中国金融和经济研究数据库.doc

此文档收集于网络，如有侵权，请联系网站删除Challenger 中国金融和经济研究数据库 清华大学中国金融研究中心深圳巨灵信息技术有限公司 目录目录2前言41.Challenger51.1数据特点51.2清灵优势61.2.1学术界和实业界强强联手，创金融数据行业标准61.2.2丰厚的学术资源，强大的专家顾问团71.2.3严密的数据清洗流程，科学的数据质量保障体系142.清灵数据平台172.1功能特色172.1.1直观的数据查询172.1.2快捷的数据提取172.1.3方便的数据导出172.2 技术优势172.3使用方法182.3.1登录系统182.3.2 界面布局182.3.3 基本操作192.3.4 操作实例193.清灵数据增值服务223.1学术会议223.1.1中国金融国际年会223.2培训交流233.2.1产品宣讲团233.2.2高级金融师资培训和研讨班233.2.3常用统计软件应用培训243.3数据定制243.3.1数据定制内容243.3.2数据定制流程253.4英文书赠送253.4.1赠送书目列表264. 清灵数据库介绍274.1中国宏观经济研究专题数据库274.1.1 数据特色274.1.2 数据内容274.2中国行业研究专题数据库314.2.1数据特色314.2.2数据内容314.2.3 样本数据324.3中国上市公司研究专题数据库334.3.1 上市公司财务报表研究数据库344.3.2上市公司财务报表附注研究数据库354.3.3上市公司股权结构及变动研究数据库364.3.4上市公司股东大会情况384.3.5 董事、监事、高管人员及员工情况394.3.6上市公司重要事项404.3.7 上市公司审计信息414.3.8 上市公司并购重组研究*414.3.9 上市公司股权分置研究424.4 中国股票市场研究专题数据库424.4.1 股票基础数据434.4.2 股票发行444.4.3 股票增发配股444.4.4 股票分红444.4.5股票行情数据454.4.6股票收益数据464.4.7股票特殊处理484.4.8股票市值库494.4.9 股票高频数据库*504.5中国债券市场研究专题数据库514.5.1 基准利率数据514.5.2国债研究数据514.5.3企业债研究数据544.5.4可转债研究数据554.5.5 央行票据研究数据584.5.6 回购研究数据604.5.7资产抵押证券研究数据*614.5.8银行间债券报价高频数据614.5.9 利率期限结构研究数据库*614.5.10债券收益研究数据624.5.11行情数据644.6中国证券投资基金研究专题数据654.6.1 封闭式基金专题库664.6.2 开放式基金专题库694.6.3基金相关机构信息714.6.4基金绩效评级724.7 中国金融指数研究数据库744.8 中国权证研究数据库75附件赠送书目介绍77后记83前言数据贯穿人们生活的方方面面，赋予不同的量词，就代表着不同的意义。实际生活中如此，理论研究中也如此。研究问题，不能拍脑袋，更不能靠奇思异想，所有思想要通过数据来验证，验证过程更要用模型来确保严谨。这就是为什么在全球理论研究领域中实证研究日益普及、日益重要的原因。现代科学技术的发展加速了这种变革。我们可以看到，数据量越来越大，存储方式越来越便捷，计算处理速度更快了。毫无疑问，这是一个日新月异的时代。对中国金融而言更是如此。当前，中国金融业正处在转型时期，未来几年是中国全面建设小康社会的关键几年，也是中国金融业实现现代化、国际化的关键时期。因此，发展和完善中国的金融体系，建立高效的金融市场，健全的公司治理结构，应用新技术、新方法进行各种金融研究和金融创新，是中国当前金融研究的核心课题。作为一个金融领域的学者，抑或是一所金融院校，身处这种变革中既有机遇，也有挑战。首先，必须尽快和国际接轨，用实证的方法来研究问题；其次，要善于发掘中国经济的现实问题，用中国的数据研究中国的问题；再次，在不断研究发展过程中，培育更多更强的金融人才。清华大学中国金融研究中心与深圳巨灵信息技术有限公司正是为了适应当前中国经济和金融的发展需要，积极推动中国经济和金融的研究，为中国的金融创新提供必要的数据支持，决定联合推出“清灵”中国金融和经济研究数据库。 该数据库以巨灵信息强大的底层数据为支持，并借鉴金融中心建设国家 211工程重点项目的宝贵经验，结合金融中心专业的数据库设计、数据清洗和金融计算方面的技术，从满足教育学术界对金融研究数据的根本需求出发，致力于为教育学术领域提供与国际接轨的统一、规范、标准的金融研究数据，并在其上搭建标准的金融研究工作平台，为国内外教育学术领域进行金融研究提供全面和专业的金融数据服务。我们将力争树立中国金融研究的数据标准，经过严格、反复校验，尽最大的努力保证数据的完整性、一致性、准确性和易用性。