社保核心平台三版需求说明书V1.2_稽核绩效考核与内控.doc

剩余文档编号B06-RM-C04-JB_HXPT-10版本号V1.2发放号F01受控状态受控社会保险管理信息系统核心平台三版需求规格说明书稽核绩效考核与内控分册编制部门：社会保险管理信息系统核心平台三版项目组编制人：需求编制组编制日期：2007-4-10审核人：魏文麟、华山审核日期：2007-5-30批准人：批准日期：北京利博赛社保信息技术有限公司第32页社会保险管理信息系统核心平台三版需求规格说明书文档修改历史版本修改记录修改日期修改人1.2需求整理20080615王虎军目录1.1.社会保险稽核 （U1）31.1.1.稽核类别设置 （U1-01）31.1.2.疑点问题受理 （U1-02）51.1.3.稽核范围确立 （U1-03）81.1.4.稽核信息记录 （U1-04）101.1.5.稽核结果认定 （U1-05）121.1.6.稽核结论传达 （U1-06）141.1.7.稽核结论执行情况跟踪 （U1-07）161.1.8.稽核统计 （U1-08）181.1.9.稽核台账 （U1-09）191.2.社会保险绩效考核 （P1）211.2.1.考核制度确定 （P1-01）211.2.2.业绩提取 （P1-02）221.2.3.效果提取 （P1-03）261.2.4.绩效考核 （P1-04）261.3.内控管理291.3.1.操作员登陆日志监控 （P2-01）291.3.2.操作员回退日志监控 （P2-02）311.1. 社会保险稽核 （U1）1.1.1. 稽核类别设置 （U1-01）1.1.1.1. 业务单元活动流程图1.1.1.2. 业务单元活动说明业务单元名称稽核类别设置业务单元概述稽核方向应该包括：社会保险覆盖面稽核、社会保险基金收缴稽核、社会保险基金支付稽核。每种稽核方向可以根据地方进行分类，如社会保险覆盖面稽核应包括应参保未参保；社会保险基金收缴稽核应该重点关注缴费工资虚报瞒报、恶意欠费；社会保险基金支付集合应该关注养老待遇、工伤、失业、生育待遇的虚开冒领，医疗药品虚开、医疗基金恶意透支等。根据各地实际业务需要，可以进行类型扩充。相关政策前提接收信息稽核类别相关信息产生信息稽核类别业务活动内容叙述1.稽核类别受理接受相关部门关于稽核类别信息2.稽核类别处理依据国家和地方相关政策，根据稽核相关资料，确定稽核类别信息存在的问题建议1.1.1.3. 业务表单说明业务表单名称代码表序号业务指标项是否必录备注1.类别值是代码项 -输入2.类别名称是输入3.有效开始日期是输入4.有效截止时间否输入1.1.1.4. 系统数据指标说明AA10 代码表1.1.2. 疑点问题受理 （U1-02）1.1.2.1. 业务单元活动流程图1.1.2.2. 业务单元活动说明业务单元名称疑点问题受理业务单元概述登记通过来电、来信、上访、通知等方式举报到社保中心的疑点问题，也负责登记业务经办口径、统计口径等发现的可以问题。系统记录信息包括：疑点信息编号、问题受理方式（主动检查监督、来电、来信、上访、通知转告）、问题受理时间信息来源方式（主动稽核、举报、他方通知）、信息来源方（人、部门、单位/机构）、信息来源方联系人、联系方式。另外可以通过制订业务规则，由系统主动识别并查找相关疑点对象群体。比如在一定时间段内，查询在一个月内养老、工伤、失业、生育等待遇金额过高或者过低的人群，并从中筛选出有疑点的人员，作为待稽核对象。稽核点主动监控模块是根据这样的规则提供筛选服务的。还可以设置很多类似的业务规则，比如：一个时间段内，医疗住院发生多次或者医疗某种用药超过一定数量的就医参保人员筛选；某种行业的企业中，缴费基数低于一定水平的可疑单位筛选。这些基于一定业务规则筛选都需要特定的灵活查询予以支持，核三中仅实现了待遇支付历史查询模块作为示例，其余规则筛选的实现主要依赖地方具体需求，并在项目实施的本地化工作完成。相关政策前提接收信息经过规则查询查出的问题、疑点问题信息产生信息疑点问题信息业务活动内容叙述1.疑点问题受理接受相关部门关于疑点问题信息，可接收系统规则查询查找出的信息来源。