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证券基础知识模拟试题一 一、单选题（共30题，共30分）每小题1分，以下各小题给出的选项中，只有一项符合题目要求，请选择相应选项，不选错选均不得分。 第 1 题 根据公司法的规定，已完成股权分置改革的公司再融资时，发行证券议案经出席股东大会股东所持表决权( )以上通过后生效，可以不再适用现行的流通股分类表决程序。 A三分之一B二分之一C三分之二D四分之三 答案：C 第 2 题 中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。 A必须大于2人B不得少于2人C必须大于3人D不得少于3人 答案：D 注解：公司法第五十二条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。 第 3 题 首次公开发行股票并上市管理办法要求上市公司净利润须满足最近( )连续盈利，且三年累计净利润不低于( )。 A3年；3000万元B3年；5000万元C5年；3000万元D5年；5000万元 答案：A 第 4 题 完善内部控制机制的合理性原则是指( )。 A内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节j确保不存在内部控制的空白或漏洞B内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门 答案：B 注解：A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。 第 5 题 证券市场资信评级业务管理暂行办法从( )起施行。 A2006年9月1日B2007年4月1日C2007年6月1日D2007年9月1日 答案：D 注解：为了促进证券市场资信评级业务规范发展，提高证券市场的效率和透明度，保护投资者的合法权益和社会公共利益，2007年3月中国证监会发布证券市场资信评级业务管理暂行办法，并于2007年9月1日起施行。 第 6 题 如果投资者购买债券并持有到期，衡量他的收益状况的指标是( )。 A当期收益率 B持有期收益率 C到期收益率 D赎回收益率 答案：C 注解：到期收益率是衡量债券投资收益最常用的指标，是在投资者购买债券并持有到期的前提下，使未来各期利息收入、到期本金收入的现值之和等于债券购买价格的贴现率，或者说是使债券各个现金流(包括购买价格)的净现值等于0的贴现率。 第 7 题 关于外汇风险，下列论述不正确的是( )。 A从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类B债权债务风险属于商业性汇率风险C商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性D外汇风险是指外汇市场汇率的不确定性而使人们遭受损失的可能性 答案：B 注解：B项债权债务风险属于金融性汇率风险。 第 8 题 根据行权时所买卖的标的股票来源不同，权证分为( )。 A平价权证、价内权证和价外权证B认购权证和认沽权证C认股权证和备兑权证D美式权证、欧式权证、百慕大式权证 答案：C 第 9 题 在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括()。 A期权B期货C互换D远期 答案：D 注解：在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表就是期货、期权和互换工具，以及用它们构造出的各种复杂的产品组合。 第 10 题 ETF的受托人一般为()。 A证券交易所B银行、信托投资公司C基金管理公司D证券公司 答案：B 第 11 题 基金的投资收益分配原则是()。 A按基金投资者的投资资金比例进行分配B基金管理人承担投资损失，收益归投资者C按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配 答案：C 注解：证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。 第 12 题 允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券是()。 A双货币债券B可转换欧洲债券C附权益权证债券D附债务权证债券 答案：D 第 13 题 欧洲债券在发行法律方面()。 A受发行所在国有关法规管制和约束B须经发行地官方主管机构批准C受货币发行国有关法规管制和约束D不受货币发行国有关法规管制和约束，不需经发行地官方主管机构批准 答案：D 第 14 题 下列各项不属于影响债券利率的因素的是( )。 A筹资者资信B债券票面金额C债券期限D借贷资金市场利率水平 答案：B 注解：影响债券利率的因素有：借贷资金市场利率水平，市场利率普遍较高时，债券的票面利率也相应较高；筹资者的资信，债券信用等级越高，债券票面利率越低；债券期限长短，期限较长的债券，票面利率越高。 第 15 题 我国国债发行基本分为两个阶段，即( )。 A20世纪40年代是第一个阶段，80年代是第二个阶段B20世纪40年代是第一个阶段，70年代是第二个阶段C20世纪50年代是第一个阶段，80年代是第二个阶段D20世纪50年代是第一个阶段，90年代是第二个阶段 答案：C 第 16 题 政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于( )。 A特种国债B赤字国债C建设国债D战争国债 答案：C 第 17 题 商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是( )。 A商业银行票据B商业银行次级债C商业银行金融债D商业银行短期融资券 答案：B 第 18 题 按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为( )。 A独立性与非独立性B可分型与不可分型C独立性与分离型 D可分离型与非分离型 答案：D 注解：按附新股认股权和债券能否分开来划分，债券可分为：可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让；非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖对象的债券。 