我们希望“清灵”数据可以为中国经济和金融的研究提供强大的技术支持，为中国经济和金融的发展贡献自己的力量。清华大学中国金融研究中心 廖理1.Challenger 清灵（Challenger）中国金融和经济研究数据库目前包括中国宏观经济研究数据库、中国行业经济研究数据库、中国上市公司研究数据库、中国股票市场研究数据库、中国债券市场研究数据库、中国证券投资基金研究数据库、中国指数研究数据库和中国权证研究数据库，还将增加外汇、保险、黄金与贵金属、商品期货等数据库，并且随着中国金融市场的发展不断扩展和延伸，同步建立各种金融衍生品数据库。1.1数据特点权威以多位具有丰富金融实证研究经验的知名专家学者为后盾，结合中国资本市场实际情况，借鉴CRSP等国际著名金融研究数据库的设计理念，严格按照国际标准设计开发，数据结构科学合理。准确利用高效实用的数据清洗技术对不同数据源的数据进行多层清洗和校验，结合科学的数据质量保障体系，从数据采集、数据处理到数据审核环节层层把关，严格保证数据的准确性和完整性。专业参照国际金融学术研究领域主流的金融模型和算法标准，计算结果得到多位知名专家学者的实证检验，并形成由研究人员、清华学者及用户的快速反馈机制，保证所有金融指标的专业性与实用性。1.2清灵优势1.2.1学术界和实业界强强联手，创金融数据行业标准清华大学中国金融研究中心清华大学中国金融研究中心（以下简称中心）是隶属于清华大学的金融研究和人才培养机构。中心经清华大学经济管理学院顾问委员会第二次会议全体委员同意，于2002年7月成立。中心的建设得到了高盛公司（Goldman Sachs）的支持和资助。 清华大学经济管理学院将和麻省理工学院斯隆管理学院合作支持中心的发展。 中心的宗旨是建设一个国际一流水平的、开放式的研究平台，吸引国内外金融研究人员，积极推动面向中国金融体系发展的科学研究，并通过建立与国际接轨的人才培养体系，为中国金融业提供优秀的研究、教学及其他金融专业人才。中心目前将主要围绕学术研究、中国金融数据库建设、人才培养和学术交流等方面开展工作，努力产生高水平的成果，致力应用于中国的金融体系改革与发展的实践。巨灵信息深圳巨灵信息技术有限公司成立于1994年，是国内最早致力于提供中国境内金融信息服务的专业机构。公司的全资控股方纳斯达克上市公司China Finance Online Co., Ltd （NASDAQ：JRJC），创建于1999年8月。作为中国最具实力的金融信息与投资服务提供商，China Finance Online致力于以互联网技术为广大机构用户与个人投资者提供全面、及时、准确、专业的中国金融数据、资讯以及金融投资分析工具。巨灵公司自成立以来一直以建立金融与经济数据库的标准为己任，努力打造中国最好的金融与经济数据库。公司不断吸取国外著名金融数据库的先进设计思想，与知名高校、证券监管机构、交易所、各大交易商和第三方软件供应商建立了良好的战略合作关系，吸取各方优势，推出了面向金融投资机构的金融数据库和面向金融学术研究的数据库，以及基于这些数据库之上的数据终端产品。多年来，公司开拓了证券公司、基金公司、银行、保险公司、高校、图书馆、政府机构等不同类型的数据库用户，金融数据库及其终端产品的国内市场占有率在50%以上。在量化数据库方面，巨灵基础数据内容涵盖宏观、行业、股票、债券、基金、权证等品种；在文本财经信息方面，巨灵完整收录了一百多种国内主要财经报刊。公司现有员工120多人，平均年龄29岁，大专以上学历员工占98%，其中硕士以上学历占20%、本科学历占51%。公司拥有由50人组成的，资深、专业、勤勉和创造性的研发与管理团队，主要成员均有大型数据公司的运营背景和金融机构投资与管理经验。公司将以“自强不息，止于至善”的研发精神不断完善中国金融与经济数据库，使之成为国内乃至全球最好的数据产品，树立最权威的中国金融数据名牌，为提升我国金融领域的科研水平，推动我国金融行业的发展做出贡献。强强联合，优势互补清华大学中国金融研究中心，作为中国最高学府的金融研究机构，其强大的金融学术研究力量，保证了清灵数据库从结构设计、数据处理、数据清洗到数据运用和数据检验整个流程和金融研究需求紧密集合。而巨灵信息作为老牌的金融数据供应商，长期为实业界的证券公司、基金公司、银行等金融机构提供金融数据及金融投资分析工具，历经十年建成了中国资本市场无论是广度还是深度都位居前列的、面向机构投资分析运用的金融数据库，除了具备丰富的数据加工和数据管理经验，更积累了大量来自实业界的真实需求。两者的强强联合，将有效促进金融学术研究成果向金融市场的实际转化，推动我国金融学术研究发展的同时为我国金融改革和金融创新做出重要贡献。1.2.2丰厚的学术资源，强大的专家顾问团清灵合作单位n 路透n 麻省理工学院斯隆管理学院n 高盛公司n TCWn 中国证券监督委员会n 中国国债信息中心n 中国国家统计局n 深圳证券交易所n 上海证券交易所清灵专家顾问白重恩清华大学特聘教授，现任教于香港大学，曾任教于美国波士顿学院。