福建非煤矿山安全生产标准化评审和自评报告编写提纲(精)

福建省安全生产监督管理局文件闽安监管一2011281号关于印发福建省非煤矿山安全生产标准化审查规则和福建省非煤矿山安全生产标准化评审和自评报告编制提纲(2011版的通知各设区市安监局、平潭综合实验区经发局,省直有关部门,有关安全评价机构:为提高金属非金属矿山安全标准化建设工作质量,根据国家安监总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知(安监总管一2011104号和国家安全监管总局办公厅关于印发非煤矿山安全生产标准化评审工作管理办法的通知(安监总厅管一2011190号精神,我局制定了福建省非煤矿山安全生产标准化审查规则和非煤矿山安全生产标准化评审和自评报告编制提纲(2011版,现印发给你们,请认真贯彻执行。福建省金属非金属矿山安全标准化评定审查暂行办法(闽安监矿山2010273号不再执行,此前有关标准化规定与本文及附件不一致的,以本文为准。附件:1.福建省非煤矿山安全生产标准化审查规则2.福建省非煤矿山安全生产标准化评审和自评报告编制提纲(2011版(附件1、2可在省局门户网站下载。省局门户网站网址: /二一一年十二月八日(信息公开形式:主动公开福建省非煤矿山安全生产标准化审查规则制定依据:国家安监总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知(安监总管一2011104号和国家安全监管总局办公厅关于印发非煤矿山安全生产标准化评审工作管理办法的通知(安监总厅管一2011190号一、企业申请企业完成安全生产标准化自评后,向负责审查的安监部门提出评审申请并提交非煤矿山安全生产标准化评审申请书(附件1和自评报告1份。同时提供上述材料电子文档。二、评审单位评审安监部门对申请材料进行初步审查合格后,申请企业与评审单位签订评审合同,向受理评审申请的安监部门报告后开展评审工作。评审单位必须严格按照有关规定开展评审,出具评审报告5份,填写非煤矿山安全生产标准化评审报告表1份(附件2以及电子文档,报安监部门。评审首次会议、末次会议记录,企业提供的材料及目录,评审过程中调查问卷、访谈记录、现场勘查记录、影像等评审资料,经评审对象确认后,评审单位应整理存档备查。评审单位评审过程发现企业安全生产条件发生变化,不再具备基本安全生产条件时,应中止评审并向受理申请的安监部门报告。三、评审报告审查受理标准化申请的安监部门应组织人员或审查小组,对评审单位提交的评审报告进行审查。评审报告可以书面审查或现场审查方式进行,现场审查应不少于全年申请总数的30%。(一评审报告书面审查1.书面审查应由熟悉非煤矿山安全生产标准化的工作人员负责,不少于2人。2.审查评审报告是否符合标准化评审报告编写提纲的要求,各要素是否完整,评审结论是否明确。并填写非煤矿山安全生产标准化评审报告审查表(附件3。3.确认评审报告的得分,并填写非煤矿山安全生产标准化评分审查表(附件4。审查过程可对评审单位的评审报告的评分进行调整,并作为标准化得分最终依据。书面审查期间,安监部门可要求评审单位派员回答评审小组的提问,必要时可要求提交评审档案。(二评审报告现场审查1.现场审查应由3名以上由熟悉非煤矿山安全生产标准化的工作人员组成审查组,并指定1名组长。2.审查组讨论并确定抽查项目和方式,确定成员分工。通过现场抽查验证所抽查项目的得分。单系统抽查项目分数之和(抽查分不低于总分5%,多系统抽查项目分数之和不低于各系统简单平均分的10%(各系统简单平均分=各系统总分之和/系统数。现场审查期间被评审企业和评审单位应派员配合。对抽查方式、评分结果有争议的,以审查小组评分结果为准。3.汇总抽查得分并填写非煤矿山安全生产标准化评审报告审查表(附件3、非煤矿山安全生产标准化评分审查表(附件4、非煤矿山安全生产标准化现场抽查表(附件5。4.