监理资料的管理办法1.doc

第一节监理资料的管理办法监理资料是监理单位在监理过程中形成的资料。它是监理工作中各项控制与管理的依据与凭证。为使公司的监理资料和监理档案符合建设工程监理规范的规定，并符合公司质量目标，制定本管理细则。1总监理工程师为项目监理部监理资料的总负责人，主持整理工程项目的监理资料。2监理资料应满足“整理及时、真实齐全、分类有序”的要求。3各专业监理工程师应随着工程项目的进展负责收集、整理本专业的监理资料，并进行认真检查，按规定的编目、整理，做到存放有序、整齐。4在工程竣工验收后三个月内，由总监理工程师组织项目人员对监理资料进行整理和归档，监理资料整理合格后，报送公司档案部门办理移交、归档手续。第二节监理资料、监理档案的基本内容应收集、整理的监理资料、监理档案基本内容如下表类别编号资料名称监理过程中应收集竣工验收后归档案室归档案馆A类基建文件A1勘察、设计文件A1-1岩土工程勘察报告A1-2施工图审查意见书A2工程招投标及合同文件A2-1施工投招标文件A2-2建设工程施工合同A2-3建设工程委托监理合同A2-4建设单位与第三方签订的各类涉及监理业务的其它合同A2-5合同变更文件A3工程开工文件A3-1建设工程规划许可证、附件及附图A3-2建设工程施工许可证A3-3工程质量监督手续B类监理资料B1-1监理规划、监理细则、旁站监理方案B1-2监理月报B1-3监理例会B1-4监理工件日志B1-5监理工作总结（专题、阶段和竣工总结B2监理工作记录B2-1工程技术报审表及附件附件：1） 施工组织设计2） 分项分部工程施工方案3） 季节性施工方案4） 其它技术文件B2-2施工测量放线报验表及附件附件：1） 施工放线的依据材料2） 放线成果表包括：工程定位测量记录基槽验收记录楼层平面放线记录楼层标高抄测记录建筑物垂直度、标高测量记录沉降观测记录B2-3施工进度报审表及附件附件：施工进度计划（说明、图表、工程量、工作量、资源配备）B2-4工程物资进场报验表及附件附件：1） 出厂合格证2） 检测报告3） 厂家质量检验报告4） 厂家质量保证书5） 商检证6） 进场检查记录7） 进场复试验报告8） 备案情况B2-5工程动工报审表B2-6分包单位资质报审表B2-7分项/分部工程报验表及附件附件：1） 分项工程质量验收记录表（该分项工程中所包含的“检验批质量验收记录表”、“隐蔽工程检查记录表”、“预检工程检查记录表”应报验齐全）2） 分部（子分部）工程质量验收记录表3）施工记录4）施工试验记录B2-8（）月工、料、机动态表B2-9工程复工报审表B2-10（）月工程进度款报审表B2-11工程变更费用报审表B2-12费用索赔申请表、费用索赔审批表B2-13工程款支付申请表、工程款支付证书B2-14工程延期申请表、工程延期审批表B2-15监理通知、监理通知回单B2-16监理抽检记录B2-17不合格项处置记录B2-18工程暂停令B2-19旁站监理记录B2-20质量事故报告及处理资料1）建设工程质量事故调（勘）查记录2）建设工程质量事故报告书3）总监向本单位提交的质量事故报告B3单位工程竣工验收资料B3-1单位工程竣工验收报验表及附件附件：1）单位工程质量控制资料核查记录表2）单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽检记录表3）单位工程观感质量检查记录B3-2工程质量评估报告B4其它资料B4-1工作联系单B4-2工程变更单B4-3收发文本C类监理应收集的施工资料C1施工管理资料施工现场质量管理检查记录C2施工技术资料图纸会审记录表D类资质文件及监理单位管理文件D1授权书、任命书D2本监理单位的资质证书、营业执照复印件及上岗人员的执业资格证书复印件D3总包单位企业资质证书、营业执照及上岗人员执业资格证书的复印件（含管理机构、质保体系、技术体系名单）D4分包单位资质材料、分包单位的业绩材料、中标通知书D5工程实验室（包括见证试验室）资质证书、营业执照复印件第三节监理表格填写实例表格填写说明1、工程技术文件报审表填写说明监理单位填写要求：（1）先由相关专业工程监理工程师审核，并在“监理单位审核意见”中填写意见。