第 19 题 下面说法正确的是_ 。 A两者都是真实资本 B两者都是虚拟资本 C债券是虚拟资本，而股票不是 D股票是虚拟资本，而债券不是 答案：B 第 20 题 B股采取记名股票形式，以( )标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。 A人民币B美元C欧元D港元 答案：A 第 21 题 对于无面额股票而言，( )，其每股价值上升。 A公司净资产减少B公司净资产和预期未来收益均减少C公司净资产和预期未来收益均增加D公司预期未来收益减少 答案：C 注解：无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。 第 22 题 股票分割通常情况下会使股票价格( )。 A下跌B上涨C没变化D无法判断 答案：B 注解：股票分割又称拆股、拆细，是将一股股票均等地拆成若干股。股票分割一般在年度决算月份进行，通常会刺激股价上升。 第 23 题 一般来说，中央银行紧缩银根会导致股票价格_。 A不确定 B不变 C下降 D上涨 答案：C 第 24 题 股票本身没有价值，但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权，表明股票是_ 。 A要式证券 B证权证券 C有价证券D资本证券 答案：C 第 25 题 股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是_ 。 A证权证券 B要式证券 C资本证券D有价证券 答案：C 第 26 题 下列各项中，( )不是机构投资者的共同特点 A投资资金数量大B收集和分析信息的能力强C可通过有效的资产组合以分散投资风险D对市场影响不大 答案：D 注解：机构投资者对市场的影响较大，D项对市场影响不大属于个人投资者的特点。 第 27 题 证券市场上最活跃的投资者是( )。 A商业银行B证券经营机构C保险公司D基金公司 答案：B 第 28 题 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的。( ) A社会保障税；社会保险基金B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金 答案：B 第 29 题 20生纪90年代，国际证券市场竞争激烈，出现的最引人注目的事件是( )。 A香港交易所公司化B欧洲证券交易所的重组C新加坡交易所上市D美洲交易所购并重组 答案：B 第 30 题 自( )开始，我国正式加人WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。 A2002年12月11日B2001年12月11日C2001年6月11日D2001年3月11日 答案：B 二、多选题（共40题，共40分）每小题1分，请选择相应选项，不选错选均不得分。 第 1 题 制定证券公司风险处置条例的基本原则包括( )。 A化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C细化、落实证券法、企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度D严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人 答案 A, B, C, D 第 2 题 为提高市场的运行效率，赋予发行人更多的自主决策空间，在确定市价发行、强化市场约束的前提下，上市公司证券发行管理办法适当简化了上市公司证券发行的诸多环节，主要包括( )。 A提高信息披露效率。适应上市公司信息持续公开、再融资对象以专业投资者队伍为主的特点，按照简洁实用的原则，充分发挥互联网电子信息传播的优势，适当压缩报纸披露的内容，提高披露效率B简化股东大会表决程序。根据公司法的规定，已完成股权分置改革的公司再融资时，发行证券议案经出席股东大会股东所持表决权23以上通过后生效，可以不再 适用现行的流通股分类表决程序C取消两次发行的间隔。取消了上市公司两次发行新股融资间隔的限制，融资的时间安排由上市公司自主决定D适当简化运行程序。上市公司股票发行获得核准后，可根据市场情况，在6个月内自行选择发行时机；在非公开发行股票过程中，允许发行人和特定投资者双向自主选择，发行人还可以不经承销商承销，自行配售股份，减少发行的成本；适应非公开发行的特点，简化非公开发行的发审委审核环节 答案 A, B, C, D 第 3 题 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括_。 A警示信息 B处罚处分信息 C奖励信息 D警告信息 E基本信息 答案 A, B, C, E 第 4 题 下列属于证券从业人员保证性行为的有_。 A努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率B遵守国家法律和有关证券业务的各项制度C积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的执业荣誉D热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密E服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序 答案 A, B, C, D, E 第 5 题 设立证券公司，注册资本要求是( )。 A注册资本应当是实缴资本B将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩C分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准D经营财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元 答案 A, D 注解：2006年实施的新证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、l亿元和5亿元3个标准。 