1分；每一份不合格，扣0.2分，扣完为止。3.7 老年人健康管理（5分）数量指标（2分）按辖区人口数7%推算应管理人数，老年人健康管理率达到60%。查看医改监测数据报表与基本公共卫生服务报表，并现场核实数量。老年人健康管理率/60%*2分；超过60%按2分计算。质量指标（3分）核查健康管理是否符合2011年国家规范。随机抽查（2家机构中）共10份65岁及以上老年人健康管理档案。全部真实、规范，得3分；每一份不真实，扣1分；每一份不合格，扣0.2分，扣完为止。3.8 高血压患者健康管理（5分）数量指标（2分）按辖区人口数5%推算本年度应管理人数，管理率达到70%。查看医改监测数据报表与基本公共卫生服务报表，并现场核实数量。管理率/70%*2分；超过70%按2分计算。质量指标（3分）抽查的高血压患者规范管理率=抽查的真实档案中规范管理的高血压病人数/抽查的真实的高血压病人档案数100%随机抽查（2家机构中）共10份高血压患者健康管理档案。全部真实、规范，得3分；每一份不真实，扣1分；每一份不合格，扣0.2分，扣完为止。3.9 2型糖尿病患者健康管理（5分）数量指标（2分）按辖区人口数1.4%推算本年度应管理人数，管理率达到70%。查看医改监测数据报表与基本公共卫生服务报表，并现场核实数量。管理率/70%*2分；超过70%按2分计算。质量指标（3分）糖尿病患者规范管理率=抽查的真实档案中规范管理的糖尿病病人数/抽查的真实的糖尿病病人档案数100%随机抽查（2家机构中）10份糖尿病患者健康管理档案。全部真实、规范，得3分；每一份不真实，扣1分；每一份不合格，扣0.2分，扣完为止。3.10 重性精神疾病患者管理（5分）数量指标（2分）按辖区人口数0.3%推算应管理人数，管理率达到70%查看医改监测数据报表与基本公共卫生服务报表，并现场核实数量。 管理率达到70%。得2分；每递减10%，扣1分，扣完为止。质量指标（3分）抽查的重性精神疾病患者规范管理率=抽查每年按照规范要求进行管理的确诊重性精神疾病患者人数/抽查的登记在册的确诊重性精神疾病患者数100%随机抽查（2家机构中）10份确诊重性精神疾病患者管理档案。抽查的规范管理率60%，得3分；抽查的规范管理率60%，得分=抽查的规范管理率/60%3分。 3.11突发公共卫生事件处置（2分）突发公共卫生事件处置（2分）核查基层医疗卫生机构按照卫生应急管理有关法律、法规和国家规范要求，开展突发公共卫生事件管理的情况。抽查2家基层医疗卫生机构开展突发公共卫生事件报告和处置的记录以及报告管理制度。有报告制度及记录，得1分。3.12卫生监督协管（2分）卫生监督协管服务开展情况（2分）了解基层医疗卫生机构的卫生监督协管服务有关工作制度建设和落实情况。抽查2家基层医疗卫生机构开展卫生监督协管服务的制度、方案和服务记录。有制度、方案和服务记录，得2分。3.13中医药服务（3分）中医药服务利用情况（3分）了解基层医疗卫生机构积极应用中医药方法为城乡居民提供基本公共卫生服务项目服务，加强有关宣传的情况。抽查2家基层医疗卫生机构设置中医诊室，应用中医药方法开展健康教育，慢性病管理，孕产妇、儿童、老年人等重点人群健康管理服务的有关记录、资料。每开展1项，得1分，不超过3分。4. 综合评价（5）项目执行综合情况（5）被考核地区执行国家基本公共卫生服务项目的能力和项目开展的总体情况（5）综合评价被考核地区对国家基本公共卫生服务项目方面的重视程度、管理能力、执行能力、项目进展、对考核的配合情况，以及是否有重大失误或缺陷。重大失误和缺陷：提供基本公共卫生服务项目不完整；资金管理和使用有重大问题；资金不到位或未及时到位情况严重，较大地影响了项目执行；提供资料的准确性和时效性差；项目管理者不了解项目方案；档案真实性有严重问题等。分别由组织管理考核小组专家、资金管理考核小组专家、项目执行考核小组专家和考核组全体成员，根据考核了解的情况和感受，对督查的市、县或区对国家基本公共卫生服务项目的重视程度、管理能力、执行能力、项目进展、考核配合情况，以及是否有重大失误或缺陷等综合情况进行评分，并列举扣分原因。满分5分；综合情况得分=组织管理考核小组评分+资金管理考核小组评分+项目执行考核小组评分+考核组综合评分。说明：1. 指标名称后括号内数字为指标分值。采用扣分方式的指标，按照“所在三级指标分数扣完为止”的方式进行评分，最低分为0分。