华为公司内部审核_自我管理与提升_求职职场_实用文档.doc

课题： 对华为公司的内部审核 11级工商企业管理二班 调查组：第一小组成员时间：2012年12月20号审核单位概况一:公司简介华为技术有限公司是一家总部位于中国广东省深圳市的生产销售电信设备的员工持股的民营科技公司，于1987年由任正非创建于中国深圳，是全球最大的电信网络解决方案提供商，全球第二大电信基站设备供应商。华为的主要营业范围是交换，传输，无线，数据通信类电信产品，在电信领域为世界各地的客户提供网络设备、服务、解决方案。在2011年11月8日公布的2011年中国民营500强企业榜单中，华为技术有限公司名列第一。同时华为也是世界500强中唯一一家没有上市的公司，也是全球第六大手机厂商。 二：公司领域华为产品和解决方案已经应用于全球100多个国家，服务全球运营商50强中的45家及全球1/3的人口。具体包括以下十方面：1、无线接入；2、固定接入；3、核心网；4、传送网；5、数据通信；6、能源与基础设施；7、业务与软件；8、OSS； 9、安全存储；10、华为终端。三：组织结构图四：质量体系结构图 五： 质量方针和目标 质量方针：质量第一，顾客满意。全员参与，精益管理。持续改善，追求卓越。 质量目标：1出厂合格率100% 2客户投诉3客户投诉处理率100% 4产品次品率小于0.2%5安全事故为0 6顾客满意率大于98%关于华为公司的审核方案审核方案一、审核目的 1、验证我公司建立的三标管理体系与国家标准的符合性，检查质量、环境及职业健康安全管理体系是否正常运行。 2、验证并评价我公司建立的质量、环境及职业健康安全管理体系的适宜性和有效性。 3、为下年度管理评审提供依据。 4、为认证机构对我公司进行的质量、环境和职业健康安全管理体系第二次监督审核做准备。二、审核范围 工商管理体系所覆盖的相关活动、各有关职能部门。三、审核准则 GB/T19001-2008，GB/T24001-2004，GB/T28001-2001标准 1、管理手册、程序文件及其他相关文件。 2、组织适用的法律法规及其他要求。4、 审核日程安排 日期部门12345678910公司领导层技术部生产部品管部研发部采购部行政部营销部仓储部首次会议：首次会议提纲 首次会议签到表 时 间：2012年12月16日8:30-9:00姓 名部 门 职 位谷 立 策 公 司总 经 理刘 跃 华 公 司管 理 者 代 表段 少 峰、张 浩人 事 行 政 部部 长 顼 世 雄、 卢旭光 技 术 部部 长 高 红 巍 营 销 部部 长樊 艳 杰、 薛 争 帅 生 产 部部 长 周 任 华 仓 储 部部 长时间：8:30-9:00地点：办公室 参加人员：见首次会议签到表主持人：谷立策 记录：段少峰 内审组组长：谷立策 会议内容： 一、今天会议应到10人 ，实到10人，无缺席。二、这是我厂自ISO9001质量管理体系运行的第一次内审，其目的对本企业实施的质量管理体系全面审核，以确认是否持续有效运行，是否符合ISO9001质量管理体系的认证条件。 审核范围： ISO9001:2008质量管理体系全部内容。 涉及质量管理体系运行的有关部门。 审核依据：ISO9001：2008质量管理体系要求，厂质量管理手册及其它体系文件，产品规范，作业指导性文件。 内审的时间安排，大家可以看内审日程安排计划，请各受审部门负责人给予配合。记录人：段少峰 日期：2012年12月16日 2012年华为公司年度审核活动计划审核目的：内部质量管理体系的有效性、符合性、适宜性审核审核范围：华为公司产品质量及服务审核依据：公司建立的质量管理体系文件、ISO9001：2008标准、合同、法律、法规审核时间：2012年12月16日 审核方式：集中式审核审核组成员：谷立策 刘跃华 段少峰 张浩 顼世雄 卢旭光 樊艳杰 周任华 薛争帅 高红巍 审核组组长：谷立策审核组 成员资格第一组*管代兼办公室主任第二组*内审员受审核部门：品管部、总经理、管理者代表、研发部、生产部、生产技术部、人事行政部、 营销部、仓储审核要点：ISO9001：2008质量管理体系要求，公司的质量管理体系各部分的要求审核报告的分发范围：各受审核部门及管理层首次会议时间：8:30-9:00 审核组成员、公司领导及有关部门负责人参加。