2.疑点问题处理依据国家和地方相关政策，根据问题疑点相关资料，确定疑点问题信息存在的问题建议1.1.2.3. 业务表单说明业务表单名称疑点问题受理记录表序号业务指标项是否必录备注1.受理方式是代码项 -输入2.信息来源方类型是代码项 -输入3.信息来源方式是代码项 -输入4.受理日期是输入5.信息来源方联系人是输入6.地址否输入7.邮编否输入8.联系电话是输入9.联系电子邮箱是输入10.疑点问题描述是输入1.1.2.4. 系统数据指标说明AF32疑点问题受理记录表1.1.3. 稽核范围确立 （U1-03）1.1.3.1. 业务单元活动流程图1.1.3.2. 业务单元活动说明业务单元名称稽核范围确立业务单元概述根据各种口径受理的疑点问题，确定需要重点稽核的业务对象，可能是单位也可能是人员，并且可能包含遗属供养人群；另外可以通过制订业务规则，由系统识别并查找相关疑点对象群体。系统记录的信息包括：疑点信息编号、是否需要稽核、稽核方向、稽核类型、待稽核对象（单位/人）、准备稽核时间、是否发单通知、要求准备材料。相关政策前提接收信息被稽核主体相关信息产生信息被稽核主体相关信息业务活动内容叙述1.稽核主体信息受理接受相关部门关于被稽核主体的相关信息2.稽核主体信息处理依据国家和地方相关政策，根据被稽核主体相关资料，确定被稽核主体信息存在的问题建议1.1.3.3. 业务表单说明业务表单名称被稽核主体表序号业务指标项是否必录备注1.稽核类型是代码项 -输入2.发单通知是代码项 -输入3.准备稽核日期是输入4.当事人是输入5.要求准备材料是输入1.1.3.4. 系统数据指标说明AF31被稽核主体表1.1.4. 稽核信息记录 （U1-04）1.1.4.1. 业务单元活动流程图1.1.4.2. 业务单元活动说明业务单元名称稽核信息记录业务单元概述主要记录稽核信息以及处理意见。系统记录的信息包括：疑点信息编号、调查取证编号、调查取证方式（现场调查、走访、暗访、其他）、调查结果、调查结论、调查人、调查时间。相关政策前提接收信息稽核信息产生信息稽核信息业务活动内容叙述1.稽核信息受理接受系统记载的被稽核主体和稽核信息2.稽核信息处理依据国家和地方相关政策，根据稽核信息资料，确定被稽核主体的稽核信息存在的问题建议1.1.4.3. 业务表单说明业务表单名称稽核事件表序号业务指标项是否必录备注1.调查取证方式是代码项 -输入2.调查日期是输入3.初步结论是输入4.调查结果是输入5.调查人是输入6.调查取证材料归档编号否输入1.1.4.4. 系统数据指标说明AF30 稽核事件表1.1.5. 稽核结果认定 （U1-05）1.1.5.1. 业务单元活动流程图1.1.5.2. 业务单元活动说明业务单元名称稽核结果认定业务单元概述对疑点问题经过一系列的调查取证后，得出必要结论。 系统记录的信息包括：疑点问题编号、稽核结论、处理决定、确定结论时间、需反馈方。相关政策前提接收信息稽核结果信息产生信息稽核结果信息业务活动内容叙述1.稽核结果受理接受相关部门关于稽核结果的信息2.稽核结果处理依据国家和地方相关政策，根据稽核结果结论相关资料，确定稽核结果信息存在的问题建议1.1.5.3. 业务表单说明业务表单名称稽核结论表序号业务指标项是否必录备注1.告知方是输入2.处理建议是输入3.稽核定论人是输入4.稽核结论是输入5.结论确定日期是输入6.备注否输入1.1.5.4. 系统数据指标说明AF33稽核结论表1.1.6. 稽核结论传达 （U1-06）1.1.6.1. 业务单元活动流程图1.1.6.2. 业务单元活动说明业务单元名称稽核结论传达业务单元概述对疑点问题确定稽核结论后，应该通知问题来源方最终的稽核结论，并告知相关方处理决定。系统记录的信息包括：疑点问题编号、稽核结论、处理决定、告知方（人、部门、单位/机构）、告知时间。相关政策前提接收信息稽核结论传达信息产生信息稽核结论传达信息业务活动内容叙述1.稽核结论传达受理接受相关部门关于稽核结论传达的信息2.