中国科技大学数学学士(1983年)，美国圣地亞哥加州大学分校数学博士(1988年)，哈佛大学经济学博士(1993年)。主要研究和教学领域：组织经济学、竞争战略、金融、中国经济。 曹泉伟现任教于美国宾夕法尼亚州立大学。清华大学经济管理学院特聘教授。北京大学 应用数学学士(1984年)，美国肯塔基大学统计学硕士(1988年)，芝加哥大学金融学博士(1993年)。主要研究和教学领域：金融衍生产品市场、市场微观结构、共同基金等。陈秉正清华大学经济管理学院金融系副教授。中国科技大学数学学士（1982年），中国人民大学数量经济硕士（1984年），清华大学系统工程博士（1995年）。主要研究和教学领域：风险管理与保险、运筹学和系统工程。陈氜现任香港科技大学财务学系助理副教授。并曾任职于美国国家经济研究局(研究助理)及JP Morgan (夏季)。哈佛大学经济学博士 (2000) ，哈佛大学经济学硕士(1998)，哥伦比亚大学经济学硕士(1996) ，芝加哥大学经济学学士(1994) 。主要研究和教学领域：金融市场的多样性及资产定价、最佳投资组合分配、房地产经济等。 陈涛涛清华大学经济管理学院金融系副教授。经济学学士（1988年），财政部财政科学研究所硕士（1991年）。主要研究和教学领域：公司财务、企业评估与无形资产评估、技术引进及技术转让、产业结构、财政政策及税收政策等。陈晓清华大学经济管理学院会计系副教授、系主任。武汉化工学院工学学士（1983年），中国科技大学工学硕士（1989年），美国杜兰大学经济学博士(1996年)。主要研究和教学领域：经验会计研究、国际税务、税务筹划、高级管理会计、财务报表分析与企业价值评估。陈志武现任教于美国耶鲁大学。清华大学经济管理学院特聘教授。中南理工大学计算机科学学士(1983年)，长沙理工学院系统分析硕士(1986年)，美国耶鲁大学金融经济学博士(1990年)。曾任教于美国俄亥俄州立大学。主要研究和教学领域：金融理论、资产定价、公司治理等。狄瑞鹏现任教于清华大学经济管理学院。北京大学国际经济学学士（1986年）、硕士（1989年），美国新奥尔良大学经济学博士（1997年）。曾于北京吉祥新技术进出口公司、美国富达投资公司工作。曾任教于北京外国语大学、美国路易斯安纳州新奥尔良大学。主要研究和教学领域：公司财务、投资管理等。高滨现任教于美国北卡罗莱纳大学。中国清华大学经济管理学院特聘教授。科技大学空间物理学学士(1985年)，美国普林斯顿大学天体物理学硕士(1991年)，美国纽约大学金融学博士(1996年)。主要研究和教学领域：投资管理、金融衍生产品、有效期权定价、利率期限结构、资产定价、汇率动态分析和房地产金融等。洪永淼清华大学特聘教授，现任教于美国康乃尔大学。厦门大学物理学学士(1985年)，经济学硕士(1988年)，美国加州大学圣地亞哥分校经济学博士(1993年)。主要研究和教学领域：计量经济学理论，非参数计量经济学，非线性时间系列分析，金融计量经济学。黄海洲现为国际货币基金组织的高级经济学家。清华大学经济管理学院特聘教授。合肥工业大学电机工程学士(1983年)，上海科技大学系统工程/商务硕士(1987年),美国印地安那大学企业经济学与财务博士(1994年)。曾任教于伦敦大学。主要研究和教学领域：公司财务、银行与金融机构监管、金融危机和金融系统稳定性、国际金融、货币经济学和货币政策等。李稻葵清华大学特聘教授，现任教于香港科技大学，曾任教于美国密执安大学。清华大学经济管理学士(1985年)，美国哈佛大学经济学博士(1992年)。主要研究和教学领域：转轨经济学、公司金融、国际经济学、中国经济。李焰中国人民大学商学院教授。中国人民大学财政金融专业经济学学士（1983年），金融专业经济学硕士（1986年），金融专业经济学博士（1996年）。主要研究和教学领域：货币政策、银行管理、投资管理等。李志文清华大学特聘教授，美国杜兰大学教授、博士生导师，中国企业研究中心主任。台湾大学商学士（1966），台湾大学经济学硕士（1970），美国罗澈斯特大学经济博士（1977）。主要研究和教学领域：会计学理论、盈余管理、财务分析、公司财务管理，会计及资本市场，会计学理论，成本及策略。廖理清华大学经济管理学院金融系教授。清华大学电机工程工学学士（1989年），清华大学技术经济工学博士（1996年），美国麻省理工学院金融工程MBA（1999年）。主要研究和教学领域：公司财务、公司治理与薪酬、基金管理、金融产品创新等。梅建平现任教于美国纽约大学。清华大学经济管理学院特聘教授。复旦大学数学学士(1982年)，美国普林斯顿大学经济学硕士(1988年)、经济学博士(1990年)。