末次会议时间：17:30-18:00 审核组成员、公司领导及有关部门负责人参加。整个审核持续时间为8小时左右。审核活动安排见附表一。编制（审核组组长）：* 日期：2012年12月16日审批（管理者代表）：* 日期：2012年12月18日 2012年12月6日附表一审核时间审核组部门审核内容涉及标准条款8:30-9:00全体人员全体人员参加首次会议9:00-10:30总经理管理承诺，QMS总要求、质量策划与实施情况监控，职责与权限，内部沟通，资源提供，管理评审与改进5.1 5.2 5.3 5.4.1 5.4.2 5.5.1 5.5.2 5.5.3 10:30-11:00管理者代表组织应策划和开发产品实现所需的过程，产品实现的策划应与质量管理体系其他过程的要求相一致。组织应利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进质量体系的有效性。4.4.2 4.2.4 7.1 8.8.2 8.5 12:00-12:30生产部分质量目标管理，环境管理，生产过程控制，特殊过程管理，顾客财产管理，不合格品控制7.5.1 7.5.3 7.5.5 8.4 7.5.212:30-13:00技术部文件控制，质量目标的建立及监控、产品策划，计量器具的管理，生产过程及产品的监视和测量，不合格品的控制7.5.2 6.3 8.4 7.5.5 13:00-13:30人事行政部文件控制、人力资源、工作环境6.2 6.4 4.5.3 14:30-16:00营销部与产品有关的要求的确定、与产品有关的要求的评审、顾客沟通7.2 7.5.1 8.2.1 8.3 16:00-17:00仓储标识和可追溯性、顾客财产、产品防护7.5.4 7.5.5 7.5.3 17:00-17:30审核组人员参加审核组内部总结17:30-18:00全体人员参加内审总结，通报设和结果，提出改进要求2012年华为公司公司质量管理体系内部审核年度计划（集中式）序号受审核部门一月二月三月四月五月六月七月八月九月十月十一月十二月1总经理5、2管理者代表6、3生产部7、4技术部8、5人事行政部9、6营销部10、7仓储11、编制：* 日期：2012年12月16日 批准:* 日期：2012年12月16日关于华为公司的各项审查质量管理体系标准条款要求 审核要点 审核内容/记录是否合格5.1管理承诺1.最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？2.最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性？3.最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员？4.组织的成员如何认识这种重要性？通过与最高管理者座谈，了解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。在质量管理体系中是如何体现的？如对顾客要求的识别、产品要求的评审、设计开发、顾客满意的测量和监控、数据分析以及持续改进等方面的要求。5.2以顾客为关注焦点1.组织如何确定顾客的需求和期望？2.将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？3.组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？1.了解对顾客和市场需求的认识，并通过产品要求的识别予以证实。2. 了解顾客满意和抱怨的信息，并结合顾客满意的监视和测量予以证实。5.3质量方针1.质量方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，体现组织的目标与特点2.质量方针是否包含满足相关方要求的承诺？是否包含持续改进QMS的承诺？两个承诺是否有实质性内容和方向3.质量方针为质量目标制定，评审是否提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性4.质量方针及其含义在组织各个层次员工中是否得到充分沟通，正确理解，并协调一致，深入人心5.