湖南长沙口口香实业有限公司稽核管理制度.docx

湖南长沙口口香实业有限公司湖南长沙口口香实业有限公司稽核管理制度生效日期： 20178年6月1日制度编号： KKX-03-001编制部门：人事行政部适用范围：全公司版本：1.0稽核管理制度 编制： 审核： 会签： 批准： 日 期章 节修订内容修订后版本制/修订人核准人第一章 总则第一条 加强管理人员责任，规范管理，使各项工作按规定执行，激励员工积极性，提高工作效率和质量，推进管理变革：1、 通过稽核，提高执行力；2、 通过检查发现工作中存在的问题，并帮助责任部门分析原因、进行改善；3、 检查、落实公司规章制度、流程文件、管理办法以及会议决议执行情况；4、 促进各部门之间的协调、沟通；5、 检查、跟进公司政策、方针、会议精神等的贯彻执行和反馈；6、 掌握公司全员工作状态，促进各部门提高效率；7、 建立、健全和完善责任制约机制；8、 奖勤罚懒，奖优罚劣，在企业树立正气；特制定本管理制度。第二条 稽核范围：公司日常工作稽核、专项案例稽核；各部门、各岗位稽核。第三条 稽核项目：工作纪律、工作完成、工作执行、安全管理、卫生管理、个人卫生、工艺执行、工程改善、工作流程执行、设备设施管理、考勤管理、绩效管理、采购管理、资金核算管理等。第二章 组织.职权第四条 公司设立稽核部，由董事长、执行董事、总经理指定人直接指挥。第五条 稽核部设置稽核员1名。该岗位可以设置经理级。第六条 稽核职权1、 代表董事长、执行董事、总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权和奖惩权；2、 稽核各部门、各岗位是否按规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位操作作业指导书等规定作业；3、 对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚权限；4、 有权召集各部门和岗位人员参加调查座谈会；5、 不定时性接收董事长、执行董事、总经理分派的稽核任务；6、 分解稽核任务，及时稽核并汇报稽核结果；7、 组织稽核要案分析会和稽核专项会议；8、 对公司各岗位人员进行稽核工作提供建议、指导；9、 汇总每个稽核周期工作，撰写稽核报告向董事长、执行董事、总经理汇报；10、 按时完成稽核检查表、整改通知书、稽核奖励、处罚汇总表、专项稽核报告的填制和上交；11、 向上反馈稽核过程发现的规定、标准不完善之处，并提出改善建议。第七条 各部门职权1、 向稽核人员提供相关工作计划、表单、证据、数据和记录；2、负责提供任务已完成的书面证明资料；3、对各种规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定的缺陷提出修改和完善建议；4、对稽核工作有异议以书面形式向董事长提出申诉，由董事长在例会上回复并形成决议。第三章 程序第八条 稽核检查1、 稽核根据稽核表有计划进行稽核检查工作；2、 稽核要求被稽核部门提供调查所需证据；3、稽核将稽核事实填写在稽核表上，稽核应保留证据记录等，处理结果栏应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容。稽核表由被稽核人责任管理员签名确认；4、处理结果中有整改要求的，由稽核填制整改通知书，交部门责任人在“接收整改部门责任人”栏签名确认，整改部门责任人根据稽核的要求填写原因分析和整改措施并签名确认后留一份给整改部门责任人实施整改；5、在整改期限到后，应在 2 个工作日内再次进行稽核，并将整改结果检查情况填报在整改通知书整改稽核结果栏上；6、稽核中检查出违纪情况，稽核则直接在稽核表上执行考核，由当事管理员签字确认，当事管理员拒绝签字；经其直接上级领导确认属实的，由其直接上级领导签字确认，并由其直接上级领导对拒绝签字的当事管理员双倍处罚。