主要曾任教于阿姆斯特丹大学。主要研究和教学领域：国际金融、房地产金融、资产定价和银行学。潘军现任教于麻省理工学院。上海交通大学物理学学士（1990年），西伊利诺伊大学物理学硕士（1991年），纽约大学物理学博士（1995年），斯坦福大学金融学博士（2000年）。主要研究和教学领域：资产定价，实证金融，计量经济学方法，金融衍生产品市场。 裴宇红现任教于清华大学经济管理学院。清华大学经济管理学院经济学学士(1993年)，清华大学经济管理学院数量经济学硕士(1996年)。主要研究和教学领域：金融理论、国际金融、金融市场。钱颖一清华大学特聘教授，现任教于美国加州大学伯克利分校，曾任教于美国斯坦福大学和马里兰大学。清华大学数学专业本科毕业(1981年)，美国哥伦比亚大学统计学硕士(1982年)，耶鲁大学运筹和管理科学硕士(1984年)，哈佛大学经济学博士(1990年)。主要研究和教学领域：组织和制度经济学、转轨经济学、中国的改革和发展。宋逢明现任教于清华大学。北京大学计算数学本科毕业（1970年），上海交通大学管理学硕士（1982年），清华大学系统工程博士（1988年）。美国加州大学（河滨校区）博士后（1992至1995年）。中国金融学会常务理事、学术委员会委员、金融工程研究会会长，北京市人民政府金融顾问。主要研究和教学领域：金融工程等。王洪现任教于清华大学经济管理学院。天津大学建筑学学士（1985年），清华大学建筑设计硕士（1989年），美国麻省理工学院房地产发展硕士（1993年）。曾于格瑞特住房金融公司、新加坡都市重建局、宝隆洋行集团工作。曾任教于北方交通大学、人民大学、新加坡国立大学。主要研究和教学领域：房地产金融与投资、资产评估与项目融资、房地产市场预测、信息技术的有关应用、房地产政策法律等。王江现任教于美国麻省理工学院。美国国家经济研究局研究员。清华大学经济管理学院特聘教授。南京大学物理学学士（1981年），美国宾夕法尼亚大学物理学博士(1985年)，宾夕法尼亚大学金融学博士(1990年)。主要研究和教学领域：金融理论、资产定价、投资管理、金融市场微结构等。王珺现任教于清华大学经济管理学院。北方交通大学计算机科学学士(1995年)，北京大学经济学硕士(1998年)。主要研究和教学领域：风险管理、保险经济学、公司财务。王坦现任教于加拿大不列颠哥伦比亚大学。清华大学经济管理学院特聘教授。北京经济学院计算机科学学士(1982年)，加拿大多伦多大学经济学硕士(1988年)、经济学博士（1992年）。曾任教于麻省理工斯隆管理学院。主要研究和教学领域：资产定价、不确定性下的决策理论、投资和风险管理等。魏尚进现任国际货币基金组织（IMF）研究部贸易研究主管、顾问，美国国民经济研究局研究员，美国布鲁金斯研究院高级研究员。曾任教于美国哈佛大学肯尼迪政府学院。复旦大学世界经济专业学士（1986年），美国宾夕法尼亚州立大学经济学硕士（1988年），加利福尼亚伯克利大学工商管理硕士（1991年）和经济学博士（1992年）。主要研究和教学领域：国际金融，国际贸易和宏观经济学。夏冬林清华大学经济管理学院会计系教授、博士生导师。江西财经大学会计系经济学学士（1984年），财政部财政科学研究所经济学硕士（1990年），财政部财政科学研究所经济学博士（1989年）。主要研究和教学领域：财务报告与公司治理、会计准则、比较会计。许成钢清华大学特聘教授，现任教于英国伦敦经济学院。清华大学机械工程硕士(1982年)，美国哈佛大学经济学博士(1991年)。主要研究和教学领域：法律与金融。杨忻清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师。北京船舶工业管理干部学院客座教授，中国国际经济合作学会理事，北京系统工程学会常务理事兼副秘书长。清华大学自动控制系自动控制专业学士（1963年）。曾在清华大学核能研究所控制研究室工作，曾任教于清华大学自动化系。主要研究和教学领域：金融投资与国际经济合作、投资学、外债管理。姚大卫清华大学特聘教授，现任教于美国哥伦比亚大学，曾任教于哈佛大学。加拿大多伦多大学工业工程和运筹学硕士（1981）、博士（1983）。主要研究和教学领域：排队网络理论、离散事件随机系统、应用概率论、运作管理等。张春现任中欧国际工商学院金融学教授和荷兰银行风险管理讲席教授，美国明尼苏达大学Carlson管理学院金融学教授。华东师范大学数学学士(1982年)，美国俄勒冈大学数学硕士(1983年)，美国西北大学管理经济学和决策科学博士(1987年)。曾任教于美国西北大学和欧洲多所大学，担任过清华大学和复旦大学的金融学特聘教授多年。他现在是中国经济问题学术研究的国际权威期刊中国经济评论的执行主编。主要研究和教学领域：公司财务、银行监管和金融机构、组织理论、劳动经济学、亚洲经济改革和发展等。