陇南移动市场部嵌入式廉洁风险防控体系建设-沈斌

陇南移动市场部嵌入式廉洁风险防控体系建设陇南移动市场部嵌入式廉洁风险防控体系建设 摘要 建立嵌入式廉洁风险防控机制 是中国移动党组将党风廉洁建设一般规律 与中国移动的业务特点 管理特点 问题特点相结合 致力于将防范廉洁风险的管 控措施嵌入到业务流程 是中国移动党组落实主体责任的重要抓手 是中国移动自 身健康发展的内在需要 建立嵌入式防控机制的过程 也是对原有制度优化和整合 的过程 在业务流程上力求做到廉洁风险问题没有条件 没有机会发生 切实维护 制度权威 关键词 国有企业 中国移动 市场经营部 嵌入式廉洁风险防控 正文 建立嵌入式廉洁风险防控机制 是中国移动党组将党风廉洁建设一 般规律 与中国移动的业务特点 管理特点 问题特点相结合 致力于 将防范廉洁风险的管控措施嵌入到业务流程 是中国移动党组落实主体 责任的重要抓手 是中国移动自身健康发展的内在需要 建立嵌入式防 控机制的过程 也是对原有制度优化和整合的过程 在业务流程上力求 做到廉洁风险问题没有条件 没有机会发生 切实维护制度权威 近两年 陇南移动分公司根据集团公司和省公司相关要求 扎实部 署 认真开展 从每个领域 每个岗位 每个节点入手 指导 推进分 公司廉洁风险防控体系建设 分公司市场经营部在分公司党委的指导下 不断思考总结 不断探索完善 在嵌入式防控机制建设方面初步总结了 三个方面的经验 一 排查风险防控重点一 排查风险防控重点 排查风险防控重点 是嵌入式风险防控工作的基础 只有明确了防 控点 才能对症下药 有的放矢 不会出现 眉毛胡子一把抓 的情况 出现 排查风险防控点 首先要了解风险点存在于哪些领域 哪些岗位人 员身上 哪些工作行为中 圈点定了风险点存在的范围 才能避免出现 遗漏的情况 1 1 根据风险库查找 根据风险库查找 根据 中国移动甘肃公司廉洁风险防控管理 库 梳理市场部经营部所涉及的风险领域 逐一对标 明确风险防控重 点 2 2 立足业务特点查找 立足业务特点查找 根据市场部经营部实际工作 结合对标明确 的风险防控重点 对延伸的 潜在的风险点进行梳理 列为风险防控重 点 3 3 按照关键岗位查找 按照关键岗位查找 将市场部经营部涉及领域中关键岗位工作制 度不完善 较易以个人主观意志影响工作结果走向的工作行为 列为风 险防控重点 4 4 进行流程穿越查找 进行流程穿越查找 为避免关键岗位人员因工作方法思维固化而 潜意识过滤或不触发潜在风险行为 由部门人员流程穿越 排雷式 查 找风险点 二 找准防控嵌入环节二 找准防控嵌入环节 找准嵌入环节 是嵌入式风险防控工作的关键 只有找准嵌入的时 机环节 才能起到 掐住脖子 事前防范 的效果 不会出现风险 行为已经发生 防范机制还未启动的情况出现 只有掌握风险点所在的工作行为的运行流程 即该项工作的计划 决策 执行全流程 才能找准嵌入环节 在风险行为发生的前及时启动 防范机制 避免因嵌入环节或时机的不对 未起到防控的作用 1 1 岗位人员自己找 岗位人员自己找 关键岗位人员对自己岗位工作比较熟悉 对全 流程工作执行中 哪些环节较易发生风险行为比较清楚 由岗位人员自 己找 能够快速有效的找出在哪个环节嵌入防控机制能够切实发挥防控 作用 2 2 部门同事大家找 部门同事大家找 召开部门会议 由关键岗位人员对风险点存在 的各项工作全流程进行描述 部门同事通过听取描述形成工作全流程的 印象 共同探讨 进一步找准嵌入环节 3 3 代入模拟现场找 代入模拟现场找 根据排查的风险点和嵌入环节 由关键岗位人 员模拟实施风险行为 对是否触发防控机制以及风险防控效果进行评估 通过评估验证结果 确定最终嵌入环节 三 建立风险防控机制三 建立风险防控机制 建立风险防控机制 是嵌入式风险防控工作的核心 只有完善风险 防控机制 规范操作程序 将各项工作行为放在 透明 规范 的工作 运行机制中 建立风险防控机制 要与市场经营部的业务特点 管理特点 问题 特点相结合 从制度的优化和整合着手 才能扎牢篱笆 杜绝风险行为 的发生 切实起到 防 的作用 1 1 加强制度建设 加强制度建设 对市场部涉及风险领域工作所有规章制度进行梳 理 对不适用目前的制度进行修订 对缺失或不完善的制度规定进行补 充完善 保证各项工作开展的制度健全 同时 将各项工作 各个重要 环节及其所要求的的规范制度以列表的形式一一对应 确保将各项工作 及重要环节的行为都有相对应的制度规范作为开展工作的行为依据 并 能使岗位人员能够直观地了解应该按照什么要求和规范去做某一项工作 2 2 坚持集中决策 坚持集中决策 权利的过分集中是产生腐败的总病根 市场部涉 及的风险领域 集中了大量营销资源 如果使用这些资源的决策权 集 中在某一个人手里 那么极有可能产生腐败 而坚持 三重一大 决策 制度 将集中在某一个人手里的权利 放在民主 公开 透明的集体讨 论决策的机制下 是杜绝产生腐败的有效手段 3 3 坚持数据说话 坚持数据说话 正确的决策依赖于可靠的信息 准确的数据是正 确决策的依据 市场部是经营决策部门 是决策所涉及风险防控领域的 部门 坚持数据说话的原则 以真实的数据反映市场的形势 不以个人 主观断定市场形势 是市场部经营决策的原则 市场部根据不同决策行 为 建立对应的分析模型 在决策实施前进行分析 在决策实施中进行 跟踪 在决策实施后进行评估 不断提高数据提取能力 数据分析能力 和数据使用能力 以数据指导决策行为 提高各项决策的科学性 四 强化机制优化能力四 强化机制优化能力 纲不举 目不张 举一纲 万目张 空有优越的制度机制 无人执 行或执行不力 制度机制不会发挥应有的作用 也不会达到预期的目的 只有动起来 强化制度执行力 才能启动防控机制 运行防控程序 事物是不断发展变化的 人不可能两次踏进同一条河流 不断优化 防控机制 使制度规范 防控措施不断的优化 提升 才能不致使防控 机制变为落后的 下马锁 而变为先进的 电子锁 只有与时俱进 不断优化 提升 才能发挥它的防控能力 1 1 强化制度执行力 强化制度执行力 细化制度落实的具体抓手 让每项制度 每项 规范 每项要求能够具体落实到工作开展的重点环节 通过规范执行流 程 定期开展自查等方式 使每个岗位人员能够自觉不自觉执行制度要 求 2 2 做好廉洁自律教育 做好廉洁自律教育 加强风险领域岗位人员廉洁教育 提高岗位 人员自律意识 是发挥岗位人员主观能动性 主动防范 主动