质量方针在组织各个层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜得到有效贯彻询问总经理，审核最高管理者对制定的质量方针内涵的说明，是否为制定质量目标提供了框架，怎样在适当层次上达到沟通与理解，是否在持续适宜性方面得到评审。5.4.1质量目标1.在组织的相关职能和各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否相一致2所建立质量目标是否可测量，目标之间是否协调一致？相互保证3.所建立质量目标是否包括满足产品要求所需的内容？如设备、工艺水平等目标询问总经理NO5.4.2质量管理体系策划1.质量策划的输出是否形成了文件？2.实现质量目标的资源的否齐备？3.质量目标实现的程度如何？4.质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进？5.质量策划的更改是否受控？更改期间是否保持了质量管理体系的完整性？1.审查质量管理体系文件是否能够反映了质量策划的结果，并体现了持续改进的要求。2.质量目标实现的效果可通过内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等方面的审核来了解。5.5.1职责和权限1.组织各个部门、各级人员职责权限及其互相关系是否确定并予以沟通2.组织所有人员是否清楚本职范围并被有效履行总经理的主要职责：1、总经理全面主持公司的行政工作，组织制定公司的机构设置和人员编制；向董事会提请聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员。对公司发生的重大事情进行奖惩。2、总经理的岗位职责要求确定公司的发展方向和管理目标，组织制订公司的发展规划、年度工作计划，积极努力完成学院和董事会下达的各类任务。3、总经理主持召开经理办公会议、中层干部会议；协调各行政机构的工作，发挥各职能部门的作用。5.5.2管理者代表1.管理者代表采取什么措施来实现自已的职责和权限？效果如何？2.如果管理者代表是一组人，职责是否清楚？1询问管理者代表是如何建立并保持质量管理体系的，如何评价质量管理体系的有效性。2.查阅有关规定，并通过询问、了解予以证实。5.5.3内部沟通1.在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效充分的沟通2.在自上而下沟通过程中，组织有哪些沟通方式？在自下而上沟通过程中，组织有哪些沟通方式？在横向与斜向沟通过程中，组织有何措施防止混乱，避免统一指挥系统被破坏，在内部沟通过程中，是否存在主要障碍通过例会和各部门之间沟通部门内部通过内部日常交流、电话、表格的传递信息，接受员工的合理化建议5.6管理评审1.最高管理者如何认识管理评审的重要性？2.是否保存了管理评审的记录？3.管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？4.上次管理评审的改进措施是否得到实施？有效性如何？5.对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？1.查阅有关管理评审的规定，了解最高管理者是否亲自主持了管理评审活动。2.管理者代表及质量管理部门和其他部门的相关人员是否参加了管理评审活动，作了哪些管理评审的准备工作。3.管理评审的输入是否完备，输出是否明确？4.抽查12次管理评审活动的全部记录资料，主要包括会议通知、会议签到表、管理评审计划、会议记录、管理评审报告等。5.向部门负责人了解参与管理评审的情况及纠正、预防措施的实施情况，要求出示有关证据。受审核方华为公司受审核部门总经理审核标准RISO9001：2008 R管理体系文件 R合同 R法律法规 *其他不符合性质*严重R一般审核员谷立策审核日期2012年12月16日不符合事实描述请主管经理提供目标统计资料，回答只是在每次公司例会上作统计汇报，没有进行月度汇总统计。不符合条款：5.4.1质量目标，最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容。质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。审核组组长:谷立策 受审核方代表签字：不符合原因分析1. 