确定并反馈初步审查结果。(三下列情形认定评审报告不合格:1.重要内容缺失;2.基本安全生产条件结论不明确或与实际不符;3.评审报告文字陈述部分合计出现3处(含3处以上陈述与实际明显不符的(或明显错误的、前后陈述矛盾;4.现场抽查分与所抽查项目对应的评审分差率超过20%的。抽查分与对应项目评审分差率=(抽查分-对应项目评审分 /抽查分*100%。四、审查结果应用(一评审报告经审查合格的,填写非煤矿山安全生产标准化审批表(附件6,公告并颁发标准化等级证书。(二经审查认定评审报告不合格的,申请企业可委托其他有资格评审机构重新组织评审。(三同一评审机构一年内2次被认定评审报告不合格的,暂停评审资格一年,参与评审的评审人员也同期暂停评审资格。附件1.非煤矿山安全生产标准化评审申请书2.非煤矿山安全生产标准化评审报告表3.非煤矿山安全生产标准化评审报告审查表4.非煤矿山安全生产标准化评分审查表(地下矿山,露天矿山、小型露天采石场、尾矿库5.非煤矿山安全生产标准化现场抽查表6.非煤矿山安全生产标准化审批表 6 附件1申请编号:受理编号:申请日期:受理日期:非煤矿山安全生产标准化评审申请书申请单位联系人联系电话填写日期国家安全生产监督管理总局制7 填表说明一、本申请书适用于非煤矿山申请安全生产标准化评审,由申请单位用钢笔、签字笔填写或用计算机打印,要求字迹清楚、工整。二、申请书封面的“申请编号”、“申请日期”、“受理编号”、“受理日期”由评审组织单位填写,其余各项由申请单位填写。其中,“联系人”是指申请单位指定的办理申请事宜的人员。三、申请书表格中“申请单位意见”栏内,必须由主要负责人或法定代表人用钢笔或签字笔签字。四、申请书表格中“上级主管单位意见”栏内,如无上级主管单位,应填写“无”。五、申请书表格中“安全监管部门意见”栏内,申请安全生产标准化(不含海洋石油天然气生产单位一级评审的,由省级安全监管部门填写;申请海洋石油天然气生产单位安全生产标准化一级、二级、三级评审的,由海油安办分部填写;申请安全生产标准化二级的,由设区市安监部门和平潭综合实验区经发局填写;申请安全生产标准化三级评审的,由设区市安监部门和平潭综合实验区经发局确定。六、非煤矿山提交申请书时,应附以下文件资料:1.安全生产许可证复印件;2.安全生产组织机构及安全管理人员名录;3.自评报告;4.评审需要的其他资料。8 9 附件2非煤矿山安全生产标准化评审报告表 10 审查表一非煤矿山安全生产标准化评审报告审查表 11 审查表二非煤矿山安全生产标准化评分审查表(地下 12 审查表二非煤矿山安全生产标准化评分审查表(露天 13 审查表二非煤矿山安全生产标准化评分审查表(小露采 14 审查表二非煤矿山安全生产标准化评分审查表(尾矿库 15 审查表三非煤矿山安全生产标准化现场抽查表系统名称: 16 附件6非煤矿山矿山安全生产标准化审批表申请企业:生产系统:评审单位:评审等级:福建省安全生产监督管理局制样17 审查人员: 审查小组意见:系统名称:评审期间伤亡情况:轻伤人数: 重伤人数: 死亡人数: 安全生产标准化认定等级:级有效期:年月日至年月日审查小组组长(人员(签字:年月日18 安监局业务处(科室意见:处(科室负责人(签字:年月日安监局领导意见:安监局分管负责人(签字:年月日19 非煤矿山安全生产标准化评审和自评报告编制提纲(2011版第一部分评审报告编写要点一、前言(一简述金属非金属矿山安全生产标准化评审报告的编写背景、提起缘由、目的;(二评审小组构成及人员情况。二、评审对象基本情况(一生产系统基本情况简介评审对象基本情况,按不同的生产系统属性附相应的生产系统基本情况表;(二生产系统安全生产条件对照安全生产条件审查表进行符合性审查,明确陈述生产系统是否具备安全生产条件,按生产系统属性附安全生产条件审查表;(三说明评审期间;(四评审期间评审对象安全生产标准化建设工作机构设臵及人员配备情况;(五评审期间评审对象有关标准化工作内业资料(责任制、20 规章制度、操作规程、应急预案等编制(评审、修订情况。