2. 考核以市、州、直管市、神农架林区为单位。评分以县（市、区）为单元分别打分，每个指标的最终得分，均为接受考核的行政部门和项目执行单位的平均分；项目执行情况以县、市、区为单位直接评分。各县（市、区）的得分为各指标之和，满分为100分。被考核市（州）与被考核的2个县（市、区），三者平均分，为被考核市（州）最终评分结果。省直管市、神农架林区评分结果可直接应用。20附件2-12012年度湖北省基本公共卫生服务项目考核评分工具表(根据上面的修改相应作出修改)（组织管理）考核单位： 考核时间： 考核人（签名）： 总考核得分：一级指标二级指标三级指标评分标准考核方法考核结果考核得分1.组织管理（20分）1.1 制度建设（4分）政策制定（2分）1、有实施方案和服务规范，并明确专业公共卫生机构职能分工（0.5分）；2、有绩效考核方案，并明确了与资金分配挂钩的结果应用（1分）；3、资金管理制度明确了资金使用与支出范围，并符合鄂财社发201138号和鄂财社发201268号文件规定（0.5分）。查看项目管理和实施方案、绩效考核方案、项目资金管理办法等。管理机构和人员设置（2分）成立项目管理办公室（1分）；有专/兼职人员，且专业对口（1分）；有专门的办公场所（1分）。开展项目组织管理各项工作记录或资料，包括督导、考核、培训等（1分）。详见湖北省基本公共卫生服务项目管理工作规范（试行）（鄂卫规20127号）要求。查看相关文件资料、实地考察。1.2日常管理（14分）基层医务人员对基本公共卫生服务项目的熟悉情况（2）满分2分；问卷实际得分/问卷应得分*2分每个县或区随机访谈当地从事基层公共卫生服务人员至少10人，其中村医不少于2人。问卷实际得分：问卷应得分： 访谈基层公共卫生服务人员数： 群众对基本公共卫生服务项目的熟悉情况（2）满分2分；问卷实际得分/问卷应得分*2分每个县或区随机访谈当地群众至少10人。问卷实际得分：问卷应得分： 访谈人数： 绩效考核（4分）1. 有绩效考核报告、考核结果（1分）；2. 考核内容完整，包括11项服务（1分）；3. 考核记录（1分）；4. 有考核结果应用文件和财务凭证（1分）。考核情况不能印证，本项不得分。查看督导发现问题记录和督导报告；查看绩效考核报告和经费分配资料。并现场问询相关管理人员。督导和绩效考核报告： 有 / 无发现问题的反馈： 有 / 无 公示绩效考核结果： 有 / 无 根据绩效考核结果安排经费： 有 / 无 没有根据绩效考核结果发放补助的基层卫生机构数： （ ） 个人员培训（2分）有培训通知（1分）；有培训记录以及培训教材（1分）。培训无痕迹资料印证，本项不得分。查看工作记录。重点人群管理手册使用情况（2分）未使用，不得分。现场查看。协作机制（2分）1、专业公共卫生机构开展业务指导、参与督导考核（1分）；2、乡镇卫生院（或社区卫生服务中心）对村卫生室（或社区卫生服务站）进行技术指导和督导（1分）。查看相关工作记录。1.3 信息管理（2分）数据审核（2分）发现一处不一致，扣0.5分，扣完为止。核对县（区）卫生局提供的数据与提供服务的医疗卫生机构业务数据是否相符，核对乡镇卫生院（社区卫生服务中心）提供的村卫生室（服务站）业务数据是否相符。数据不符合个数：（ ）其中：县-乡镇（中心）不符数据个数：（ ） 乡镇-村（站）不符数据个数：（ ）4 综合评价（5）项目执行综合情况（5）被考核地区项目开展的总体情况（5）综合评价被考核地区对国家基本公共卫生服务项目方面的重视程度、管理能力、执行能力、项目进展、对考核的配合情况，以及是否有重大失误或缺陷。由组织管理考核小组专家对考核市、县或区项目重视程度、管理、执行能力、考核配合情况，以及是否有重大失误或缺陷等综合情况进行评分。综合评分：扣分原因： 说明：1、 指标名称后括号内数字为指标分值。采用扣分方式的指标，按照“所在三级指标分数扣完为止”的方式进行评分，最低分为0分。2、 考核以市、州、直管市、神农架林区为单位。3、评分以县（市、区）为单元分别打分，每个指标的最终得分，均为接受考核的行政部门和项目执行单位的平均分；项目执行情况以县、市、区为单位直接评分。各县（市、区）的得分为各指标之和，满分为100分。4、被考核市（州）与被考核的2个县（市、区），三者平均分，为被考核市（州）最终评分结果。直管市、神农架林区评分结果可直接应用。