未对日常工作认真负责。2. 对标准条款5.4.1条，加深理解，做到认真负责。拟采取的纠正措施/预防措施：加强职工的岗位责任心教育。纠正措施指定人：谷立策 管代审批签字：跟踪验证验证方式：R书面验证，并在下次监督审核时进一步验证纠正/预防措施的有效性R现场验证，验证情况记录附页（检查表）原因分析是否正确 R是 *否 指出不正确处纠正是否有效 R是 *否 指出不正确处纠正措施/预防措施是否有效： R是 *否*纠正措施/预防措施计划已制定，下次审核验证措施有效性（必要时）审核组组长/验证人签字：谷立策 时间：2012年12月16日受审核部门仓储部部门负责人周任华审核日期2012年12月16日不合格事实描述：现场发现产品在运输和销售过程中基本符合要求，但当产品设计安全、健康特殊要求时，组织所采取防护措施不能在产品有效期内保持有效。结论违反IO9001中的7.5.5 条款 产品防护的规定性质 严重； 一般； 轻微； 观察项 审核员小刘被审核方代表签名 李四2012年12月19日纠正/预防措施计划（计划应于2012年12月25日完成）1、针对不能在产品有效期内保持有效采取补救措施，确定原因；2、针对事项原因，确定改进负责部门及措施。 负责人： 李四 2012年12月19日纠正预防措施验证情况验证结论 纠正有效； 部分纠正有效； 纠正无效验证摘要：12月21日仓储部进行了调查，并写出了调查报告，针对事项原因，已由技术部门制定了改进计划并于12月23日付诸实施，实施结果满意。再次验证 需要； 不需要。需要验证时间： 年 月 日验证人：小张 2012年12月24日 备注不符合事实描述： 未能提供供方“采购计划”的调查评价材料。 不符合条款：7.4.1条关于生产部编写采购计划的规定审核组组长：谷立策 受审核方代表签字：不符合原因分析 对标准第7.4.1条理解不到位，执行不彻底 1.收集“可口可乐有限公司”的资质证明材料，并组织有关部门或人员对其进行评价。 2.学习标准第7.4.1条，加深理解，避免再发生同类问题。 拟采取的纠正措施/预防措施：1. 对该供应商的供货业绩进行评核并根据评核结果决定是否将其列为合格供应商。2. .对采购员进行“供应商管理程序”的培训。纠正措施指定人：周任华 管代审批签字：跟踪验证验证方式：R书面验证，并在下次监督审核时进一步验证纠正/预防措施的有效性R现场验证，验证情况记录附页（检查表）原因分析是否正确 R是 *否 指出不正确处纠正是否有效 R是 *否 指出不正确处纠正措施/预防措施是否有效： R是 *否*纠正措施/预防措施计划已制定，下次审核验证措施有效性（必要时）审核组组长/验证人签字：谷立策 时间：受审部门：营销部 审核员：高红巍 日期:2012/12/16质量体系标准条款要求审核要点审核内容/记录是否合格7.2与顾客有关的过程与产品有关的要求的确定、与产品有关的要求的评审组织制造可行性、顾客沟通1、项目部通过什么途径与顾客（业主、监理）进行沟通和交流？效果如何？2、产品和服务要求更改后，相关文件是否及时更改？有无建立工程变更管理台帐？审核方式：1.询问查阅与顾客沟通的证据 2.查阅工程变更记录、台帐7.5.1生产和服务提供的控制生产和服务提供 的控制程序 编制 审核 品质部 技术部 研究开发部 批准 实施日期 质量管理体系程序文件 文件编号 适用范围 产品信息 - 产品的特性信息，作业指导 - 根据实际情况定，不一定所有的岗位都需要作业指导。举个例子：医生打针不用作业指导。再一个，如果该岗位，任何一个新人都不会犯错误，也是不需要出作业指导，但是会影响到产品质量的岗位都需要清洗的作业指导。设备 - 任何产品生产都需要辅助设备。监视测量装置-在产品生产过程中，产品完成，需要有测量装置监视过程参数，及产品性能指标。8.2.1顾客满意作为质量管理体系绩效的一种表现,组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感受的信息进行监视,并确定获取和利用这种信息的方法。查2011年顾客满意度调查表（112月）产品质量满意度85%服务满意度88%包装满意度80%平均满意度86%8.3不合格品的控制规范不合格物料、半成品及成品等的处理措施和控制流程，确保任何不合格品得到有效及适当的处理。1.规定不合格品处置的职责和权限，是否要放在质检？