张丽宏现任教于清华大学经济管理学院。南开大学数学系学士（1988年），南开大学数学系硕士（1991年），中国科学院应用数学所博士（1999年）。主要研究和教学领域：随机过程，随机分析，风险理论，金融经济学，金融数学。张宁中国证券监督管理委员会，规划发展委员会（北京）委员，曾任所罗门美邦，股票研究部（纽约）副总裁，以及摩根斯坦利，机构股票交易部（纽约）经理。曾任教于普林斯顿大学。北京大学概率统计学学士（1991），普林斯顿大学统计学及运筹学硕士（1993），普林斯顿大学，经济学硕士（1995）、博士（1997）。主要研究和教学领域：公司金融学，资产定价，宏观经济学，国际金融，公共财政，组织经济学，最优化理论，计量经济学。张陶伟清华大学经济管理学院副教授、中国国际金融学会理事。清华大学物理系学士(1984年)、硕士(1987年)毕业，清华大学经济管理学院管理学博士(2000年)毕业。主要研究和教学领域：金融衍生产品、金融风险管理、国际金融、企业国际财务管理。赵冬青现任教于清华大学经济管理学院。清华大学电机工程工学学士（1994年），清华大学会计与金融工学硕士（1997年）。主要教学研究领域：商业银行管理、固定收益证券。周伏平现任教于清华大学。浙江师范大学数学学士（1993年），厦门大学经济学硕士（1996年），中国人民大学经济学博士（1999年）。主要教学和研究领域：精算学、风险管理、个人财务策划、资产负债管理、养老金。周国富现任教于美国华盛顿大学。清华大学经济管理学院特聘教授。成都地质大学数学学士(1982年)，美国杜克大学数学硕士(1987年)，美国杜克大学经济学博士(1990年)。主要研究和教学领域：实证金融、期权和期货、公司财务、金融经济学等。朱世武清华大学经济管理学院金融系副教授。美国SAS研究所高级技术顾问。河南师范大学数学学士(1983年)，武汉大学数理统计专业硕士(1987年)，上海财经大学经济学博士(1999年)，清华大学金融工程专业博士后(2001年)。主要教学与研究领域：资产定价、风险管理、数据挖掘。朱武祥 清华大学经济管理学院金融系教授。清华大学管理信息系统专业学士(1987年)，技术经济专业硕士(1989年),数量经济专业金融方向博士(2002年)，主要研究和教学领域：公司财务、投资银行、投资估价。 专家具体情况详见/index_chengyuan2.htm1.2.3严密的数据清洗流程，科学的数据质量保障体系 严密的数据清洗流程经过严密的数据清洗，做到事前强有力的质量保障：n 多数据源进行对比和整理，保证数据完整性n 根据数据内在的逻辑关系判断数据的整体质量n 标准编程清洗程序进行数据详细比对核算，保证数据准确性n 创建多种逻辑判断规则对加工后的数据进行多表联合纠错n 运用特色的金融计算程序，如收益计算、指数计算、市场指标计算等，判断结果的有效性n 清华大学经管学院的教师、博士生及相关研究人员试用数据，及时反馈并修正数据数据清洗流程图： 科学的数据质量保障体系n 权威来源，品质保证中国证券监督管理委员会中国国债信息中心中国国家统计局深圳证券交易所上海证券交易所各大行业协会官方网站300种国内财经报刊电子版n 严谨的采集和审核环节重要数据外购，核心数据多重审核 从权威机构购买上市公司业绩报告数据，保证财务报表，股本分红等核心数据在披露当日早上9：00前更新。 根据数据的重要程度划分核心数据范围，对于核心数据建立多层审核机制，保障核心数据用户零投诉。自动抓取，提高采集效率 运用数据关联，通过网页抓取导入数据来源，使初级编辑人力向高级编辑和审核编辑转移。 运用新闻抓取工具，自动分析文章并完成自动标引，使初级编辑向高级编辑，深加工专题编辑，研究报告编辑转移，提高新闻处理效率。自动检查和人工核查结合， 数据导入后，编辑核对当日PDF公告全文，并通过计算机自动平衡验证，核查无误且达到平衡公式后提交。 设立专职审核岗位再次审核编辑提交的数据，通过表间关系和经验值，定位异常数据，再次针对异常数据审核。易错数据提示，强化质量控制 在实际中总结易错数据类型，大量应用计算机辅助采集技术，在采集程序中增加表间异常提示，数据自动计算异常提示，时刻提醒编辑注意异常和易错数据。n 自动监控报警建立了一整套高效而易扩张的自动监控预警工具，监控人员可以随时编写需要监控的内容，并通过计算机实时监控，当达到预警条件时，自动标红预警，并通过邮件，短信自动发送负责人。从以下方面进行监控： 数据库的通讯异常 表间转换异常 转换程序异常报错 数据流量异常 自定义数据公式报警2.清灵数据平台清灵数据平台是一款简单、快捷的数据提取工具，支持用户按品种和研究方向从各个研究视角查询、提取并导出清灵数据。n 从满足教育学术界对金融研究数据的根本需求出发，设计上摒弃行情、资讯等华而不实的功能，提供基本的数据查询、提取和导出。