第 6 题 登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括( )等。 A派发股息B派发红股C派发资本利得D派发利息 答案 A, B, D 注解：登记结算公司可根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，如，派发红股、股息和利息等。 第 7 题 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有( )。 A财政部B证券监督管理委员会C人民银行D证券交易所 答案 A, B 注解：为了规范注册会计师在证券、期货市场中的执业行为，维护投资者、债权人和社会公众的合法权益，财政部、证监会于2000年6月制定并发布注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定。财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。 第 8 题 证券、期货投资咨询的主要形式有( )。 A在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务B接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等D通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 答案 A, B, C, D 第 9 题 证券评级业务的评级对象包括( )。 A证监会依法核准发行的债券B证监会依法核准发行的资产支持证券C在证券交易所上市交易的债券D证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司 答案 A, B, C, D 注解：按照证券市场资信评级业务管理暂行办法的规定，证券评级业务的评级对象包括：中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；上述第、项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；中国证监会规定的其他评级对象。 第 10 题 以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法正确的是( )。 A既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体B证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行C交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力D交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格 答案 A, B, C, D 第 11 题 在我国证券法中规定的委托方式有( )。 A市价委托 B限价委托C止损委托 D限价止损委托 答案 A, B 注解：市价委托只指定交易数量而不给出具体的交易价格，但要求按该委托进入交易大厅或交易撮合系统时以市场上最好的价格进行交易。限价委托是客户向证券经纪商发出买卖某种股票的指令时，对买卖的价格做出限定，即在买入股票时，限定一个最高价，只允许证券经纪人按其规定的最高价或低于最高价的价格成交，在卖出股票时，则限定一个最低价。 第 12 题 股票价格指数的作用有( )。 A反映股票市场的价格变动 B有利于投资者的投资选择C反映上市公司的经营业绩 D反映监管当局的监管意向 答案 A, B 注解：股票价格指数是反映股票价格整体变动水平的指标。它不能反映上市公司的经营业绩，也不能反映监管当局的监管意向。但它可以反映股票市场的价格变动，从而有利于投资者的投资选择和为管理当局判断宏观经济形势提供参考。 第 13 题 股息的具体形式包括_。 A负债股息 B财产股息 C股票股息 D建业股息E现金股息 答案 A, B, C, D, E 第 14 题 衡量股票投资收益水平的指标主要有_。 A持有期收益率 B股利收益率 C股份变动后持有期收益率 D到期收益率 答案 A, B, C 第 15 题 以下关于风险的说法，正确的是_ 。 A系统性风险是可以通过投资组合来避免的B证券投资的风险就是证券收益的不确定性C非系统风险是可以通过投资组合来避免的D风险是指对投资者预期收益的背离 答案 B, C, D 第 16 题 债券的投资收益来自_。 A税收优惠收入 B补贴收入 C资本利得 D利息收益 答案 C, D 第 17 题 关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的是( )。 A金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约B金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值C金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期D金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的 答案 A, C 注解：金融期货交易的主要目的是套期保值，即为不愿承担价格风险的生产经营者提供稳定成本的条件，从而保证生产经营活动的正常进行；金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上存在很大不同。 第 18 题 金融期货交易的限仓制度实行( )等原则。 A近期月份严于远期月份B远期月份严于近期月份C对套期保值者与投机者区别对D对机构与散户区别对待 答案 A, C, D 注解：通常，限仓制度实行近期月份严于远期月份、对套期保值者与投机者区别对待、对机构与散户区别对待、总量限仓与比例限仓相结合、相反方向头寸不可抵消等原则。 第 19 题 可以作为利率期权的基础资产的金融工具有( )。 A利率指数B欧洲美元债券C大面额可转让存单D长期政府债券 答案 B, C, D 注解：利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。 第 20 题 权证按基础资产分类，可分为( )。 