三、评审概述(一评审依据1.法律、法规2.规程、规范和标准3.有关文件4.企业提供的资料(二评审程序介绍评审程序(可用框图表示。(三评审方法和过程介绍评审方法,详细描述评审所做的具体工作和评审过程。四、评审对象危险有害因素及重大危险源辨识(一危险有害因素识别及分析根据评审对象矿山的地质情况及生产工艺,分析评审对象生产过程中存在和潜在的危险、有害因素,列出产生的原因、存在的部位,对其引发事故的可能性及其严重程度进行预测性评价。(二评审对象重大危险源辨识对照相关规范,辨识、评价重大危险源。五、单元评价(一元素、子元素评价本章节是评审报告的重要内容。以地下矿山、露天矿山、尾矿库、小型露天采石场实施指南的元素为划分单元的依据,按子21 元素分别详细、如实的叙述矿山实际情况;列出并分析本元素存在的主要问题和改进意见。(二综合评价综合评价是评审报告核心内容,评审单位应通过各元素评分结果,以图文并茂的形式,对评审对象的安全标准化建设各项工作分别做出客观、公正的分析,在肯定标准化建设取得的成绩的同时,指出改进方向。最后,应根据得分汇总结果,对被评审企业作全方位的评价和分析。六、安全生产标准化评审结论及推荐意见根据评审期间死亡人数和标准化得分明确生产系统安全标准化达到的等级以及等级推荐意见。第二部分评审报告附件:一、安全标准化评审各元素得分及汇总(图表(对照标准化评分办法逐条评分,在评分表中对每项评分点的得分、扣分和缺项情况作具体、明确的说明;安全生产标准化评审元素得分汇总表;分析评价用图表等二、缺项事实列表三、任务委托书或任务合同书四、企业法人营业执照五、采矿许可证22 六、安全生产许可证七、主要负责人安全资格证(四、五、六、七提交经与原件核对无误的复印件八、企业提供资料目录九、评审人员资格证书、技术职称证书复印件十、其他附件:(按相应的生产系统属性提交附图(一地下矿山:最新井上井下对照图和开拓系统图(二露天矿山:实测平面图(三尾矿库:实测平面图、尾矿坝横剖面图。第三部分评审报告版面安排封面封二:评审单位评价资质证书封三:评审人员列表(封三,应包括如下要素:评审的生产系统名称,评审组负责人、评审组成员、报告编制人、技术负责人、过程控制负责人、报告审核人姓名及资格证书号,上述事项必须在同一页面中完整地表达。评审报告至少提交一份带签名的原件。评审报告主体评审报告附件23 第四部分企业自评报告提纲一、企业自评(一生产系统基本情况按不同的生产系统属性附相应的生产系统基本情况表(附件1或2。(二生产系统安全生产条件自查对照安全生产条件检查表进行自查,明确承诺生产系统具备安全生产条件,按生产系统属性附安全生产条件检查表(附件3或4、5、6。二、企业标准化建设基本情况(一说明自评(运行期间;(二自评(运行期间安全生产组织机构和安全生产管理人员情况(安委会、安全管理部门、专职安全管理人员、安全管理体制;(三自评(运行期间本企业有关标准化工作内业资料(责任制、规章制度、操作规程、应急预案等评审调整情况;(四自评(运行期间本企业安全生产主要成效(事故情况。三、安全标准化自评结论根据自评(运行期间死亡人数和标准化得分明确生产系统安全标准化达到的等级。四、安全标准化企业自评报告附件:24 (一安全标准化自评得分及汇总表(对照标准化评分办法逐条评分并汇总(二、非煤矿山企业安全生产标准化自评承诺书(附件7附件附件1.矿山企业基本情况表附件2.尾矿库基本情况表附件3.地下矿山基本安全生产条件检查表附件4.露天矿山基本安全生产条件检查表附件5.小型露天采石场基本安全生产条件检查表附件6.尾矿库基本安全生产条件检查表附件7.非煤矿山企业安全生产标准化自评承诺书(样式25 附件1矿山企业基本情况表 装载机、挖掘机等。26 附件2尾矿库基本情况表 27 附件3:地下矿山安全生产基本条件检查表 28 29 附