n 从多个维度灵活快速提取所需要的股票、基金、债券、权证、指数、宏观、行业等各种金融专题数据。n 全面满足金融工程、证券投资、数理金融、公司理财等多个研究领域针对财务分析、资产定价、风险管理、微观金融等实证研究的数据需求。2.1功能特色2.1.1直观的数据查询以股票、基金、债券、权证、指数、宏观、行业和市场等清晰的分类品种为入口，按照研究专题依次展开数据指标，方便用户进行直观的查询和快速浏览。2.1.2快捷的数据提取性能优越，提取数据无需耗时，使用得心应手：以财务指标为例，提取所有上市公司05年年报的每股收益，仅需0.1秒。2.1.3方便的数据导出支持按TXT，CSV，DBF，EXCEL等多种格式导出数据，方便用户通过SAS、SPSS等统计软件直接调用和运算。2.2 技术优势清灵数据平台是基于J2EE环境下开发的B/S结构WEB应用程序，相对于传统的C/S结构软件，具备高稳定性、延展性、执行效率和免维护的特点：n 客户零维护：面向Internet/Intranet应用，基于浏览器/服务器（B/S）结构，客户端无需安装任何程序：无需下载+无需安装+自动升级+自动维护=省心省力。n 数据更安全：现在网络环境恶劣，客户端数据经常受病毒、黑客等因素的威胁，而BS结构数据由服务器统一解决安全问题。n 数据一致性：为保证数据的准确性，必须辅以相应的数据纠错机制。C/S结构由于要在本地保留大量数据，即使采取了数据同步机制，客户端和数据库的数据也很难保持完全一致，而B/S结构将完全反映所有数据的同步实时更新。n 快速服务响应： C/S结构软件由于其应用是分布的，需要对每一个使用节点进行繁琐的升级工作，而B/S无需调整客户端，就可以快速布署新的应用，做到快速服务响应。2.3使用方法使用基本步骤：登陆系统选择数据库选择样本选择指标设置条件提取数据数据导出2.3.1登录系统双击清灵数据平台链接地址 ，在登录页面中输入用户名和密码，即可进入清灵数据平台。2.3.2 界面布局整个界面布局分为：菜单栏、工具栏、指标树、指标参数设置区和数据窗组成。n 菜单栏：菜单栏包括股票、基金、债券、指数、宏观、行业等，为软件的主体功能入口。n 工具栏：工具栏包括一些常用的操作按钮。工具栏按钮因主体功能的不同而不同。n 指标树：指标数按不同品种的专题的数据表进行组织，还可以通过指标树选择相应的模板。n 指标参数设置区：设置当前指标的参数，如报告期和指标值范围。n 数据窗：以二维表形式显示提取内容，所见所得，可以设置每页显示的记录数。2.3.3 基本操作n 选择指标展开屏幕右侧的指标树，双击相应的指标，即可在数据窗中中增加该指标。n 删除指标单击工具栏的删除指标，可以删除数据窗中当前选中的指标。n 清空指标单击工具栏的清空指标，可以删除数据窗中所有指标。n 选择样本单击工具栏的选择样本，进入样本选择对话窗。n 保存模板单击工具栏中的保存模板，可以将当前数据窗选中的指标存入模板中，方便用户重复使用。n 模板管理单击工具栏中的模板管理，进入模板管理窗口，用户可以对已保存的模板进行更名、删除等操作。n 提取数据用户在选择指标和样本后，单击工具栏中的提取数据按钮，向服务器发送数据提取请求。提取数据根据用户数据请求量的大小可能会有一定的时间延迟。再次单击提取数据按钮，将重新向服务器发送数据请求，并刷新数据窗中的所有数据。n 导出数据单击工具栏中的导出数据按钮，进入数据导出对话框，用户可以将当前数据窗中的数据保存为文本格式、CSV、DBF、和EXCEL格式。2.3.4 操作实例以股票数据提取为例说明：基本使用方法：1选择样本2选择指标3指标参数设置4提取数据5导出数据。n 选择样本系统支持按照市场、行业、地区、指数、板块等分类选择指标，便于用户快速定位到目标股票，用户还可通过键入股票代码或拼音简称增加目标股票。n 选择指标：所有待选指标按各专题数据库的不同数据表依次展开。 展开指标树，双击相应指标，则在数据窗中增加该指标； 单击相应模板，可以将模板中的指标批量加到数据窗； 单击工具栏中的删除指标按钮，则在数据窗中删除当前指标； 单击工具栏中的清空指标按钮，则删除数据窗中的所有指标。n 指标参数设置：报告期设置：各个指标可以是同一报告期，也可以是不同报告期；可以同时选择同一指标的不同报告期数据对比显示。指标条件设置：在参数设置窗中可以设定各个指标的条件，来筛选满足给定条件的数据。n 提取数据：用户在选择指标和样本后，单击工具栏中的提取数据按钮，向服务器发送数据提取请求。n 导出数据：单击工具栏中的导出数据按钮，进入数据导出对话框，用户可以将当前数据窗中的数据保存为文本格式、CSV、DBF、和EXCEL格式。3.清灵数据增值服务3.1学术会议学术会议通过邀请国内外金融界的专家学者作专题报告和讨论，介绍学术、应用和政策各方面的动态，推动国内外金融学术交流，引导国内金融研究的方向，介绍国际先进的研究方法，倡导规范金融研究氛围，为清灵数据用户搭建国际一流的学术交流平台。