附件2-22012年度湖北省基本公共卫生服务项目考核评分工具表（资金管理）考核单位： 考核时间： 考核人（签名）： 总考核得分：一级指标二级指标三级指标评分标准考核方法考核结果考核得分2.资金管理（25分）2.1 资金筹集（3分）人均补助经费落实情况（3分）达到25元的标准，得分；否则，不得分。查看中央、省级、市级、县级资金分配或指标文件中央预算安排资金： 省级预算安排资金： 市级预算安排资金： 县级预算安排资金： 服务人口数： 人均标准：2.2 资金拨付（9分）资金分配和拨付标准（1）有，得分；无，不得分。查看项目经费分配文件、绩效考核办法、经费分配表等经费分配文件：经费分配表：2.2.1 预拨资金拨付周期（3）拨付周期每延迟10天（不足10天视为没有超期），扣1分。查看市级、县级资金分配或指标文件查看基层机构银行入账通知省级财政发文时间： 市级财政发文时间： 拨付周期：县级财政发文时间： 拨付周期：基层医疗卫生机构入账时间： 拨付周期：资金分配情况（2分）不合理分配比例大于5%，不得分。核实县级行政部门是否存在将项目资金安排用于与直接提供基本公共卫生服务无关用途的现象。查看2011年县（市、区）银行拨款单。不合理分配资金总额：分配资金总额：比例：资金到位率（3分）满分3分；考核提供基本公共卫生服务的基层卫生机构；资金到位率每递减20%，扣1分。截至2012年12月31日，基层医疗卫生机构资金到账情况。查看市或县级资金分配文件、基层医疗卫生机构银行入账通知实际到账金额：预算安排预拨资金总额（2012）：预算安排结算资金总额（2012）：资金到位率：2.3 资金支出情况（8分） 村卫生室补偿情况（2分）截止2012年12月31日，按照考核结果足额支付（2分）；否则，不得分。以领款单签字或银行支付凭条为依据，若无依据，不得分。核实截至2012年12月31日，基层医疗卫生机构按照对村医项目工作数量和质量的考核情况，支付相应补助经费的情况。查看基层机构凭证和财务报表，访谈相关人员。是否足额支付：资金支出率（3分）满分3分；考核县级卫生行政部门、提供基本公共卫生服务的基层卫生机构及其他管理、使用资金的机构；资金支出率80%：3分；每递减10%，扣0.5分；若无专项核算，无法明确金额，本项不得分。截至2012年12月31日，以资金填报表格为依据，对比填报表数据与机构收支明细账、会计凭证记录金额，并核实数据真实性实际支出金额（2012.1.1-12.31）：预算安排预拨资金总额（2012.1.1-12.31）：预算安排结算资金总额（2012.1.1-12.31）：资金支出率：支出合规率（3分）满分3分；得分=支出合规率*3。考核县级卫生行政部门、提供基本公共卫生服务的基层卫生机构及其他管理、使用资金的机构；若无专项核算，无法明确金额，本项不得分。每个考核对象各抽查（2012.1.1-2012.12.31）15份项目支出的记账凭证及原始凭证（如凭证少于15份，全部抽取）抽查违规资金总额（2012.1.1-12.31）：抽查凭证资金总额（2012.1.1-12.31）：资金合规率：2.4 财务管理情况（7分）专项核算（3分）建立专项收支科目核算得3分，否则不得分。注：未进行专项核算、也未整理项目收支情况、无法分清项目执行进度为0分。查看账簿设置的会计科目，是否专项核算专项核算： 是 /否财务数据准确性（1分）得分=（1-差错率）1分。查看基层机构资金填报表格，机构支出明细账。核实各基层机构报表数据与机构实际收支金额之间的差异，计算差错率。差错率=各机构错误填报金额为之和/实际支出金额。注：错误填报金额为报表填报支出金额与/实际支出金额的差额。各机构错误填报金额总数：实际支出金额总数：差错率：财务管理综合评定（1分）财务内部控制制度建设（0.25）；会计和出纳岗位分离（0.25分）；审签制度完全落实（0.25分）会计凭证装订、耗材有出入库登记（0.25分）查看基层机构凭证和财务报表，访谈相关人员。财务内部控制制度建设：会计和出纳岗位分离：审签制度完全落实：会计凭证装订、耗材有出入库登记：4. 综合评价（5）项目执行综合情况（5）被考核地区项目开展的总体情况（5）综合评价被考核地区对国家基本公共卫生服务项目方面的重视程度、管理能力、执行能力、项目进展、对考核的配合情况，以及是否有重大失误或缺陷。