（标准没有这样规定。）生产可否？是否只要有权限设置就行？要求车间直接处置，超过一定量由车间主任处置，是否可行？受审核方华为公司受审核部门营销部审核准则1）ISO901:2008 2)管理体系文件 3）合同 4）法律法规 5）其他不符合性质1)严重2）一般审核员高红巍审核日期2012年12月16日不符合事实描述：在检验室，发现检验仪器无有效地状态标识， 不符合条款：7.6监视和测量装置的控制，组织应确定需要实施的监视和测量以及所需的监视和测量设备，为产品符合要求提供证据，组织应建立过程，以确保与要求相一致的方式实施，审核组组长;谷立策受审核方代表签字：xx不符合原因分析1） 没有对监视和测量的设备进行有效地控制2） 卫队日常工作做到认真检查拟采取的纠正及纠正措施/预防措施1) 将设备惊醒有效地标识2) 加强对化验员的培训，认真学习化学管理制度3) 加强职工的岗位责任心教育部门负责人加强日常监督检查工作纠正措施指定人：高红巍管带审批签字：xx跟踪验证验证方式：1.书面验证，并在下一次监督审核时进一步验证纠正/纠正措施的有效性2.现场验证，验证情况记录附页（检查表）原因分析是否正确1.是 2.否 指出不正确处纠正是否有效： 1.是 2.否纠正措施/预防措施是否有效;1是 2.否纠正措施/预防措施计划已制定，下次审核验证措施有效性（必要时)审核组组长/验证人签字：谷立策 时间：2012年12月16日受审部门：技术部审核员：顼世雄、卢旭光 日期：2012年12月16日质量体系标准条款要求审核要点审核内容/记录是否合格7.5.2生产和服务提供过程的确认当生产和服务提供的过程输出不能由后续的监事或测量加以验证，致使问题在产品投入使用后或服务已交付后才能显示时，组织应对这样的过程实施确认。1. 为过程的评审和批准所规定的准则2. 为设备的认可和人员资格的鉴定3. 使用特殊的方法和程序4. 记录的要求6.3基础设施1. 组织为实现产品的符合性，必须具备哪些基础设施？2. 基础设施的选址、布局是否适宜？3. 组织由哪些软件硬件？4. 组织支持向服务是否确定、完整、且组织为实现产品符合性所需支持性服务是否得到有效维护？1. 生产车间分投料车间，浓缩车间，打光装车间，小灌装车间，包装车间，等车间2. 查生产设备台账3. 有设备维护检查验收单8.4数据分析4) 组织为确定质量管理体系的有效性，适宜性并识别持续改进机会，以及不合格品控制等主要数据5) 组织是否建立、实施了数据分析规定？6) 为提高数据分析的有效性和效率，组织是否采用了使用的统计技术？1. 每年进行一次数据分析，针对原材料和成品的质量控制情况进行了分。2. 统计技术和方法适宜3. 数据分析设计了产品，过程，顾客和供应商的信息7.5.5产品防护1. 组织是否针对产品的符合性，在产品的标识，搬运，包装，贮存期采取防护措施，确保产品不损失，不变质，不丢失2. 在顾客有要求时，组织是否按照顾客要求提供防护措施且经验证有效？现场发现产品在销售过程中基本符合要求，但在现场发现，无温度测量装置NO受审核方华为公司受审部门技术部审核准则1.ISO9001：2008 2管理文件体系 3.法律法规 4.其他不符合性质1.严重 2.一般审核员顼世雄卢旭光审核日期2012/12/16不符合事实描述1. 标识模糊不清不符合条款7.5.5产品防护审核组组长：谷立策 受审核方代表签字：不符合原因分析1. 没有认真的执行仓库管理制度2. 未对仓库物资的管理做到认真检查拟采取的纠正措施/预防措施1. 将标识模糊不清的惊醒从新剪贴2. 加强对仓库管理人员的培训，认真学习仓库物资的管理制度3. 加强职工的岗位责任心教育4. 部门负责人加强日常监督检查工作纠正措施指定人： 管代审批签字;跟踪验证验证方式;1.书面验证2.现场验证原因分析是否正确：1.是 2.否指出不正确处纠正是否有效：1.是 2.否纠正措施/预防措施是否有效：1.是 2.否纠正预防措施计划已制定，下次审核验证措施有效性（必要时）审核组组长/验证人签字:谷立策 时间;2012/12/16受审部门：人事行政部 审核员：段少峰 、张浩 日期:2012/12/16质量管理体系标准条款要求 审核要点 审核内容/记录是否合格4.2.3文件控制1.组织是否制定了形成文件的程序？2.