3.1.1中国金融国际年会由清华大学中国金融研究中心和麻省理工学院斯隆管理学院主办，旨在促进中国金融改革与开放，积极推动中国的金融研究和应用及国际学术交流。n 会议时间：每年7月n 会议地点：不定n 会议介绍：清华大学中国金融研究中心和麻省理工学院斯隆管理学院于每年7月中旬在全国不同城市举办中国金融国际年会（China International Conference in Finance, CICF），至今已在北京、上海、昆明和西安四个城市成功举办。 此定期举办的会议将为国内外的金融学者提供一个高水平的开放交流平台，以促进相互之间的交流及讨论最新的研究成果。中国金融国际年会召开以来，在金融业界产生了很大的影响。历届邀请了黄奇辅（Chi-fu HUANG）,黎彦修（Mathew LI）,Peter GARBER,刘二飞 （Erh-fei LIU）,Franklin Allen ,Myer, Stewart C.,吴敬琏,周小川,李剑阁,Martin J. Gruber,Stephen A. Ross等金融界著名人士，在国内外金融学术界产生了广泛的影响。3.2培训交流3.2.1产品宣讲团以巨灵信息产品研发部资深设计师为主体、邀请清华大学中国金融研究中心金融专家和主要客户代表组成产品宣讲团，以培训、座谈会、研讨会、论坛等多样化方式，对客户进行产品宣讲和应用培训。n 组织与产品相关的讲座、论坛、研讨会，并准备宣讲资料，安排相关人员进行产品宣讲，同时接受客户的要求上门进行产品宣讲和学术交流。n 邀请知名金融专家学者以及重要客户代表加入宣讲团，充实宣讲力量，为客户提供专业和权威的培训。n 收集并整理客户对产品质量、功能与操作习惯的反馈意见，汇总加工后提供给数据开发部和软件开发部，作为产品进行升级与完善的最重要依据。3.2.2高级金融师资培训和研讨班由清华大学中国金融研究中心主办。培训班面向全国高校、科研机构中金融专业青年教师、研究人员和研究生，按照国际一流博士班的水平，系统介绍现代金融理论和实证研究的理论和方法。研讨班着重介绍金融研究前沿的最新发展和动态。n 培训时间：每年暑期n 培训地点：清华大学n 培训课程：以分期滚动的形式开设下列课程： 金融经济学 高级公司财务 资本市场及资本定价理论 实证金融 金融机构 国际金融 研究专题课 其中前四门为基础课程，以两年为周期开设。其它专门课程则逐步开设。合格修完前四门课将发给结业证书。研讨班将特请国内外知名金融学者作专题讲座，并以讨论会的形式和学员交流研究方法和经验。n 培训班常任师资曹泉伟：Pennsylvania State University，CCFR陈志武：Yale University，CCFR高 滨：University of North Carolina，CCFR黄海洲：International Monetary Fund，CCFR梅建平：New York University，CCFR宋逢明：清华大学金融系，CCFR王 江：MIT，CCFR王 坦：University of British Columbia，CCFR张 春：University of Minnesota，CCFR周国富：University of Washington at St. Louis，CCFR3.2.3常用统计软件应用培训由清华大学中国金融研究中心主办，深圳巨灵信息有限公司协办，旨在为研究人员进行经济和金融数量研究提供方法和技能培训，提高研究员工作效率。n 培训时间：每年暑期n 培训地点：清华大学n 培训内容：常用统计软件SAS、SPSS、S-Plus的使用方法以及在经济和金融数量研究中的应用。n 培训班师资由清华大学中国金融研究中心指定。3.3数据定制除了通过清灵数据平台提供标准的金融研究数据服务，我们还将为所有需要金融数据的研究人员提供个性化的数据定制服务，根据用户提出的具体数据需求经过专业数据策划人员的数据分析和数据处理，按照用户要求的形式提供数据。3.3.1数据定制内容n 基础数据定制提供源于清灵专题研究数据库和巨灵金融数据库的涵盖宏观、行业、指数、股票、上市公司、基金、债券、权证等基础数据服务。n 衍生数据定制提供基于上述基础数据需要经过进一步整理加工（含复杂计算）的衍生数据，如行情衍生数据、财务衍生数据和债券衍生数据等。n 数据整理补充提供数据收集、整理、补充和调整等一系列相关的数据服务。3.3.2数据定制流程提交需求确认价格签订合同付款交付数据跟踪服务n 提交需求将您详细的数据需求通过以下任意方式发送给我们：邮件：电话传真 确认价格在需求确认后，资深的数据分析人员会根据数据量、数据处理的难易程度和数据处理时间等形成完整的报价单发送给您，与您沟通并确认。