由总监理工程师填写审定结论并签字。（2）具体审核意见和审定结论的填写方法： 1）当施工组织设计（方案）符合要求时，填写“本方案符合规范和图纸要求，同意实施”。在“同意”栏中划“”。 2）当方案有不足之处或局部错误时，监理工程师应予指出，并限定修改日期，在“修改后再报”栏中划“”。 3）当方案存在严重不足或错误时，应要求重新编制，并限定重新编制的日期，在“重新编制”栏中划“”。（3）若本栏书写不下时，可另附页。2、施工测量放线报验表填写说明。监理单位填写要求：“查验结果”栏应由负责查验的监理工程师填写，填写内容为：（1）放线的依据材料是否正确。（2）实际验线结果是否正确，填写“查验结论”，并签字。（3）当“查验结论”为合格时，监理工程师应在相关的所附记录签字栏内签字。（4）沉降观测记录也采用该表报验。“查验结果”栏中填写“该观测点和观测时间是否符合图纸要求”，不需填写“查验结论”，仅作为监理单位存档备案之用。3、施工进度计划报审表填写说明。监理单位填写要求：（1）“审查意见”栏应由负责进度控制的监理工程师依据监理规程的要求填写。（2）总监理工程师依据“审查意见”及工程实际情况签署“审批结论”。具体审查意见和审批结论的填写方法：1）当所报计划符合要求时填写“所报施工进度计划符合合同要求工期及总控计划要求，具有合理性和可行性”。同意实施时，可在“同意”方框内划“”。2）所报计划有明显错误时应指明错误点，并应限定修改日期，在“修改后再报”方框内划“”。3）所报计划与总控制计划不符，需重新编制时，应限定重新编制日期，在“重新编制”方框内划“”。4、工程物资进场报验表填写说明。监理单位填写要求：（1）“验收意见”栏由监理工程师填写并签字，如果验收合格，填写要点如下：1）质量控制资料齐全、有效；2）材料试验合格。（2）如果合格，在“审定结论”栏的“同意”方框内划“”，否则填写相关要求，并在“审定结论”栏相应方框内划“”，其中“重新检验”即指承包单位重复以上报验程序。5、工程动工报审表填写说明。监理单位填写要求：（1）“审查意见”栏由专业监理工程师填写。一般应注明所报动工资料是否齐全、有效，是否具备动工条件。（2）“审批结论”栏由总监理工程师填写，在“同意”或“不同意”方框内划“”，并签字。6、分包单位资质报审表填写说明。监理单位填写要求：（1）“监理工程师审查意见”栏应由相关专业的监理工程师依据监理规程的要求进行审查并填写。（2）总监理工程师审核后，在“总监理工程师审批意见”栏中填写具体审批意见（同意或不同意）。7、分项/分部工程施工报验表填写说明。监理单位填写要求： （1）如果是分项工程施工报验，应由监理工程师审查并签署审查意见；如果是分部工程施工报验，应由总监理工程师审查并签署审查意见。（2）对承包单位所报资料的审查要点：1）所报附件材料是否真实齐全；2）检查所报的分项或分部工程实体是否符合规范和设计要求。（3）工程实体和质量资料验收合格时，在“合格”方框内划“”，若不合格则应在“不合格”方框内划“”，并签发不合格项处置记录。8、（）月工、料、机动态表填写说明塔吊、外用电梯等的安检资料及计量设备的检定资料应于开始使用的第一个月内作为本表的附件。由承包单位报审，监理单位留存备案。9、工程复工报审表填写说明（1）“审批意见”栏由总监理工程师填写 （2）在停工原因消除后，监理单位应要求承包单位及时填报本报，总监理工程师在审核承包单位报送的复工申请及有关材料后，应及时签署本表。