第九条 申诉程序1、被稽核人员认为有错误，应书面提报董事长、执行董事、总经理，由董事长、执行董事、总经理裁决处理；2、对没有或缺乏处理依据的问题，由稽核专员报董事长、执行董事、总经理确认后开出整改通知书，由责任部门限期整改。在规定期限未完成整改则对部门负责人进行处罚。第十条 各部门申请稽核程序1、 各部门负责人有检查下属工作的责任，不得将本人职责内的工作提交稽核部；2、 部门之间有相互协调的职责，不得将部门内协调沟通工作提交稽核部；3、 行政职责管理受理范围内的内容，由人事行政部处理。稽核部接到行政案例可直接转人事行政部，也可协助人事行政部处理；4、 以上范围之外，需要稽核部进行稽核的，提交书面申请并由部门负责人签字确认后转稽核部，由稽核部决定稽核或转责任职能部门处理。第四章 奖惩第十一条 稽核合格的，则：1、 对于稽核判定合格的则依照稽核表规定有奖励的进行考核奖励5元/次。2、 对于责令整改而提前一个工作日完成整改的并稽核合格的则奖励5元/次。3、 每月稽核汇总优胜（无受到处罚的）并取得第一名的，则对单位责任管理员奖励20元。4、 稽核中提出合理化建议并经采纳行之有效的，则奖励10元/次。第十二条 出现以下情况的，则：1、 稽核未按期完成稽核任务，处罚 5 元/次；2、 稽核未按期提交稽核报表的，每延期一天处罚 2 元/天；3、 稽核接到书面投诉后，未按期处理也未回复的，处罚 5元/次；4、稽核被投诉弄虚作假、徇私舞弊、偏袒一方等，确认属实时处以50元/次罚款，并取消稽核经理资格；5、被稽核者态度蛮横或不配合，拒绝提供稽核所需资料，处罚责任人 20 元/次；情节特别严重的，由稽核经理书面提报董事长、执行董事、总经理指定人予以以下之一或并行处罚：（1）处罚当事人 100 元/次；（2）给予当事人撤职或辞退处理；6、被稽核部门未按时完成工作任务，如相对应的规定中无明确处罚依据的，由稽核专员开整改通知书责令限期整改完成，逾期未整改者以10元/次进行处罚，并以次类推；7、责任人拒绝在稽核表上签字确认的，其直接上司也拒绝或故意拖延处理的，由稽核部核实后对责任管理员处原罚款金额的两倍，并对部门负责人处罚 10 元/次；8、对稽核人员进行恐吓、打击、报复，一经查实则处罚500元，并予以辞退。9、被稽核所受奖惩金一律从当月工资中进行计算。第五章 时间.方式第十三条 稽核时间、方式1、按照稽核表规定进行稽核；2、不定期专项稽核，同时对日常工作采用抽查的方式进行稽核；3、稽核内容涉及多个部门的稽核要一查到底，直到追究出最终责任人。第六章 附则第十四条 本管理制度修订、解释、作废归公司稽核部所有，各部门应严格执行。第十五条 本管理制度经总经理核准后即刻生效，如有更新版本，则以更新版本为准，如有其他管理制度与之相冲突的，则以本管理制度为准。稽核职务说明书职务稽核部门稽核部直属上级职务总经理直接下属对稽核表、稽核案例分析、稽核检查、通知整改等及时性和准确性负责；对实施的奖罚决定负责；对所分配的稽核任务按时完成负责；工对自己工作的效果负责；作权对公司各部门、各岗位管理运作的监督权和检察权；限对违规失职行为依据规范、制度、规定等直接进行处罚的权力；及责对违规失职当事人有责令改进权；任对员工投诉、申诉、纠纷的受理权和裁定权；被稽核部门相关人员参与调查座谈的召集权；公司信息资源的获取权和要求相关部门的协作权；时间段工作事项备注不定时间稽核部监督检查各车间早会情况（每周一、三、五）；检查生产各工序首检及关键控制点的执行状况；稽核日志的整理并发送相关领导；稽核问题汇报；工根据会议决议跟踪及落实各部门处理结果；作检查各车间关键控制点执行情况并记录，有异常的开整改通知单；内容对现场所检查的问题点进行整理；检查各车间关键控制点执行情况并记录，有异常的开整改通知单；其它日常事务；参加生产会议；对稽核工作进