n 签订合同共同确认了数据要求和价格后，我们将以邮件或传真方式将合同书（一式两份）发送给您，待您对合同条款确认并签章后，再将合同寄给我们。n 付款您可选择现金、转账或汇款方式将数据定制款项汇到巨灵公司账户。清灵正式用户将享有一定的免费数据定制服务。n 交付数据收到款项后，我们将在合同约定时间内通过Email、FTP下载或邮寄等方式将数据发送给您。n 跟踪服务数据交付后，我们将通过邮件、电话等方式对您的数据使用情况进行跟踪回访，并及时解答您的各种疑问。在您的文章发表后，我们会将您的论文收录进清灵金融实证研究论文集3.4英文书赠送面向清灵数据正式用户赠送金融和经济类名作。3.4.1赠送书目列表序号书名1Options, futures, and other derivatives期权、期货和其他衍生品（英文第5版）2Financial markets and institutions金融市场与金融机构（英文版.第3版）3Financial Institutions Management金融机构管理：现代方法（英文版.第3版）4Fundamentals of futures and options markets期货和期权市场基本原理5Options Markets期权市场（英文版.第3版）6Investments (6th Edition)投资学（第6版）7Fundamentals of Financial Management财务管理基础（影印版.第12版）8Center for Financial Training银行与金融系统9Foundations of finance : the logic and practice of financial management公司理财学基础 : 财务管理逻辑和实践 （第4版）10International banking : text and cases国际银行管理 : 敎程与案例11Principles of Economics曼昆经济学原理（英文影印版.第3版）12Financial Markets and Corporate Strategy.Second Edition金融市场与公司战略(第2版)13Financial Statement Analysis : A Valuation Approach财务报表分析：估值方法（英文版）14金融学15货币金融学（第4版）16International Finance国际金融（英文版.第2版）17Financial Derivatives : Pricing, Applications, and Mathematics金融衍生工具定价、应用与数学（英文影印版）18International Financial Management国际金融管理（含CD-ROM）（英文版.第7版）19Financial Management: Theory and Practice, 10th Edition财务管理：理论与实务（英文版.第10版）20The Theory and Practice of International Financial Management国际金融管理的理论和实践（英文版.第1版）具体内容介绍详见附件一4. 清灵数据库介绍清灵中国金融和经济研究专题数据库目前包括中国宏观经济研究数据库、中国上市公司研究数据库、中国股票市场研究数据库、中国债券市场研究数据库、中国证券投资基金研究数据库、中国指数研究数据库、中国权证研究专题库。4.1中国宏观经济研究专题数据库中国宏观经济研究专题数据库由国内生产总值、农业、工业、建筑业、运输与邮电业、旅游业、景气指数、国内贸易、固定资产投资、金融、财政收支、价格指数、对外经济与贸易、就业与工资和人民生活十五大数据子库组成。4.1.1 数据特色n 来源权威、数据准确来自国家统计局、国家发改委、中国人民银行、国家外汇管理局、国家财政部、国家税务总局、国家商务部等唯一指定数据发布机构。并形成以此为主，多数据比对、校验的机制，保证数据准确性。n 数据完整、算法标准包括年度、季度、月度数据，主要数据除与数据源发布情况保持一致以外，为方便用户进行时间序列分析，还提供汇总数据。同时，提供按现行算法得到的主要宏观经济统计指标，并给出各种算法标准、统计方法及主要统计量的解释。n 分类合理、方便研究宏观经济数据库采用计量经济学模型，并结合我国宏观经济运行理论与实践，将数据分成生产、消费、投资、金融、财政、价格、对外贸易、劳动力、收入分配模块。方便研究者进行定量分析与数据建模。并且，可在此基础上进行宏观经济基础课题的研究，或热点问题的分析，如经济增长、产业结构、失业与通货膨胀等。4.1.2 数据内容数据子库数据表名起始时间数据应用国内生产总值国内生产总值（年度）1952提供由三种计算方法得到的国内生产总