10、（）月工程进度报审表填写说明监理单位填写要求：由负责造价控制的监理工程师审核，填写具体审核内容并签字，由总监理工程师审核并签字，明确总监理工程师负领导责任。11、工程变更费用报审表填写说明监理单位填写要求：(1)由负责造价控制的监理工程师对承包单位所报审的工程变更费用进行审核。（审核内容为工程量是否符合所报工程实际，是否符合“工程变更单”中双方的约定，单价、合价的计算和选用是否准确）。（2）在“监理工程师审核意见”栏签署具体意见并签字。（3）总监理工程签字，明确总监理工程师领导责任。12、费用索赔申请表填写说明监理工程师用费用索赔审批表进行审批。13、工程款支付申请表填写说明（1）预付款、进度款、各种费用价款及结算款等的支付均用本表申请。（2）监理单位审查后用工程款支付证书予以答复。14、工程延期申请表填写说明（1）暂定延期时间申请亦可采用此表，结、对于暂定延期申请监理单位可用“工作联系单”予以回复。（2）对于最终延期申请的审批，监理单位用表工程延期申请表答复。15、监理通知回复单填写说明填写要求（1）本表是承包单位收到监理通知并按监理通知完成相应的工作后，对监理单位的回复。（2）建设单位、承包单位、工程名称均应与相关合同所填写名称一致。（3）“详细内容”栏的填写应针对监理通知所提出问题，定明产生原因分析、整改过、整改结果及预防措施。（4）由签发监理通知的监理工程师审核，填写复查意见并签字。必要时由总监理工程师审核并签认。16、监理通知填写说明填写要求：（1）事由：应填写通知内容的主题词，可包含简单的原因，例如“关于回填土的质量问题”、“关于钢筋的质量问题”、“关于工程的进度问题”等，点明原因的主题，相当于标题。（2）内容：应写明发生问题的具体部位和具体内容，并写明监理工程师的要求和依据。（3）监理通知在发出前必须经总监理工程师同意，当总监理工程师认为必要时应签字。17、监理抽检记录填写说明本表主要用于监理合同约定的对所有平行检验，包括所有的试验或现场监理抽检。监理抽检主要是依据合同中约定或对工程的某些重要部位，或是对施工质量和材料有怀疑时，监理工程师所进行的抽检，将抽栓结果填入本表，留下记录。凡有承包单位参加的检查，应要求其附有原始记录并令其在该记录上签字。若是发生费用的检查，应征求建设单位的意见，并执行有关合同的约定。 填写要求： （1）如检查不合格，监理工程师在“处置意见”栏中签字。如果检查结果不合格，按有关规定填写“处置意见”，同时填写不合格处置记录，通知承包单位。 （2）监理抽检的百分比由各单位据工程实际和监理单位控制能力自行确定。 （3）如果是监理单位自行抽查和试验，被委托单位栏可以不填。18、不合格处置记录填写说明 填写要求（1）要求填写时检查人和被检查人分别填写各自的栏目。（2）不合格处置记录的签发单位是监理单位。（3）“不合格改正措施” 、“整改期限”由整改方填写，单位负责人为整改责任人所在单位或部门的负责人。（4）本表也适用于监理单位对项目监理部的考核工作。19、工程暂停指令填写说明有下列情况之一发生时，总监理理师应根据其影响范围程度，按合同约定签发工程暂停令： （1）建设单位要求且工程需要暂停施工。 （2）由于出现质量问题，必须进行停工处理。 （3）由于出现质量和安全隐患，为避免造成工程质量损失或危及人身安全面需要堑停施工。 （4）承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理部管理。 （5）发生必须堑停施工的其它情况。 20、工程延期审批表填写说明填写要求：“说明”栏中应填写审批依据。21、费用索赔审批记录填写要求： （1）本表填写之前应与建设单位、承包单位协商，确定批准赔付金额。 （2）“索赔金额的计算”应填写详细的计算公式和计算数据。（3）监理工程师填写并签字。（4）总监理工程师审核签字。22、工程款支付证书填写说明