由组织管理考核小组专家对考核市、县或区项目重视程度、管理、执行能力、考核配合情况，以及是否有重大失误或缺陷等综合情况进行评分。综合评分：扣分原因： 说明：1、 指标名称后括号内数字为指标分值。采用扣分方式的指标，按照“所在三级指标分数扣完为止”的方式进行评分，最低分为0分。2、 考核以市、州、直管市、神农架林区为单位。3、评分以县（市、区）为单元分别打分，每个指标的最终得分，均为接受考核的行政部门和项目执行单位的平均分；项目执行情况以县、市、区为单位直接评分。各县（市、区）的得分为各指标之和，满分为100分。4、被考核市（州）与被考核的2个县（市、区），三者平均分，为被考核市（州）最终评分结果。直管市、神农架林区评分结果可直接应用。63附件2-32012年度湖北省基本公共卫生服务项目考核评分工具表（项目执行）考核单位： 考核时间： 考核人（签名）： 总考核得分：一级指标二级指标三级指标评分标准考核方法考核结果考核得分3. 项目执行（50分）3.1居民健康档案管理（6分）数量指标（3分）居民规范化电子健康档案率/60%*3分；超过60%按2分计算。按所抽查2家机构辖区人口基数，计算居民规范化电子健康档案。总人口数：建立电子档案数：电子健康档案建档率：质量指标（3分）全部真实、规范，得3分；每一份不真实，扣1分；每一份不合格，扣0.2分，扣完为止。随机抽查（2家机构）居民健康档案共10份，核实是否符合2011年国家规范。 核查份数：真实份数：不真实份数：合格份数：3.2 健康教育（5分）健康教育（2分）有健康教育场地（0.5）；健康教育资料符合要求（0.5）；宣传栏设置符合要求（0.5）；健康教育活动符合要求(0.5)。抽查2家机构基层医疗卫生机构健康教育场地和健康教育工作开展情况健康教育场地：健康教育资料种类：宣传栏设置符合要求：健康教育讲座符合要求：重点人群健康教育知识知晓情况（3分）健康教育知识知晓率/80%*3分；超过80%按3分计算。调查重点人群健康教育知识知晓率。问卷实际得分：问卷应得分： 访谈人数：3.3 预防接种（5分）抽查幼儿园预防接种情况（5分）每所幼儿园2012年查验接种登记（1分）每所幼儿园含麻疹成分疫苗第二剂未接种人数2人，（2分）；每所幼儿园基层医疗机构与幼儿园查验接种登记不相符2人（2分）。每县（区）各抽查2所幼儿园及相关社区卫生服务中心或乡镇卫生院。查验接种登记。每所幼儿园抽查24岁儿童10名，核实幼儿园查验适龄儿童含麻疹成分疫苗第二剂次接种情况、基层医疗机构与幼儿园查验接种登记是否相符。查验接种登记：麻疹成分疫苗第二剂未接种人数：查验接种登记不相符人数：3.4 传染病防治（2分）抽查的传染病疫情报告率%（2）抽查的传染病疫情报告率100%：0分。抽查考核的服务机构某月传染病报告记录和相应门诊日志。核查报告时间：（）月门诊登记例数：已报告例数：3.5 0-6岁儿童健康管理（5分）数量指标（2分）儿童管理覆盖率低于80%扣1分，低于60%扣2分，系统管理率低于80%扣1分，低于60%扣2分，扣完为止。按辖区人口数7%推算应管理06岁儿童基数，计算管理覆盖率。查看妇幼保健管理登记册。应管理人数：已管理人数：儿童管理覆盖率：规范管理率：质量指标（3分）全部真实、规范，得3分；每一份不真实，扣1分；每一份不合格，扣0.2分，扣完为止。随机抽查（2家机构）儿童健康健康档案10份，核实是否符合2011年国家规范。核查份数：真实份数：不真实份数：合格份数：3.6 孕产妇健康管理服务（5分）数量指标（2分）产妇管理覆盖率低于80%扣1分，低于60%扣2分，产后访视率低于90%扣1分，低于70%扣2分，扣完为止。按辖区人口数1%推算应管理产妇基数，计算管理覆盖率。查看妇幼保健管理登记册。应管理人数：已管理人数：产妇管理覆盖率：规范管理率：质量指标（3分）全部真实、规范，得3分；每一份不真实，扣1分；每一份不合格，扣0.2分，扣完为止。随机抽查（2家机构中）10份孕产妇健康管理档案。核查份数：真实份数：不真实份数：合格份数：3.7 老年人健康管理（5分）数量指标（2分）老年人健康管理率/60%*2分；超过60%按2分计算。按辖区人口数7%推算应管理人数，计算管理率。应管理人数：已管理人数：管理率：质量指标（3分）全部真实、规范，得3分；每一份不真实，扣1分；每一份不合格，扣0.2分，扣完为止。随机抽查（2家机构中）共10份65岁及以上老年人健康管