A股权类权证B债权类权证C认购权证D其他权证 答案 A, B, D 注解：权证的分类包括：按基础资产分类，分为股权类权证、债权类权证以及其他权证；按基础资产的来源分类，分为认股权证和备兑权证；按持有人权利分类，分为认购权证和认沽权证；按行权的时间分类，分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证；按权证的内在价值分类，分为平价权证、价内权证和价外权证。 第 21 题 下列各项中，对金融衍生工具的概念叙述错误的是()。 A金融衍生工具又称金融衍生产品B金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念C金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品D金融衍生工具的基础产品不能是金融衍生工具 答案 D 第 22 题 存托凭证的优点主要有_。 A扩大股东基础 B提升发行公司的市场形象 C改善投资结构 D上市手续简单，发行成本低 E市场容量大，筹资能力强 答案 A, B, C, D, E 第 23 题 可转换债券的主要特征有_。 A是一种所有权凭证 B是一种附有转股权的债券C投资者可以字形的决定是否进行转股D转债发行人拥有是否赎回条款的选择权E转换后体现的是一种债券债务关系 答案 B, C, D 第 24 题 货币市场基金的投资对象包括()。 A银行短期存款B国库券C银行承兑汇票D商业票据 答案 A, B, C, D 注解：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。 第 25 题 决定封闭式基金期限长短的因素主要有()。 A投资的金额B投资期限的长短C市场供求状况D宏观经济形势 答案 B, D 注解：决定基金期限长短的因素主要有两个：基金本身投资期限的长短。一般来说，如果基金的目标是进行中长期投资，其存续期就可长一些；反之，如果基金的目标是进行短期投资(如货币市场基金)，其存续期可短一些；宏观经济形势。一般来说，如果经济稳定增长，基金存续期可长一些，否则应相对短一些。 第 26 题 证券投资基金的分配方式通常有_ 。 A分配基金份额 B分配基金份额的认购证 C分配现金D分配基金资产组合中的证券 答案 A, C 第 27 题 基金投资人的基本权利包括 _。 A对基金单位的转让权B一定程度上对基金经营的决策权 C对基金收益的享受权D对基金募集的经营权 答案 A, B, C 第 28 题 以基金是否可以自由赎回为标志，基金可分为_。 A封闭式基金B契约型基金 C开放式基金D公司型基金 答案 A, C 第 29 题 债券规定资金借贷的权责关系主要有( ) A所借贷货币的数额 B债券的利息C借款时间D回购时间 答案 A, B, C 第 30 题 确定债券票面币种主要的方法是( )。 A在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位B在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准C还应考虑债券发行者本身对币种的需要D主要考虑承销商对币种的需要 答案 A, B, C 第 31 题 从1996年起，我国企业债券的发行进人了再度发展期。在此期间，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在( )。 A在发行主体上，突破了大型国有企业的限制B在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目上，开始用于替代发行主体的银团贷款C在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场D在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券 答案 A, B, D 注解：C项在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场。 第 32 题 根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为_ 。 A附息债券 B息票累积债券 C零息债券 D贴现债券 答案 A, B, C 第 33 题 基金投资人的基本权利包括 _。 A对基金收益的享受权 B对基金单位的转让权 C一定程度上对基金经营的决策权 D对基金募集的经营权 答案 A, B, C 第 34 题 普通股股东资产收益权的行使取决于( )。 A法律上的限制B公司的经营环境C公司对现金的需要D公司进人资本市场获得资金的能力 答案 A, B, C, D 注解：普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件：法律上的限制，普通股股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要；其他方面的限制，如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获得资金的能力等。 第 35 题 关于股票的风险性，下列说法错误的是( )。 A股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B股票风险的内涵是预期收益的不确定性C股票的市场价格也会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性 答案 A 注解：股东能否获得预期的股息红利收益，完全取决于公司的盈利情况，公司发生亏损时，股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 第 36 题 股票内在价值与价格的关系，下列表述错误的是( )。 A股票的内在价值决定股票的市场价格，但市场价格又不完全等于其内在价值B股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动C股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值D股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，所以股票的市场价格不反映股票的内在价值 答案 C, D 注解：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。 