稽核结论传达处理依据国家和地方相关政策，根据稽核结论相关资料，确定稽核结论信息并传达给相关人员及组织存在的问题建议1.1.6.3. 业务表单说明业务表单名称稽核结论传达情况表序号业务指标项是否必录备注1.告知方式是代码项 -输入2.告知方是输入3.处理决定是输入4.告知日期是输入1.1.6.4. 系统数据指标说明AF34稽核结论传达情况表1.1.7. 稽核结论执行情况跟踪 （U1-07）1.1.7.1. 业务单元活动流程图1.1.7.2. 业务单元活动说明业务单元名称稽核结论执行情况跟踪业务单元概述对每个已经有结论的疑点问题进行跟踪，记录每个有结论的当事人具体的处理情况，包括补缴社会保险费金额、欺诈冒领被追回金额、违规被追回金额等。相关政策前提接收信息稽核结论执行情况跟踪产生信息稽核结论执行情况跟踪业务活动内容叙述1.稽核结论执行情况跟踪受理接受相关部门关于稽核结论传达的信息2.稽核结论执行情况跟踪处理依据国家和地方相关政策，根据稽核结论相关资料，确定稽核结论信息并传达给相关人员及组织，并对稽核结论的执行情况进行跟踪存在的问题建议1.1.7.3. 业务表单说明业务表单名称稽核结论执行情况跟踪序号业务指标项是否必录备注1.险种类型否代码项 -输入2.补缴社会保险费金额否输入3.欺诈冒领被追回金额否输入4.违规被追回金额否输入5.办理完成日期是输入1.1.7.4. 系统数据指标说明AF35稽核结论执行情况跟踪表1.1.8. 稽核统计 （U1-08）1.1.8.1. 业务单元活动流程图1.1.8.2. 业务单元活动说明业务单元名称稽核统计业务单元概述根据时间段和稽核类别等条件对所有进入疑点的问题，进行查询，看哪些问题已经有结论，稽核结论执行情况等。相关政策前提接收信息稽核统计产生信息稽核统计业务活动内容叙述1.稽核统计过滤条件接受稽核统计条件的选择和录入 2.稽核统计处理根据录入条件，得到稽核统计相关信息存在的问题建议1.1.8.3. 业务表单说明业务表单名称稽核统计序号业务指标项是否必录备注1.开始日期否输入2.终止日期否输入3.受理方式否代码项-输入4.信息来源方式否代码项-输入1.1.8.4. 系统数据指标说明AF35稽核结论执行情况跟踪表1.1.9. 稽核台账 （U1-09）1.1.9.1. 业务单元活动流程图1.1.9.2. 业务单元活动说明业务单元名称稽核台账业务单元概述根据时间段和险种类型等条件，按自然月统计当月稽核结论及执行情况，生成台账。相关政策前提接收信息稽核台账产生信息稽核台账业务活动内容叙述3.稽核台账过滤条件接受稽核台账相关条件的选择和录入 4.稽核台账处理根据录入条件，得到稽核台账相关信息存在的问题建议1.1.9.3. 业务表单说明业务表单名称稽核统计序号业务指标项是否必录备注1.开始日期否输入2.终止日期否输入3.险种类型否代码项-输入1.1.9.4. 系统数据指标说明AF40稽核台账表1.2. 社会保险绩效考核 （P1）1.2.1. 考核制度确定 （P1-01）首先应该明确核三系统的绩效考核应该定位于业务绩效考核。其实质就是通过对业务经办人员日常业务成绩和业务效果进行查对和核实，从而鉴定业务经办人员的业务技能或其它素质是否适合从事现任工作。绩效考核首先是管理体制的问题，其次才是技术支持的问题。所以要进行绩效考核，必须先制定出完善的绩效考核制度，然后辅助以应用系统的技术支持来实现。1.2.2. 业绩提取 （P1-02）从业务成绩的角度，系统考虑以核算工作量的方式予以支持。业务成绩应该包含业务受理经办数量和业务正确办理数量。由于不同社会保险机构的管理方式不同，有些是大厅“一站式”服务模式，有些是大厅“定职定岗”模式；再考虑不同业务办理的难度、环节步骤、复杂度不同，需要对不同类型的业务设以权值，最后通过加权的方式，才能能够比较好的做到工作的量化计算和考核。业务系统可以自动记录所有操作员每天经办的主要工作（一般不含业务查询，因为查询的工作量难以定性），然后辅助以查询手段统计一段时间内各操作员完成的各种类型的工作数量；对于需要业务审核的工作，能够统计业务审核中由于前期业务经办过程出错的问题总量；并根据已经设置好的权值进行加权计算，从而得到经办人员的业务成绩。