2013证券从业资格考试试题 证券市场基础知识卷1 单选题41-60.doc

2013证券从业资格考试试题-证券市场基础知识卷1-单选题41-60 (41)按基金的组织形式不同，基金可分为（）。A开放式基金和封闭式基金B契约型基金和公司型基金C债券基金、股票基金、货币市场基金等D成长型基金、收入型基金和平衡型基金答案：B解析：按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。 (42)在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（ ）。A政府B企业C政府机构D居民答案：D解析：在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是居民。 (43)财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。A公司财产B现金C股票D现金以外的其他财产答案：D解析：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。 (44)关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（即“国九条”）明确提出了对中介服务规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益B证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理C建立健全证券、期货公司市场退出机制D完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策答案：D解析：应该是“完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策”。 (45)股票的现值就是股票未来收益的（ ）。A期望价格B期望价值C当前价值D当前价格答案：C解析：股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。 (46)能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（）。A股东B实际控制人C股东会D独立董事答案：B解析：能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为实际控制人。 (47)通常所说的“金边债券”是指（ ）。A企业债券B金融债券C以黄金储备为担保而发行的债券D政府债券答案：D解析：“金边债券”是指政府债券。 (48)我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的创新试点类证券公司。A1年B5年C2年D3年答案：D解析：我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司。 (49)净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。A加权平均B风险调整C平滑处理D指数化处理答案：B解析：净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。答案：B解析：净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 (50)2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（）。A人民币债券B欧洲债券C亚洲债券D扬基债券答案：A解析：2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。 (51)将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（）分类。A基础资产的来源B权证行权的基础资产或标的资产C持有人的权利D行权的时间答案：B解析：将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按权证行权的基础资产或标的资产分类。 (52)证券市场的监管手段不包括（）。A监督调查B法律手段C经济手段D行政手段答案：A解析：证券市场的监管手段包括：法律手段、经济手段、行政手段。 (53)一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（ ）。A下跌B不变C上涨D不确定答案：A解析：债券市场价格与市场利率反方向变化。 (54)债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）。A名义利率B实际利率C理论利率D内在利率答案：A解析：债券票面利率又称为名义利率。 (55)下列关于债券的表述不正确的有()。A债券是一种真实资本B债券属于有价证券C债券是债权的表现D债券有一定的票面格式答案：A解析：债券是一种虚拟资本而不是真实资本。 (56)总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A独资公司B家族型企业C合伙组织D有限责任公司答案：C解析：总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由合伙组织演变成股份公司的。 (57)基金管理费费率的高低通常（）。A与基金规模成反比，与风险大小成正比B与基金规模成正比，与风险大小成反比C与基金规模成反比，与风险大小成反比D与基金规模成正比，与风险大小成正比答案：A解析：基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比，与风险大小成正比。 (58)按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。A政府证券、政府机构证券和公司证券B公募证券和私募证券C上市证券和非上市证券D股票、债券和其他证券答案：D解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券。 (59)证券市场按层次结构关系，可以分为（）。A发行市场和交易市场B主板市场和二板市场C有形市场和无形市场D集中交易市场和柜台市场答案：A解析：证券市场按层次结构关系，可以分为发行市场和交易市场。 (60)（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。A国务院B证监会C发改委D商务部答案：A解析：国务院于2004年1月31日发布关于推进资本市场