组织的质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求？3.文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？4.识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？5.使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否从发放场所及时撤回？6.外来文件是否得到识别？发放如何控制？7.保留作废文件的标识是否清晰？1、在人事行政部查阅文件控制程序。2、选择34份现行有效版本文件，检查其是否都经审批，审批权限与程序文件有无冲突。 3、询问人事行政部查文件管理状况。4、在人事行政部查保留的作废文件。6、查文件更改记录。NO 6.2人力资源1.最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？2.为满足实现质量方针和质量目标的要求，提供了哪些资源？3.提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意？1、询问人事行政部经理，有无保证人员能力的规定（包括评价、考核、培训方面的规定）2、询问人事行政部经理，工厂是如何开展培训工作的。3、询问人事行政部经理有否培训计划，抽查培训记录和档案； 4、询问人事行政部，厂外培训量如何进行并管理的。5、与员工面谈，了解他们的质量意识（包括是否明白自己工作的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献），以此衡量质量意识培训的效果。6、检查人员档案中有无人员教育、培训、技能和经验的记录。 6.4工作环境组织所处的工作环境条件是否满足需要？是否得到了管理？1、询问人事行政部是如何识别工作环境因素并进行管理的？ 2、现场检查工作环境管理的有效性、受审核方华为公司受审核部门人事行政部审核标准RISO9001：2008 R管理体系文件 R合同 R法律法规 *其他不符合性质*严重R一般审核员段少峰张浩审核日期2012年12月16日不符合事实描述：在人事行政部发现华为公司旧标准一份，文件上未有明显受控标识，没有作废标识不符合条款：4.2.3文件控制质量管理体系所要求的文件应予以控制，防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件，对这些文件应进行适当的标识审核组组长：谷立策 受审核方代表签字：*不符合原因分析1. 对文件控制没有很好的理解2. 未对工作做到认真负责拟采取的纠正措施/预防措施：1. 立即对所发现的文件加盖作废标识2. 对员工进行培训、教育，避免同类问题再次发生纠正措施指定人：段少峰 管代审批签字：*跟踪验证验证方式：R书面验证，并在下次监督审核时进一步验证纠正/预防措施的有效性R现场验证，验证情况记录附页（检查表）原因分析是否正确 R是 *否 指出不正确处纠正是否有效 R是 *否 指出不正确处纠正措施/预防措施是否有效： R是 *否*纠正措施/预防措施计划已制定，下次审核验证措施有效性（必要时）审核组组长/验证人签字：谷立策 时间：2012年12月16日质量体系标准条款要求审核要点审核内容/记录是否合格7.5.1 生产和服务提供的控制1、 是否确定了产品特性及有关的要求？这些特性及要求的信息来源是什么？2、 是否确定了生产和服务的全过程？是否编制了必要的作业指导书？作业指导书是否经批准？是否受控？是否最新版本？是否被纳入文件清单？3、 设备是否建立了台账？设备是否都有唯一标识？现场使用的设备是否都有“完好设备”“待修设备”“备用设备”的明显标识？报废设备是否清除或封存？4、 设备、设施的参数和能力是否符合产品实现过程的要求？5、 设备、设施是否进行维护保养？是否有维护记录？6、 是否明确生产和服务提供过程的监视和测量任务并据此选择适宜的监视和测量装置？7、 对产品放行是否做出规定并形成文件？是否按文件执行？放行产品是否授权人员签字认可并注明放行日期？3. 确定了产品特殊有关要求，来源于顾客要求，法律法规要求，企业标准要求。4. 确定了生产和服务的全过程，编制了作业指导书，有批准、受控，是最新版，被纳入受控文件清单。