系统记录的信息包括：工作人员、工作记录开始日期、工作记录截止日期、受理工作类别、受理工作件数、办理工作件数、出错工作件数、回退工作件数、工作加权值。1.2.2.1 人员业绩提取1.2.2.1.1. 业务单元活动流程图1.2.2.1.2. 业务单元活动说明业务单元名称人员绩效业绩提取业务单元描述业务系统可以自动记录所有操作员每天经办的主要工作（一般不含业务查询，因为查询的工作量难以定性），然后辅助以查询手段统计一段时间内各操作员完成的各种类型的工作数量；对于需要业务审核的工作，能够统计业务审核中由于前期业务经办过程出错的问题总量；并根据已经设置好的权值进行加权计算，从而得到经办人员的业务成绩前提该人员是业务系统中的业务人员，属于当前考核人员的统筹区。业务活动内容叙述1人员业绩提取受理考核人员登陆。2 人员业绩提取处理 查询统计出人员受理工作量，出错工作件数。保存入库。存在的问题建议1.2.2.1.3. 业务表单说明业务表单名称人员业绩提取表序号业务指标项是否必录备注1.受理工作类别是代码项2.工作岗位是输入3.受理工作件数是系统数据4.开始时间是输入5.结束时间是输入6.出错工作件数是系统数据7.加权值是系统数据8.工作量是计算结果1.2.2.2. 机构业绩提取1.2.2.2.1. 业务单元活动流程图1.2.2.2.2. 业务单元活动说明业务单元名称机构绩效业绩提取业务单元描述业务系统可以自动记录所有操作员每天经办的主要工作（一般不含业务查询，因为查询的工作量难以定性），然后辅助以查询手段统计一段时间内一个机构的操作员完成的各种类型的工作数量；对于需要业务审核的工作，能够统计业务审核中由于前期业务经办过程出错的问题总量；并根据已经设置好的权值进行加权计算，从而得到经办机构的业务成绩前提业务人员是审核机构的父机构考核人员权限。业务活动内容叙述1机构业绩提取受理考核人员登陆。2 机构业绩提取处理 查询统计出机构受理工作量，出错工作件数。保存入库。存在的问题建议1.2.3. 效果提取 （P1-03）从业务效果的角度，完全依赖系统实现难度比较大。业务效果涉及到业务办理满意度。比较好的方式是采用类似银行的方式，对于大厅经办业务，利用满意度采集器具获取业务申办人员（包括参保企业经办人员、灵活就业人员等）的满意度反馈，通过内部调查表的方式或者员工间满意度评比，最终完成业务效果调查。对于满意度反馈，因为必须依赖具体的采集设备，此处暂考虑不做具体实现。系统记录的信息包括：工作人员、工作记录开始日期、工作记录截止日期、满意程度（满意、一般、不满意、很不满意）、工作类别、工作件数、。1.2.4. 绩效考核 （P1-04）根据整个绩效考核制度中，业务成绩、业务效果的权重，按照既定计算办法，得到最终的业务绩效考核评分。系统记录的信息包括：工作人员、工作记录开始日期、工作记录截止日期、业绩评定分数、效果平定分数、绩效分数。1.2.4.1 人员业绩考核1.2.4.1.1. 业务单元活动流程图1.2.4.1.2. 业务单元活动说明业务单元名称人员绩效考核业务单元描述根据整个绩效考核制度中，业务成绩、业务效果的权重，按照既定计算办法，得到最终的业务绩效考核评分前提该人员是业务系统中的业务人员，属于当前考核人员的统筹区。业务活动内容叙述1人员业绩考核受理考核人员登陆。2 人员绩效考核处理 查询出当前机构的人员列表，或者个人，直接对其评分，并且保存入库。存在的问题建议1.2.4.2 机构业绩考核1.2.4.1.3. 业务单元活动流程图1.2.4.1.4. 业务单元活动说明业务单元名称机构绩效考核业务单元描述根据整个绩效考核制度中，业务成绩、业务效果的权重，按照既定计算办法，得到最终的业务绩效考核评分前提该人员是业务系统中的业务人员，属于当前考核人员的统筹区。业务活动内容叙述1机构绩效考核受理考核人员登陆。2 机构绩效考核处理 查询出当前机构的机构树，选中父机构，得到子机构列表，直接对其评分，并且保存入库。存在的问题建议1.3. 内控管理1.3.1. 操作员登陆日志监控 （P2-0