第 37 题 境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面_是属于境外上市外资股。 AN股BA股CH股 DB股 答案 A, C 第 38 题 证券业协会的主要职责有( )。 A提供交易场所与设施B协助证券监管机构组织会员执行有关法律C为会员提供信息服务D组织培训和开展业务交流 答案 B, C, D 注解：证券业协会的主要职责包括：协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；搜集整理证券信息，为会员提供服务；制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。A选项是证券交易所的主要职责。 第 39 题 证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势是( )。 A突破了时空限制，投资者可以随时随地交易B直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询C成本低D更加安全 答案 A, B, C 注解：网上交易的安全性是制约证券市场网络化发展的重要方面。 第 40 题 加人WTO后3年内，中外合营公司不可以(不通过中方中介)从事( )的承销 AA股BB股CH股DN股 答案 D 注解：合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 三、判断题（共30题，共30分）每小题1分，请选择相应选项，不选错选均不得分。 第 1 题 证券公司融资融券业务试点管理办法中，对证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。( ) 选择答案：错 注解：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。 第 2 题 证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。( ) 选择答案： 错 注解：根据我国证券法规定，证券业协会履行下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；收集整理证券信息，为会员提供服务；制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；证券业协会章程规定的其他职责。题中“依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施”属于证监会的职责。 第 3 题 在任何情况下，证券业从业人员应就客户的投资、资金、持有证券的情况严守秘密。 ( ) 选择答案： 错 注解：除有关法律特别规定外，证券业从业人员应就客户的投资、资金、持有证券的 情况严守秘密，不得随意泄露给他人。 第 4 题 证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立网上证券经纪公司注册资本的30。( ) 选择答案： 错 注解：证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立网上证券经纪公司注册资本的20。 第 5 题 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( ) 选择答案： 错 注解：集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金以及中国证监会核准发行的其他证券。 第 6 题 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( ) 选择答案：错 注解：证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。题中描述的是自营业务内部控制的重点。 第 7 题 注册会计师事务所申请证券相关业务许可证时，其分支机构的注册会计师也应计算在内。( ) 选择答案：错 注解：注册会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应当具有20名以上符合注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定第五条和第十四条或者第十五条第二、三款相关条件的注册会计师，但该数量不包括其分支机构的注册会计师。 第 8 题 深证创新指数的样本股由被认为具备自主创新能力的40只深市上市公司股票构成，均属于中小板公司。( ) 选择答案： 错 注解：深证创新指数的样本股由被认为具备自主创新能力的4(】只深市上市公司股票构成，其中主板公司34家，中小板公司6家。 第 9 题 经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。( ) 选择答案：错 注解：经济周期是引起股市周期波动的根本原因，但股市周期波动受多种因素影响，并且股市的周期波动领先于经济周期波动。 第 10 题 从理论上讲，当期货合约临近到期日时，基差将接近于现货价格。( ) 选择答案：错 注解：从理论上讲，当期货合约临近到期日时，期货价格将接近于现货价格，基差趋于零。 第 11 题 证券现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。 选择答案：错 注解：将持有现货所导致的资金成本与现货收益(含利息再投资收益)定义为持有成本，那么，期货价格就等于现货价格加上持有成本。 第 12 题 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。( ) 选择答案： 对 第 13 题 一种期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。( ) 选择答案：对 第 14 题 限仓制度是