5. 建立了设备台账，有唯一标识，现场使用的设备都是完好设备。6. 符合产品实现的全过程。7. 进行了维护，差维护记录符合要求。8. 明确了赛车服务提供过程中的监视和测量任务，并选择了适应的监视和测量装置。9. 对产品放行做出了规定，并形成文件。7.5.2 生产和服务提供过程的确认5. 生产和服务提供过程中，是否确定了特殊过程？公司是否规定了评审和批准准则？6. 是否确认了特殊过程所用设备、设施的能力及维护保养要求？7. 是否编制了合理加工工艺，确定了最佳工艺参数，采取合理的价格方法并对过程参数进行连续监控？8. 对特殊过程的设备，过程参数的监控记录和人员资格的鉴定记录是否保存？9. 是否按规定的时间间隔或发生问题或生产发生变更时，对特殊过程进行确认？1、确定了特殊过程，规定评审和批准准则。2、已确认。3、编制了生产操作规程。4、有参数记录，操作人员有上岗证，查看记录符合要求。5、目前尚无此情况发生。7.5.3 标识和可塑性4. 公司采用何种方法在生产和服务运作的全过程中对产品进行标识？什么情况下可以不标识？5. 什么情况下具有可追溯性要求？在有可追溯性是，是否规定并记录唯一标识？6. 车间采用何种方法在生产和服务运作的全过程中对产品进行标识？7. 监视和测量状态是否标识？3. 采用标签形式，标有产品数量、型号、生产日期等，没有不标识的情况。4. 当有合同规定时具有可追溯性，目前尚无可追溯性要求。5. 采用标签方式进行标识。6. 监视和测量有标识状态。7.5.5 产品防护1、车间对原材料、辅助材料、零部件、半成品、成品在搬运中才有什么方法和手段防止产品损坏？对搬运工具是否维护？对搬运人员是否进行培训，使其遵守规定的作业程序？1、在搬运中轻拿轻放，摆放整齐，对搬运人员没有进行培训，没有遵守规定的作业程序。NO受审核方华为公司受审核部门生产部审核日期2012年12月16日不合格事实描述：在搬运中轻拿轻放，摆放整齐，对搬运人员没有进行培训，没有遵守规定的作业程序。结论违反ISO9001中7.5.5 条款 产品防护的规定性质严重； 一般； 轻微； 观察项审核员樊艳杰、薛争 帅被审核方代表签名段某2012年12月16日纠正/预防措施计划：1. 针对没有对员工培训事项采取补救措施；2. 针对事项原因，确定改进责任部门及措施。 纠正预防措施验证情况验证结 论 纠正有效； 部分纠正有效； 纠正无效验证摘要：人事部进过追踪调查，并写出了调查报告针对搬运工没有进行培训，没有遵守规定的作业程序的原因，已制定了改进计划并付诸实施，实施结果满意。再次验 证 需要； 不需要。 需要时验证时间： 年 月 日 验证人：张某 2012年12月16日备注受审核方华为公司受审核部门管理者代表审核标准RISO9001：2008 R管理体系文件 R合同 R法律法规 *其他不符合性质*严重*一般审核员刘跃华审核日期2012年12月16日符合事实描述审核组组长:谷立策 受审核方代表签字：符合原因分析1对日常工作认真负责。2符合标准条款5.4.1条，认真负责。拟采取的纠正措施/预防措施：加强职工的岗位责任心教育。纠正措施指定人：谷立策 管代审批签字：跟踪验证验证方式：R书面验证，并在下次监督审核时进一步验证纠正/预防措施的有效性R现场验证，验证情况记录附页（检查表）原因分析是否正确 * 无 * 否 指出不正确处纠正是否有效 R无 * 否 指出不正确处纠正措施/预防措施是否有效： R是 *否*纠正措施/预防措施计划已制定，下次审核验证措施有效性（必要时）审核组组长/验证人签字：谷立策 时间：2012年12月16日经审核管理者代表符合条款，没有不合格项。末次会议 首次会议签到表 时 间：2012年12月16日8:30-9:00姓 名部 门 职 位谷 立 策 公 司总 经 理刘 跃 华 公 司管 理 者 代 表段 少 峰、张 浩人 事 行 政 部部 长 顼 世 雄、 卢旭光 技 术 部部 长 高 红 巍 营 销 部部 长樊 艳 杰、 薛 争 帅 生 产 部部 长 周 任 华 仓 储 部部 长时间：17:30-18:00地点：办公室 参与人员：见末次会议签到表支持人：张浩 记录：段少峰内审组组长：谷立策会议内容: 一.今天会议应到10人，实到10人,无缺席. 审核目的内部质量管理体系的有效性，符合性，适宜性审核审核范围华为公司产品